安全風(fēng)險分級管控與事故隱患排查治理-0422

安全風(fēng)險分級管控與

事故隱患排查治理

2017.4

目錄3第一部分風(fēng)險無處不在任何一個企業(yè)都面臨著四類風(fēng)險：風(fēng)險無處不在任何一個人都不得不面臨以下的風(fēng)險：自然傷害（風(fēng)雨雷電、野獸昆蟲）疾病工業(yè)傷害交通意外工余傷害一切事故均可避免只要認(rèn)識到風(fēng)險，并實(shí)施有效的控制，事故可以避免。所有風(fēng)險均可控制風(fēng)險是客觀存在，不可消除，但一切風(fēng)險均可施加影響和控制。確認(rèn)危險源（辨識）評估風(fēng)險（通過風(fēng)險分析和風(fēng)險評價確認(rèn)風(fēng)險）制定風(fēng)險降低或控制的對策（方案、措施和行動計劃）達(dá)到將風(fēng)險降低到可以承受的程度安全：免除了不可接受的損害風(fēng)險的狀態(tài)。危險：是指某一系統(tǒng)、產(chǎn)品、或設(shè)備或操作的內(nèi)部和外部的一種潛在的狀態(tài)，其發(fā)生可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞的狀態(tài)。在生產(chǎn)過程中，安全是相對的，危險是永存的，但事故是可以預(yù)防的。風(fēng)險辨識和風(fēng)險評估風(fēng)險辨識就是識別危險源并確定其特性的過程。風(fēng)險評估是全面的風(fēng)險分析和風(fēng)險評價的過程。包括風(fēng)險分析、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃。風(fēng)險辨識和風(fēng)險評估貫穿于企業(yè)安全管理的全過程，是企業(yè)安全管理的基礎(chǔ)。危險源Hazard：可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。危險源通常理解為能量物質(zhì)，或者能量的載體。它的實(shí)質(zhì)是具有潛在危險的源點(diǎn)或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險物質(zhì)集中的核心。三種類型的載體：人、機(jī)、環(huán)風(fēng)險Risk：（暴露的危險源）導(dǎo)致?lián)p失、傷害或其它不利影響的可能性和后果的結(jié)合。風(fēng)險通常被描述為失控能源或能量失控。理解：風(fēng)險總是與某個危險源和某個特定事件相聯(lián)系，離開危險源和特定的事件談風(fēng)險是無意義的；風(fēng)險的大小取決于兩個變量的結(jié)合，即P-危險源導(dǎo)致特定事件的可能性；和S－特定事件后果的嚴(yán)重度。不是取決于后果或可能性兩者之一，或者簡單的疊加。安全風(fēng)險：運(yùn)轉(zhuǎn)的皮帶機(jī)滾筒具有傷人的風(fēng)險事故隱患：防止?jié)L筒傷人風(fēng)險的護(hù)欄不合規(guī)風(fēng)險與隱患的區(qū)別安全風(fēng)險：拉緊的鋼絲繩具有斷裂傷人的風(fēng)險事故隱患：鋼絲繩維護(hù)和更換不合規(guī)出現(xiàn)疲勞損傷風(fēng)險與隱患的區(qū)別安全風(fēng)險：頂板具有垮落的風(fēng)險事故隱患：支護(hù)材料和工藝不合規(guī)風(fēng)險與隱患的區(qū)別八達(dá)嶺野生動物園老虎襲人事故老虎在周圍，存在傷人的風(fēng)險女士下車，風(fēng)險管控措施實(shí)效，形成事故隱患老虎襲人，事故發(fā)生，造成一死一傷。19安全風(fēng)險分級管控第二部分安全風(fēng)險分級管控2安全風(fēng)險分級管控職責(zé)分工：

（1）建立安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系，礦長全面負(fù)責(zé)，分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作；責(zé)任分工僅對煤礦領(lǐng)導(dǎo)層提出要求，包括礦長、書記、總工程師、副礦長、副書記、副總工程師等。本條未對文本提出要求，因此，可以單獨(dú)建立責(zé)任文件，可以在安全風(fēng)險分級管控相關(guān)制度中規(guī)定，也可以在安全生產(chǎn)責(zé)任制中補(bǔ)充完善。安全風(fēng)險辨識評估、安全風(fēng)險管控和保障措施中所有工作責(zé)任分解落實(shí)到煤礦管理層。2安全風(fēng)險分級管控職責(zé)分工：（2）有負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控工作的管理部門。本條未要求成立專門的部門，因此煤礦可根據(jù)職責(zé)分工，指定部門負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控工作。并在相關(guān)制度或文件中明確。2安全風(fēng)險分級管控制度建設(shè)：

建立安全風(fēng)險分級管控工作制度，明確安全風(fēng)險的辨識范圍、方法，安全風(fēng)險的辨識、評估、管控工作流程煤礦可根據(jù)本單位實(shí)際建立一個或多個制度。范圍是包括哪些系統(tǒng)、區(qū)域和工作，本條雖然沒有規(guī)定范圍，但范圍應(yīng)至少包含本標(biāo)準(zhǔn)第2部分安全風(fēng)險辨識評估的全部內(nèi)容。本條未明確規(guī)定辨識評估的方法和工作流程，煤礦可根據(jù)本礦實(shí)際選擇適當(dāng)?shù)谋孀R評估方法。制定工作流程。2安全風(fēng)險分級管控“1+4”

模式2安全風(fēng)險分級管控風(fēng)險辨識年度安全風(fēng)險辨識每年底礦長組織開展年度安全風(fēng)險辨識重點(diǎn)對煤礦重大災(zāi)害及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素開展安全風(fēng)險辨識編制年度安全風(fēng)險辨識評估報告，建立重大安全風(fēng)險清單，制定相應(yīng)的管控措施辨識評估結(jié)果指導(dǎo)有關(guān)生產(chǎn)計劃、年度安全工作重點(diǎn)和規(guī)程措施編制等2安全風(fēng)險分級管控采區(qū)采面設(shè)計前專項辨識總工程師組織業(yè)務(wù)科室開展辨識重點(diǎn)辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)管控措施結(jié)果用于完善設(shè)計方案、指導(dǎo)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織等專項辨識12安全風(fēng)險分級管控系統(tǒng)工藝等重大變化前專項辨識分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行重點(diǎn)辨識作業(yè)環(huán)境、重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程專項辨識22安全風(fēng)險分級管控高危作業(yè)前專項辨識分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊）進(jìn)行重點(diǎn)辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)專項辨識32安全風(fēng)險分級管控出現(xiàn)事故和重大隱患后專項辨識專項辨識由礦長組織分管負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)科室進(jìn)行識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善安全技術(shù)措施等技術(shù)文件專項辨識42安全風(fēng)險分級管控2安全風(fēng)險分級管控風(fēng)險評估確定嚴(yán)重性確定頻率確定暴露率劃分風(fēng)險等級2安全風(fēng)險分級管控風(fēng)險評估的方法1．定性風(fēng)險評價方法2．定量風(fēng)險評價方法3．半定量風(fēng)險評價法2安全風(fēng)險分級管控常用風(fēng)險評估方法預(yù)先危險性分析等（PHA）危險與可操作性研究（HAZOP）作業(yè)條件危險性評價法（LEC）風(fēng)險矩陣評價法故障模式與影響評價法（FMEA）改進(jìn)的作業(yè)條件危險性評價法（MES）2安全風(fēng)險分級管控故障模式與影響分析（FMEA）源自產(chǎn)品質(zhì)量管理，用于研究設(shè)備的材料、元器件等失效的模式，旨在提高設(shè)備的可靠性。因?yàn)樵O(shè)備故障的影響除了可靠性之外，還會導(dǎo)致安全事故，因此，該方法可用于在用設(shè)備和裝置的風(fēng)險評估。風(fēng)險分析包含三個因素：故障發(fā)生的可能性P，影響的嚴(yán)重度S，和失效模式的可探測度D。即R=P×S×D2安全風(fēng)險分級管控R值風(fēng)險等級故障可能性P值影響嚴(yán)重度S值失效模式可探測度D值≥800極度風(fēng)險肯定發(fā)生0.9設(shè)備報廢，或致人員死亡100缺乏技術(shù)和手段100≥400高度風(fēng)險極有可能0.7設(shè)備損壞，系統(tǒng)中斷8小時以上80昂貴或不能直接檢測80≥250中度風(fēng)險有可能0.5設(shè)備損壞，系統(tǒng)中斷4小時50檢測復(fù)雜，時間長50＞80低度風(fēng)險可能，很少0.3設(shè)備故障，系統(tǒng)短暫停止10容易檢測10≤80可承受風(fēng)險極不可能0.1設(shè)備故障，可繼續(xù)運(yùn)行1檢查即可發(fā)現(xiàn)1故障模式與影響分析法（FMEA）2安全風(fēng)險分級管控作業(yè)條件危險性評價法（D=LEC）

主要適合工作環(huán)境風(fēng)險的評價，如環(huán)境的溫度、照度、壓力、輻射、空氣質(zhì)量、有害病菌等。風(fēng)險分析包含三個因素：發(fā)生事故的可能性L，發(fā)生事故產(chǎn)生的后果C和人員暴露危險場所的頻繁程度E。即D＝L×E×C2安全風(fēng)險分級管控作業(yè)條件危險性評價法：發(fā)生事故的可能性（L）暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）危險等級劃分（D）分?jǐn)?shù)值可能程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值后果嚴(yán)重程度分?jǐn)?shù)值危險程度10完全可能預(yù)料10連續(xù)暴露100大災(zāi)難，許多人死亡>320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)6相當(dāng)可能6每天工作時間暴露40災(zāi)難，數(shù)人死亡160-320高度危險，要立即整改3可能、但不經(jīng)常3每周一次15非常嚴(yán)重，一人死亡70-160顯著危險，需要整改1可能性小，完全意外2每月一次7嚴(yán)重，重傷20-70一般危險，需要注意0.5很不可能，可以設(shè)想1每年幾次3重大，致殘<20稍有危險，可以接受0.2極不可能0.5非常罕見1引人注目，需要救護(hù)0.1實(shí)際不可能2安全風(fēng)險分級管控風(fēng)險矩陣法一種適合大多數(shù)風(fēng)險的評估方法缺點(diǎn)是風(fēng)險等級劃分較粗2安全風(fēng)險分級管控風(fēng)險矩陣法：風(fēng)險等級=可能性×嚴(yán)重性2安全風(fēng)險分級管控“3+1”

模式安全風(fēng)險管控2安全風(fēng)險分級管控管控措施2安全風(fēng)險分級管控在劃定的重大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。本條要求根據(jù)本礦辨識評估的重大安全風(fēng)險，劃分重大安全風(fēng)險區(qū)域。由煤礦自行組織設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，并執(zhí)行。管控措施2安全風(fēng)險分級管控定期檢查1.礦長每月組織對重大安全風(fēng)險管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，完善管控措施，并布置月度安全風(fēng)險管控重點(diǎn)本條未要求組織召開專題會議，可以在礦長辦公會、安全例會等會議中增加該項內(nèi)容，也可以召開專題會議，應(yīng)在會議紀(jì)要或記錄等資料中包含該項內(nèi)容。應(yīng)將本項工作開展形式及職責(zé)寫入安全風(fēng)險分級管控制度及工作職責(zé)。2安全風(fēng)險分級管控定期檢查2.分管負(fù)責(zé)人每旬組織對月度安全風(fēng)險管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實(shí)情況，完善改進(jìn)管控措施可以和其他會議合并召開，也可以組織專題會議。本條中分管負(fù)責(zé)人是指分管各類別風(fēng)險控制的各位副礦長、總工程師等，均應(yīng)按照本條規(guī)定分別組織檢查分析。研究落實(shí)上條月度會議布置的工作。并應(yīng)將本項工作開展形式及職責(zé)劃分寫入安全風(fēng)險分級管控制度及工作職責(zé)。2安全風(fēng)險分級管控現(xiàn)場檢查按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。2安全風(fēng)險分級管控公告警示在井口（露天煤礦交接班室）或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施。2安全風(fēng)險分級管控公示可采用電子屏、牌板等方式。信息管理采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對安全風(fēng)險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、上報等全過程的信息化管理。 2安全風(fēng)險分級管控教育培訓(xùn)

入井（坑）人員安全培訓(xùn)內(nèi)容包括年度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控措施本條未規(guī)定組織專題培訓(xùn)，因此培訓(xùn)可以在本礦組織的各類型安全培訓(xùn)中增加本條規(guī)定的內(nèi)容，也可以組織專題培訓(xùn)。2安全風(fēng)險分級管控教育培訓(xùn)本條未規(guī)定組織形式和內(nèi)容，煤礦可以根據(jù)本礦實(shí)際采用本礦中集中組織培訓(xùn)、自學(xué)、派出到外單位學(xué)習(xí)、研討等形式。并將該項內(nèi)容要求在安全培訓(xùn)等相關(guān)制度中進(jìn)行規(guī)定。2安全風(fēng)險分級管控50事故隱患排查治理第三部分事故隱患排查治理3事故隱患排查治理核心內(nèi)容

強(qiáng)調(diào)人人參與的原則，礦長、分管副礦長、業(yè)務(wù)管理、崗位操作人員

強(qiáng)調(diào)分級管理的原則，對排查出的事故隱患進(jìn)行分級治理、分級督辦和分級驗(yàn)收；強(qiáng)調(diào)年度、月度排查計劃、方案的制定。對事故隱患排查工作進(jìn)行規(guī)范，要求制定年度事故隱患排查計劃，排查前制定工作方案，明確排查頻次、排查范圍；強(qiáng)調(diào)重大事故隱患治理特殊要求。有方案、現(xiàn)場有安全措施、治理有督辦責(zé)任單位，并按規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收。隱患排查治理驗(yàn)收銷號隱患排查治理閉合管理上報記錄督辦3事故隱患排查治理職責(zé)分工3事故隱患排查治理基礎(chǔ)工作3事故隱患排查治理排查周期礦長每月、分管副礦長每旬至少組織相關(guān)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)科室開展一次全面的事故隱患排查，明確排查時間、責(zé)任崗位作業(yè)人員作業(yè)過程中隨時排查事故隱患每旬每天每班每月旬3事故隱患排查治理登記上報建立事故隱患排查臺賬，逐項登記排查出的事故隱患。排查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，及時向當(dāng)?shù)孛旱V安全監(jiān)管監(jiān)察部門書面報告，并建立重大事故隱患信息檔案。3事故隱患排查治理分級治理分級治理措施、責(zé)任、資金、期限、預(yù)案“五落實(shí)”礦長組織制定治理方案，及時上報不能立即治理隱患，按方案組織實(shí)施能夠立即治理的隱患，當(dāng)班消除隱患3事故隱患排查治理安全措施3事故隱患排查治理治理督辦明確事故隱患治理督辦責(zé)任單位和人員未按規(guī)定完成治理的隱患由上一級實(shí)施督辦及時記錄上報掛牌督辦的重大事故隱患治理情況3事故隱患排查治理驗(yàn)收銷號煤礦自行排查發(fā)現(xiàn)的事故隱患完成治理后，由驗(yàn)收責(zé)任單位（部門）負(fù)責(zé)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后予以銷號

煤礦自行發(fā)現(xiàn)的隱患負(fù)有煤礦安全監(jiān)管職責(zé)的部門和煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)