能源管理體系建設(shè)指導(dǎo)材料之18：7支持-7.5成文信息（雷澤佳編制-2025A0）

能源管理體系建設(shè)指導(dǎo)材料之18：7支持-7.5成文信息能源管理體系建設(shè)指導(dǎo)材料之18：7支持-7.5成文信息(雷澤佳編制-2025A0）支持成文信息總則組織的能源管理體系應(yīng)包括以下成文信息：能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制要求的成文信息；組織自主確定的對(duì)體系有效運(yùn)行及持續(xù)改進(jìn)具有證明作用的支持性信息。需保持（動(dòng)態(tài)更新）的成文信息應(yīng)包括且不限于：能源管理手冊(cè)（含組織使命/愿景、管理承諾、管理體系范圍與邊界的書面確認(rèn)）；能源方針及其修訂版本；組織結(jié)構(gòu)圖與能源管理職責(zé)分配矩陣；全生命周期的能源評(píng)審規(guī)程（含方法準(zhǔn)則、執(zhí)行周期及變更觸發(fā)機(jī)制）；能源績(jī)效參數(shù)模型的建立準(zhǔn)則及更新規(guī)則；能源采購(gòu)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（含能效設(shè)備選型規(guī)范、余熱回收技術(shù)規(guī)范）；外部規(guī)范性文件清單（涵蓋法律、行為守則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公用費(fèi)率、供能協(xié)議）；體系整合說(shuō)明文件（闡明與其他管理體系的接口關(guān)系）；動(dòng)態(tài)管理制度（含文件標(biāo)識(shí)規(guī)則、多版本控制流程、遠(yuǎn)程訪問(wèn)授權(quán)機(jī)制）；特殊情況處理預(yù)案（如極端氣候能源應(yīng)急方案、重大工藝變更評(píng)審指南）。需保留（存檔備查）的成文信息應(yīng)系統(tǒng)覆蓋：競(jìng)爭(zhēng)力分析報(bào)告（含行業(yè)對(duì)標(biāo)數(shù)據(jù)、能效領(lǐng)跑者指標(biāo)、淘汰落后設(shè)備清單）；年度目標(biāo)體系分解表（延伸至車間/工序的關(guān)鍵能源指標(biāo)）；技術(shù)改造項(xiàng)目庫(kù)（含節(jié)能量測(cè)算模型、投資回報(bào)分析記錄）；涵蓋能源流的基準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)（含統(tǒng)計(jì)年度的完整產(chǎn)耗數(shù)據(jù)鏈）；變量監(jiān)控記錄（覆蓋氣候參數(shù)、原料特性、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等動(dòng)態(tài)因素）；合規(guī)性證據(jù)包（含法規(guī)更新跟蹤表、例外情況豁免審批文件）；評(píng)審活動(dòng)軌跡（含會(huì)議簽到表、發(fā)言記錄、決議落實(shí)跟蹤單）；異常處置檔案（含重大偏差根本原因分析、糾正措施效果驗(yàn)證）；設(shè)施全壽命檔案（含能效測(cè)試報(bào)告、大修技改驗(yàn)收文件）；專項(xiàng)審計(jì)材料（含不符合項(xiàng)分布圖、體系成熟度評(píng)估結(jié)論）；技術(shù)經(jīng)濟(jì)憑證（含節(jié)能效益分成協(xié)議、綠證交易臺(tái)賬）；歷史追溯文件（含靜態(tài)因素與相關(guān)變量的十年期基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)）；人員能力證據(jù)（含關(guān)鍵崗位資質(zhì)證書、承包方評(píng)價(jià)記錄、新型節(jié)能技術(shù)培訓(xùn)課件）；數(shù)字系統(tǒng)日志（含能源數(shù)據(jù)采集異常報(bào)警記錄、信息系統(tǒng)權(quán)限變更審批）。創(chuàng)建和更新本條款旨在確保組織建立規(guī)范化的文件管控機(jī)制，明確成文信息的標(biāo)識(shí)、形式及管理要求，并通過(guò)系統(tǒng)化的評(píng)審與批準(zhǔn)流程，保障信息的有效性與合規(guī)性。流程與職責(zé)；組織應(yīng)建立明確的文件化信息創(chuàng)建與更新流程，明確責(zé)任部門及人員權(quán)限，包括：起草與編制：由授權(quán)人員根據(jù)能源管理體系需求，結(jié)合行業(yè)特性編寫或修訂文件內(nèi)容；技術(shù)評(píng)審：組織技術(shù)、生產(chǎn)、能源管理等部門對(duì)文件的技術(shù)可行性、合規(guī)性進(jìn)行評(píng)審，確保與能源方針、目標(biāo)一致審批與發(fā)布：經(jīng)授權(quán)的管理者（如能源管理負(fù)責(zé)人）審批后，通過(guò)內(nèi)部系統(tǒng)或指定渠道發(fā)布，確保文件可追溯標(biāo)識(shí)與說(shuō)明；唯一性標(biāo)識(shí)：采用系統(tǒng)性編號(hào)規(guī)則（如EM-001/2024），結(jié)合標(biāo)題、版本號(hào)（V1.0、V2.0）、生效日期、作者/部門形成唯一標(biāo)識(shí)；內(nèi)容說(shuō)明。明確文件適用范圍、關(guān)聯(lián)過(guò)程及責(zé)任主體，標(biāo)注修訂記錄或狀態(tài)標(biāo)記（如草稿、正式版、作廢）技術(shù)文件需標(biāo)識(shí)關(guān)鍵參數(shù)來(lái)源。形式與載體；多樣化呈現(xiàn)形式：文本、圖表、流程圖等結(jié)構(gòu)化形式，復(fù)雜流程可采用視頻演示（參照GB/T39973-2021工藝流程圖要求）；信息化平臺(tái)（如能源管理平臺(tái)）實(shí)現(xiàn)電子化存儲(chǔ)與實(shí)時(shí)共享。載體選擇原則。電子載體為主，配套加密技術(shù)防止非授權(quán)訪問(wèn)；紙質(zhì)載體適用于現(xiàn)場(chǎng)操作崗位（如設(shè)備巡檢記錄表），需同步電子化備份。評(píng)審與批準(zhǔn)。評(píng)審內(nèi)容；法律法規(guī)符合性；與體系文件的協(xié)調(diào)性（如能源基準(zhǔn)、措施計(jì)劃）；技術(shù)參數(shù)準(zhǔn)確性及運(yùn)行可行性（如能源績(jī)效參數(shù)監(jiān)控要求）。權(quán)限管理。管理手冊(cè)、程序文件由最高管理者或能源管理代表審批；作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表單由部門負(fù)責(zé)人或技術(shù)主管審批變更控制：建立動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，當(dāng)工藝改造、政策更新等觸發(fā)條件出現(xiàn)時(shí)及時(shí)修訂；定期結(jié)合管理評(píng)審驗(yàn)證文件持續(xù)適用性，保留版本變更記錄。成文信息的控制條款目的本條款旨在確保能源管理體系相關(guān)成文信息在需要時(shí)可獲得、完整且受控，防止信息失效或誤用，保障信息與體系運(yùn)行要求的一致性。重點(diǎn)實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)：可獲取性：在所需場(chǎng)所和時(shí)點(diǎn)可及時(shí)、準(zhǔn)確獲取適用版本；安全性：防止未經(jīng)授權(quán)訪問(wèn)、篡改、泄露或完整性破壞；有效性：確保內(nèi)容與能源管理體系現(xiàn)狀及改進(jìn)方向保持一致，支持體系有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)?？刂品秶皟?nèi)容信息范圍界定成文信息包括但不限于以下類型：需保持的強(qiáng)制性信息：能源方針、管理體系范圍和邊界、能源評(píng)審方法準(zhǔn)則、能源績(jī)效參數(shù)確定方法、法規(guī)要求清單、運(yùn)行控制準(zhǔn)則等；需保留的證據(jù)性信息：能源基準(zhǔn)調(diào)整記錄、措施計(jì)劃實(shí)施數(shù)據(jù)、監(jiān)視測(cè)量結(jié)果、內(nèi)審報(bào)告、管理評(píng)審結(jié)論、糾正措施驗(yàn)證記錄等；外部來(lái)源信息：法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)文件、設(shè)備技術(shù)手冊(cè)、能源價(jià)格目錄、行業(yè)對(duì)標(biāo)數(shù)據(jù)等。信息層級(jí)與形式。以多層級(jí)形式呈現(xiàn)（如管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、表單、電子記錄），載體包括紙質(zhì)或電子介質(zhì)（文本、圖表、數(shù)據(jù)庫(kù)、影像等）；根據(jù)使用場(chǎng)景適配形式，確保易讀性和可追溯性。示例：通過(guò)能源管理系統(tǒng)實(shí)時(shí)生成設(shè)備運(yùn)行參數(shù)的電子記錄。關(guān)鍵控制措施標(biāo)識(shí)與版本管理；唯一標(biāo)識(shí)：通過(guò)文件編碼、發(fā)布日期、版本號(hào)等要素明確標(biāo)識(shí)文件狀態(tài)（如V1.0、V2.0），跟蹤變更歷史；版本控制：建立變更審批流程，修訂時(shí)同步更新版本標(biāo)識(shí)及生效日期，確保舊版文件及時(shí)失效。示例：工藝參數(shù)調(diào)整時(shí)，經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人審核后發(fā)布新版作業(yè)指導(dǎo)書。訪問(wèn)與權(quán)限控制；分級(jí)授權(quán)：根據(jù)崗位職責(zé)設(shè)定權(quán)限（如僅查閱、可編輯、可審批），核心數(shù)據(jù)（如能源基準(zhǔn)、合規(guī)證據(jù)）實(shí)施加密或“只讀”限制；物理防護(hù)：紙質(zhì)文件采取防潮、防火存儲(chǔ)，電子文件定期備份并設(shè)置訪問(wèn)日志監(jiān)控。示例：對(duì)能源成本數(shù)據(jù)加密存儲(chǔ)于專用服務(wù)器。分發(fā)與存儲(chǔ)管理；定向分發(fā)：通過(guò)審批流程確定分發(fā)范圍，確保相關(guān)人員獲取最新版本；動(dòng)態(tài)存儲(chǔ)：采用集中管理平臺(tái)（如文檔管理系統(tǒng)、云存儲(chǔ)）統(tǒng)一歸檔與檢索，定期校驗(yàn)電子文件兼容性及可讀性。示例：能源審計(jì)報(bào)告加密存儲(chǔ)并設(shè)置自動(dòng)備份機(jī)制。外部文件整合；識(shí)別清單：編制外部文件清單，明確更新追蹤責(zé)任部門；適用性評(píng)審：定期驗(yàn)證外部文件有效性（如法規(guī)版本更迭、設(shè)備參數(shù)變更），確保與體系要求匹配。示例：將最新版《節(jié)能技術(shù)改造財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金管理辦法》納入清單并更新。變更與廢止規(guī)則。變更觸發(fā)機(jī)制：當(dāng)工藝調(diào)整、能源結(jié)構(gòu)變化、法規(guī)更新時(shí)，啟動(dòng)修訂流程；廢止處置：作廢文件標(biāo)注“廢止”標(biāo)識(shí)并隔離存檔，電子文件禁用權(quán)限。示例：過(guò)期的能源統(tǒng)計(jì)報(bào)表加蓋“作廢”標(biāo)識(shí)后存檔或粉碎處理。流程整合與持續(xù)改進(jìn)現(xiàn)有體系融合：與質(zhì)量、環(huán)境等管理體系文件控制流程協(xié)同，避免重復(fù)管理（如共用審批平臺(tái)、統(tǒng)一版本規(guī)則）；定期評(píng)審與優(yōu)化；結(jié)合內(nèi)審與管理評(píng)審評(píng)估控制措施有效性，優(yōu)化存儲(chǔ)介質(zhì)保護(hù)策略及權(quán)限分配邏輯；定期檢測(cè)存儲(chǔ)介質(zhì)（如硬盤、U盤），確保數(shù)據(jù)可讀取。員工反饋機(jī)制：建立渠道收集文件適用性改進(jìn)建議，納入持續(xù)改進(jìn)循環(huán)。示例：通過(guò)共享云平臺(tái)協(xié)作編輯文件，自動(dòng)記錄修訂時(shí)間和責(zé)任人。記錄與證據(jù)保留保留體系運(yùn)行證據(jù)（如內(nèi)審報(bào)告、管理評(píng)審決議），保存期限符合法規(guī)或組織規(guī)定；采用技術(shù)手段（如數(shù)字簽名、哈希值）確保記錄完整性。示例：保存近三年能源績(jī)效參數(shù)記錄用于趨勢(shì)分析。外部成文信息管理外部成文信息的定義：是指由外部組織生成、不受本組織控制但對(duì)能源管理體系策劃和運(yùn)行具有重要作用的文件化信息。組織應(yīng)建立系統(tǒng)化管理流程，確保其及時(shí)識(shí)別、獲取、評(píng)審、控制并有效應(yīng)用。外部成文信息的范圍組織應(yīng)明確與能源管理體系相關(guān)的外部成文信息，包括但不限于以下類別：法律法規(guī)及政策要求：國(guó)家、地方或行業(yè)發(fā)布的能源管理相關(guān)法律（如《節(jié)約能源法》《可再生能源法》）、行政法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策（如淘汰落后產(chǎn)能目錄、節(jié)能監(jiān)管要求）、行政部門核準(zhǔn)文件（如生產(chǎn)許可要求、節(jié)能審查批復(fù)）等。標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范：強(qiáng)制性要求：國(guó)家/行業(yè)/地方標(biāo)準(zhǔn)（如能源消耗限額、GB17167《用能單位能源計(jì)量器具配備和管理通則》、節(jié)能設(shè)計(jì)規(guī)范、設(shè)備能效分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)）；自愿性規(guī)范：行業(yè)協(xié)會(huì)或國(guó)際組織發(fā)布的技術(shù)規(guī)范（如清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、碳排放核算指南、國(guó)際通行的能源審計(jì)規(guī)則、節(jié)能量驗(yàn)證方法、用能權(quán)交易規(guī)則）、節(jié)能技術(shù)推廣目錄等；協(xié)議與承諾文件：與能源供應(yīng)商簽訂的供能協(xié)議、能源服務(wù)合同（如合同能源管理）、溫室氣體排放履約協(xié)議、可持續(xù)發(fā)展報(bào)告要求等；技術(shù)文件：設(shè)備制造商提供的技術(shù)手冊(cè)、能效認(rèn)證文件、建筑設(shè)施運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)（如能源設(shè)施抗震設(shè)計(jì)規(guī)范）、工藝設(shè)計(jì)規(guī)范等；公用事業(yè)及市場(chǎng)機(jī)制文件：能源價(jià)格政策（如階梯價(jià)格、電力交易規(guī)則）、能源供應(yīng)可靠性聲明、公共服務(wù)定價(jià)機(jī)制文件等；區(qū)域特殊性要求：不同地理區(qū)域適用的地方性法規(guī)、行業(yè)自律文件（如能效對(duì)標(biāo)指南）、多場(chǎng)所管理中的特殊要求等。2.外部成文信息的管理流程動(dòng)態(tài)識(shí)別與獲?。航⑼獠啃畔⑶鍐?，明確需控制的文件類型（如法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合同等），通過(guò)法定渠道（政府公告平臺(tái)、行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)、供方通告）定期獲取最新版本，重點(diǎn)跟蹤與能源效率、使用及消耗相關(guān)的規(guī)范性文件；適用性驗(yàn)證與責(zé)任界定；評(píng)估外部文件要求與組織業(yè)務(wù)活動(dòng)、主要能源使用的關(guān)聯(lián)度，確認(rèn)其適用性（如合規(guī)義務(wù)覆蓋范圍、技術(shù)可行性）；界定管控范圍與責(zé)任層級(jí)，明確關(guān)鍵條款（如能效指標(biāo)、計(jì)量要求）的執(zhí)行責(zé)任部門（如采購(gòu)、生產(chǎn)、技術(shù)部門）。版本更新與動(dòng)態(tài)控制；定期評(píng)審?fù)獠课募挠行约靶抻啝顟B(tài)，建立新舊版本替換流程，確保使用最新有效版本；當(dāng)外部信息變更（如標(biāo)準(zhǔn)修訂、政策更新）時(shí)，及時(shí)評(píng)審其影響并調(diào)整體系要求，避免因信息滯后導(dǎo)致體系失效。效性嵌入與轉(zhuǎn)化應(yīng)用；將合規(guī)義務(wù)轉(zhuǎn)化為具體的運(yùn)行準(zhǔn)則、操作規(guī)程或監(jiān)測(cè)指標(biāo)，嵌入能源管理體系文件（如管理手冊(cè)、設(shè)備采購(gòu)規(guī)范、運(yùn)維規(guī)程）；在核心業(yè)務(wù)過(guò)程中體現(xiàn)技術(shù)要求，包括設(shè)備選型、工藝優(yōu)化、能源審計(jì)等環(huán)節(jié)。證據(jù)留存與追溯：保留文件獲取記錄、應(yīng)用實(shí)施證據(jù)（如培訓(xùn)記錄、操作記錄）及合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果，確保過(guò)程可追溯。特殊注意事項(xiàng)。合規(guī)義務(wù)優(yōu)先級(jí)：法律法規(guī)要求是必須遵守的“合規(guī)義務(wù)”，需通過(guò)定期合規(guī)性評(píng)價(jià)確保執(zhí)行（如每年度開(kāi)展評(píng)審）；技術(shù)可行性審核：設(shè)備能效手冊(cè)、工藝規(guī)范等技術(shù)文件需由專業(yè)人員審核，確保技術(shù)參數(shù)與實(shí)際運(yùn)行條件匹配；多場(chǎng)所管理適配：涉及多場(chǎng)所時(shí)，需針對(duì)不同區(qū)域識(shí)別適用的地方性法規(guī)及特殊要求（如地方節(jié)能審查細(xì)則）。動(dòng)態(tài)跟蹤機(jī)制：通過(guò)訂閱政府公報(bào)、加入行業(yè)信息平臺(tái)等方式，建立外部信息更新預(yù)警機(jī)制；國(guó)際規(guī)范兼容性：若涉及國(guó)際貿(mào)易或跨國(guó)運(yùn)營(yíng)，需同步遵循國(guó)際通行的技術(shù)協(xié)議與核查規(guī)范。能源管理體系成文信息工作流程表一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程流程活動(dòng)實(shí)施和控制要點(diǎn)流程輸出和成文信息（文件與記錄）1.成文信息策劃1.1范圍確定1.1.1識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)要求-確定GB/T23331-2020和GB/T29456-2025要求的成文信息清單。-結(jié)合組織需求補(bǔ)充必要文件。-成文信息清單（含標(biāo)準(zhǔn)要求文件及組織補(bǔ)充文件）。-文件控制程序。1.2體系整合1.2.1與現(xiàn)有體系融合-將能源管理體系成文信息與質(zhì)量、環(huán)境等現(xiàn)有管理體系文件整合。-確保高階結(jié)構(gòu)一致性。-一體化管理體系文件目錄。-文件兼容性評(píng)審記錄。2.創(chuàng)建與更新2.1標(biāo)識(shí)與說(shuō)明2.1.1文件標(biāo)識(shí)-定義唯一標(biāo)識(shí)（標(biāo)題、編號(hào)、版本號(hào)、日期、作者）。-確保標(biāo)識(shí)清晰可追溯。-文件模板（含標(biāo)識(shí)規(guī)則）。-文件修訂記錄表。2.2形式與載體2.2.1載體選擇-確定文件形式（電子/紙質(zhì)）。-電子文件需兼容性驗(yàn)證（如PDF/A格式）。-載體管理規(guī)范。-電子文件存儲(chǔ)路徑清單。2.3評(píng)審與批準(zhǔn)2.3.1內(nèi)容審核-授權(quán)專人評(píng)審文件內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)的符合性。-批準(zhǔn)人簽署生效。-文件評(píng)審記錄。-文件批準(zhǔn)單（含電子簽名）。3.成文信息控制3.1訪問(wèn)管理3.1.1權(quán)限分配-按角色分配訪問(wèn)權(quán)限（如僅限查閱或編輯）。-關(guān)鍵文件設(shè)置“只讀”限制。-權(quán)限分配矩陣表。-訪問(wèn)日志（記錄查閱/修改操作）。3.2存儲(chǔ)與保護(hù)3.2.1存儲(chǔ)安全-電子文件加密存儲(chǔ)，定期備份；紙質(zhì)文件防潮防火。-定期檢查存儲(chǔ)介質(zhì)完整性。-文件存儲(chǔ)規(guī)范（含備份頻率）。-存儲(chǔ)介質(zhì)檢查記錄。3.3版本控制3.3.1變更管理-變更申請(qǐng)需經(jīng)評(píng)審，版本號(hào)更新并標(biāo)注修訂內(nèi)容。-廢止文件明確標(biāo)識(shí)并隔離存檔。-文件變更申請(qǐng)表。-版本歷史記錄表。4.外部成文信息控制4.1識(shí)別與獲取4.1.1外部文件收集-識(shí)別適用的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等外部文件。-建立外部文件更新跟蹤機(jī)制。-外部文件清單（含來(lái)源和版本）。-法律合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄。4.2整合與應(yīng)用4.2.1內(nèi)外部文件關(guān)聯(lián)-將外部要求融入內(nèi)部文件（如能源采購(gòu)規(guī)范引用行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）。-定期評(píng)審?fù)獠课募行浴?外部文件引用記錄。-外部文件更新通知單。5.持續(xù)改進(jìn)5.1有效性評(píng)價(jià)5.1.1定期評(píng)審-通過(guò)內(nèi)審、管理評(píng)審檢查成文信息與實(shí)際運(yùn)行的符合性。-記錄改進(jìn)需求。-內(nèi)部審核報(bào)告。-管理評(píng)審決議（含文件改進(jìn)計(jì)劃）。5.2優(yōu)化更新5.2.1動(dòng)態(tài)調(diào)整-根據(jù)能源績(jī)效改進(jìn)、組織變革或法規(guī)更新調(diào)整文件。-確保文件與業(yè)務(wù)同步。-文件更新計(jì)劃。-文件修訂后的培訓(xùn)記錄。能源管理體系成文信息清單章節(jié)條款I(lǐng)SO56001對(duì)成文信息的具體要求內(nèi)容類別能源管理體系文件和記錄4.3確定能源管理體系的范圍能源管理體系的范圍和邊界應(yīng)作為成文信息予以保持。文件1.體系覆蓋范圍說(shuō)明（界定場(chǎng)所、設(shè)備、活動(dòng)的物理和制度邊界）

2.范圍邊界圖或流程圖（明確地理邊界、能源流邊界、主要設(shè)施標(biāo)注）

3.組織架構(gòu)與職責(zé)確認(rèn)文件（需最高管理者及相關(guān)部門簽字）

4.營(yíng)業(yè)執(zhí)照及相應(yīng)資質(zhì)文件（證明合法經(jīng)營(yíng)資格）4.4能源管理體系過(guò)程組織應(yīng)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)能源管理體系，確定如何將要求融入業(yè)務(wù)過(guò)程文件能源管理手冊(cè)（含PDCA循環(huán)描述及過(guò)程交互關(guān)系圖）、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書業(yè)務(wù)融合說(shuō)明文件（如生產(chǎn)計(jì)劃與節(jié)能措施的整合方案）組織簡(jiǎn)介及組織架構(gòu)圖5.2能源方針能源方針應(yīng)作為可獲取的成文信息，并在組織內(nèi)得到溝通。文件能源管理方針和目標(biāo)（正式文件化，需在內(nèi)部公示并與戰(zhàn)略一致）方針發(fā)布與傳達(dá)記錄（如內(nèi)部公告、培訓(xùn)簽到表）方針定期評(píng)審記錄（至少每年更新或確認(rèn)）外部公示文件（如官網(wǎng)、宣傳欄發(fā)布的方針聲明）6.2.2目標(biāo)、能源指標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃組織應(yīng)保留目標(biāo)和能源指標(biāo)的成文信息。記錄能源目標(biāo)分解表（分階段、分部門的目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃）能源管理方案（具體項(xiàng)目計(jì)劃，需包含預(yù)算、資源分配及驗(yàn)證方法）目標(biāo)達(dá)成情況跟蹤表（包含月度/季度數(shù)據(jù)對(duì)比分析，附偏離糾正措施）目標(biāo)調(diào)整記錄（如因變量變化需修訂目標(biāo)時(shí)的審批文件）基準(zhǔn)與目標(biāo)關(guān)聯(lián)文件（如能源基準(zhǔn)與績(jī)效參數(shù)的動(dòng)態(tài)調(diào)整記錄）6.3能源評(píng)審組織應(yīng)保留能源評(píng)審結(jié)果及相關(guān)方法準(zhǔn)則的成文信息。文件、記錄審方法準(zhǔn)則文件（如靜態(tài)因素判定規(guī)則、數(shù)據(jù)收集標(biāo)準(zhǔn)能源評(píng)審報(bào)告（包含能源使用分析、改進(jìn)機(jī)會(huì)識(shí)別）歷史能源數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表（至少1年以上的電、氣、水等消耗數(shù)據(jù)）能源流圖/能源平衡表（展示能源輸入、轉(zhuǎn)換、輸出的全過(guò)程）法律法規(guī)符合性分析（如碳排放、能效標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比）重大能源使用（SEU）清單及改進(jìn)優(yōu)先級(jí)排序最近一次能源評(píng)審報(bào)告6.4能源績(jī)效參數(shù)確定和更新能源績(jī)效參數(shù)的方法及參數(shù)值需保留。文件、記錄能源基準(zhǔn)與績(jī)效參數(shù)（量化指標(biāo)，如單位產(chǎn)品能耗）能源績(jī)效指標(biāo)（EnPI）報(bào)告（與基準(zhǔn)對(duì)比分析）參數(shù)更新記錄（如因工藝調(diào)整導(dǎo)致的參數(shù)修訂審批文件）參數(shù)趨勢(shì)分析報(bào)告（展示績(jī)效參數(shù)的動(dòng)態(tài)變化）外部對(duì)標(biāo)文件（如行業(yè)標(biāo)桿參數(shù)對(duì)比分析）6.5能源基準(zhǔn)保留能源基準(zhǔn)及相關(guān)調(diào)整的成文信息。文件、記錄能源基準(zhǔn)與績(jī)效參數(shù)（量化指標(biāo)）基準(zhǔn)設(shè)定依據(jù)文件（如歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比）基準(zhǔn)調(diào)整記錄（如因產(chǎn)量變化或設(shè)備更新導(dǎo)致的基準(zhǔn)修訂）基準(zhǔn)與目標(biāo)關(guān)聯(lián)表（展示基準(zhǔn)如何支持目標(biāo)實(shí)現(xiàn)）基準(zhǔn)外部驗(yàn)證記錄（如第三方審核或?qū)＜掖_認(rèn)）6.6能源數(shù)據(jù)收集的策劃保留測(cè)量準(zhǔn)確度和可重現(xiàn)性方法的成文信息。文件、記錄數(shù)據(jù)采集規(guī)程（明確采集頻率、責(zé)任崗位、、計(jì)算方法、異常處理流程）能源消耗監(jiān)測(cè)記錄（月度/年度數(shù)據(jù)，分能源類型統(tǒng)計(jì)）測(cè)量設(shè)備清單及校準(zhǔn)記錄（含儀表編號(hào)、校準(zhǔn)周期）

4.數(shù)據(jù)異常處理記錄（如儀表故障時(shí)的數(shù)據(jù)修正說(shuō)明）7.2能力保留能力證明的文件化信息。記錄崗位職責(zé)說(shuō)明（明確能源管理相關(guān)崗位的權(quán)責(zé)）崗位能力矩陣表（明確能源管理相關(guān)崗位的資質(zhì)要求，如能源管理師、操作員資質(zhì)要求）培訓(xùn)記錄（簽到表、考核記錄）外部專家或顧問(wèn)資質(zhì)證明（如有）能源管理培訓(xùn)計(jì)劃及實(shí)施記錄能力評(píng)估報(bào)告（年度技能測(cè)評(píng)記錄）

7.4信息交流考慮保留改進(jìn)建議的文件化信息。記錄外部相關(guān)方溝通記錄（供應(yīng)商、客戶協(xié)作文件）內(nèi)部溝通記錄（如能源管理會(huì)議紀(jì)要、員工建議反饋表）相關(guān)方需求反饋表（如供應(yīng)商節(jié)能協(xié)作協(xié)議）員工建議處理記錄（含采納建議的實(shí)施效果跟蹤）信息公開(kāi)聲明（如社會(huì)責(zé)任報(bào)告中的能源績(jī)效披露）投訴與建議處理記錄（如節(jié)能改進(jìn)提案的采納與實(shí)施）7.5.1成文信息體系需包含標(biāo)準(zhǔn)要求的成文信息及組織自定文件。文件、記錄1.能源管理手冊(cè)、程序文件、支持性文件

4.1理解組織及其環(huán)境組織環(huán)境控制程序4.2相關(guān)方需求與期望相關(guān)方控制程序4.2法律法規(guī)及其他要求法律法規(guī)及其他要求控制程序5.2能源方針能源方針管理程序5.3職責(zé)與權(quán)限（整合至其他程序）6.1風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)控制程序6.3能源評(píng)審能源評(píng)審控制程序6.4-6.5能源績(jī)效參數(shù)與基準(zhǔn)能源績(jī)效參數(shù)、基準(zhǔn)、目標(biāo)、指標(biāo)控制程序6.2措施計(jì)劃能源管理實(shí)施方案控制程序7.5成文信息文件控制程序記錄控制程序7.4信息交流信息溝通控制程序7.2-7.3能力與意識(shí)能力、培訓(xùn)和意識(shí)控制程序7.1資源管理設(shè)備設(shè)施配置與能源控制程序7.1測(cè)量設(shè)備管理監(jiān)視和測(cè)量裝置控制程序8.1運(yùn)行控制能源運(yùn)行管理策劃與控制程序8.2設(shè)計(jì)管理設(shè)計(jì)控制程序8.3采購(gòu)管理能源采購(gòu)控制程序9.1監(jiān)視與測(cè)量監(jiān)視、測(cè)量與分析控制程序9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序9.2內(nèi)部審核內(nèi)部審核控制程序9.3管理評(píng)審管理評(píng)審控制程序10.1不符合與糾正措施不符合與糾正措施控制程序10.2持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)控制程序

2.文件清單與版本控制表（覆蓋所有體系文件）

3.文件分發(fā)與回收記錄（確保最新版本有效）8.1運(yùn)行策劃和控制保留運(yùn)行過(guò)程按策劃實(shí)施的證據(jù)。記錄1.主要用能設(shè)備清單（含設(shè)備名稱、型號(hào)、能耗參數(shù)、能源基準(zhǔn)對(duì)標(biāo)數(shù)據(jù)

2.設(shè)備運(yùn)行與維護(hù)記錄（含運(yùn)行日志、能效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃）

3.

能源運(yùn)行控制程序文件（含含設(shè)備啟停規(guī)范、節(jié)能操作規(guī)程、能效關(guān)鍵參數(shù)控制限值）

4.能效測(cè)試報(bào)告（關(guān)鍵設(shè)備的能效驗(yàn)證結(jié)果、對(duì)標(biāo)GB/T技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）

5.能源審計(jì)報(bào)告（含第三方審計(jì)報(bào)告、審計(jì)改進(jìn)計(jì)劃）

6.能源采購(gòu)合同與發(fā)票（含能源類型、消耗量、供應(yīng)商能效承諾）

7.應(yīng)急預(yù)案與演練記錄（如能源供應(yīng)中斷應(yīng)急響應(yīng)、恢復(fù)計(jì)劃及演練效果評(píng)估）

8.動(dòng)態(tài)能源監(jiān)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)記錄（新增，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)存檔）8.2設(shè)計(jì)保留與能源績(jī)效相關(guān)的設(shè)計(jì)活動(dòng)成文信息。記錄1.采購(gòu)與設(shè)計(jì)控制文件（含高能效設(shè)備選型分析、能源績(jī)效參數(shù)集成設(shè)計(jì)記錄）

2.節(jié)能設(shè)計(jì)評(píng)審記錄（含新項(xiàng)目能效評(píng)估報(bào)告、設(shè)計(jì)階段能源績(jī)效模擬數(shù)據(jù)、生命周期成本分析）

3.設(shè)計(jì)變更跟蹤表（（能效優(yōu)化措施實(shí)施記錄、變更前后能效對(duì)比分析）

4.固定資產(chǎn)節(jié)能評(píng)估報(bào)告書/表（如有，含能效合規(guī)性評(píng)估、生命周期成本分析）

5.可再生能源利用可行性報(bào)告

6.能效對(duì)標(biāo)分析文