新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)習(xí)題1

《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)教程》思考與練習(xí)

第一章導(dǎo)論

一、名詞解釋

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)；經(jīng)濟(jì)人；機(jī)會(huì)主義行為；完全理性；不完全理性；舊制

度經(jīng)濟(jì)學(xué)

二、單項(xiàng)選擇題

1.科斯最早“發(fā)現(xiàn)”并提出交易存在費(fèi)用是在下列哪一篇文章（）

A.《社會(huì)成本問(wèn)題》B.《企業(yè)的性質(zhì)》

C.《社會(huì)成本問(wèn)題的注釋》D.《聯(lián)邦通訊委員會(huì)》

2.20世紀(jì)70年代以來(lái)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)快速發(fā)展有其深刻的時(shí)代背景，以下不屬于這

一時(shí)代背景的因素是（）

A.西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)政策實(shí)踐所導(dǎo)致后果的反思和經(jīng)濟(jì)改革的嘗試

B.西方國(guó)家的兩次企業(yè)合并浪潮

C.全球化

D.人量轉(zhuǎn)型國(guó)家的存在對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的需求

3.以下被科斯批評(píng)為“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”的是（）

A.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)B.新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)

C.舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)D.馬克思的制度分析

4.按埃格特森的看法，下列不屬于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究綱領(lǐng)的“硬核”的是（）

A.理性選擇B.相互作用的均衡結(jié)構(gòu)

C.主體面臨的環(huán)境約束D.穩(wěn)定性偏好

5.下列屬于舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究綱領(lǐng)的“硬核”的是（）

A.理性選擇B.均衡觀

C.非均衡觀D.進(jìn)化觀

6.以下不屬于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的基本假設(shè)的是（）

A.利他主義行為假設(shè)B.機(jī)會(huì)主義行為假設(shè)

C.弱理性假設(shè)D.講誠(chéng)信假設(shè)

7.“在詳細(xì)描述長(zhǎng)期變遷的各種現(xiàn)存理論中，馬克思的分析框架是最有說(shuō)服力的，這恰

恰是因?yàn)樗诵鹿诺浞治隹蚣芩z漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國(guó)家和意識(shí)形態(tài)。馬克

思強(qiáng)調(diào)在有效率的經(jīng)濟(jì)組織中產(chǎn)權(quán)的重要作用，以及在現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)制度與新技術(shù)的生產(chǎn)潛力

之間產(chǎn)生的不適應(yīng)性。這是一個(gè)根本性的貢獻(xiàn)。”這句話是誰(shuí)說(shuō)的（）

A.科斯B.諾思

C.拉坦D.配杰威奇

三、判斷說(shuō)明題

1.斯密看到了人的利己心，認(rèn)為市場(chǎng)機(jī)制可以巧妙地利用人的利己心，把人們?cè)黾幼?/p>

己利益的行動(dòng)引導(dǎo)到增加社會(huì)福利的方向上來(lái)，因而是完全正確的。

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的“修正”。

3.雖然新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在許多方面不同于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，但它并沒(méi)有拋棄新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)

的“硬核

四、簡(jiǎn)答題

1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是怎樣產(chǎn)生和發(fā)展的？其時(shí)代背景和理論背景是怎樣的？

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是什么？

3.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新占典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法有什么相同點(diǎn)與不同點(diǎn)？

4.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)驗(yàn)、歷史和制度分析的具體方法是什么？

5.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的假設(shè)有何修正和擴(kuò)展？

6.威廉姆森和努德海文的人性?xún)?nèi)核模型有何不同？

7.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是什么關(guān)系？

8.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是什么關(guān)系？

9.馬克思的制度分析對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成和發(fā)展產(chǎn)生了哪些影響？

五、案例分析

1.最近在哈爾濱市一些中小學(xué)里出現(xiàn)了一個(gè)怪現(xiàn)象：很多女老師高高興興地拉著自己

的丈夫去辦離婚，有的一家三口在辦完離婚后還要吃頓大餐慶祝一番。原來(lái)一些中小學(xué)校規(guī)

定已婚女教師不能享受報(bào)銷(xiāo)取暖費(fèi)的待遇，所以已婚女教師才想出了如此對(duì)策。據(jù)了解，由

于教育系統(tǒng)前幾年有福利購(gòu)房待遇，在購(gòu)房制度上男女教師享受同等待遇，所以很多女教師

也住進(jìn)了新房，而且產(chǎn)權(quán)人是自己，這樣就出現(xiàn)了一個(gè)新問(wèn)題，就是報(bào)銷(xiāo)取暖費(fèi)由誰(shuí)的單位

承擔(dān)。由于慣例，取暖費(fèi)一直是由夫妻雙方中的男方單位負(fù)責(zé)，其余的女教師都不紿報(bào)銷(xiāo)取

暖費(fèi)。但是記者了解到，有些女教師的丈夫由于失業(yè)下向等原因造成家庭負(fù)擔(dān)過(guò)重，只能靠

女方的收入維持生活，為了符合規(guī)定，一些家庭想出了這個(gè)辦法。一時(shí)間，女教師們見(jiàn)面的

問(wèn)候語(yǔ)常常是“離了嗎？”

問(wèn)題：（1）請(qǐng)對(duì)哈爾濱市一些中小學(xué)里的“已婚女教師不能享受報(bào)銷(xiāo)取暖費(fèi)的待遇”的

制度加以評(píng)價(jià)；（2）女教師高高興興拉著丈夫去離婚還說(shuō)明了什么？（提示：從新制度經(jīng)濟(jì)

學(xué)的人性假設(shè)方面考慮）

2.傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，南北戰(zhàn)爭(zhēng)前美國(guó)南方的種植園經(jīng)濟(jì)是垂死的、沒(méi)有效率的。但是，

福格爾沒(méi)有盲從這一傳統(tǒng)結(jié)論，而是用自己的方法進(jìn)行了研究。福格爾的研究表明，撇開(kāi)農(nóng)

奴制的不道德因素，農(nóng)奴制對(duì)于發(fā)展戰(zhàn)前南方經(jīng)濟(jì)是一種非常有效的制度安排。其主要表現(xiàn)

在：①戰(zhàn)前南方的種植園經(jīng)濟(jì)是種植園主的理性選擇。戰(zhàn)前，南方之所以制造業(yè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有種

植業(yè)發(fā)達(dá)，是因?yàn)閷?duì)于種植園主來(lái)說(shuō)，購(gòu)買(mǎi)農(nóng)奴的投資班帶來(lái)的收益率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于投資于制造

業(yè)的收顯率。②與北方相比，南方種植園的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不效的管理和勞動(dòng)力與資本的大量投

入，使得南方種植業(yè)的生產(chǎn)效益高出北方35%。③黑人農(nóng)奴并非懶崎、愚蠢和生產(chǎn)效率低

下，相反，黑奴是非常勤奮的，且比從事種植業(yè)的白人更具生產(chǎn)能力。④從事南方城市工業(yè)

勞動(dòng)的黑奴，在勤奮和生產(chǎn)效率上，完全可以和那些自由民相媲美，城市地區(qū)對(duì)黑奴需求增

長(zhǎng)超過(guò)農(nóng)村的事實(shí)表明，農(nóng)奴制與工業(yè)化是可以和諧并存的。⑤與工業(yè)領(lǐng)域中的自由民工人

相比，黑奴的物質(zhì)生活條件較為有利：在黑奴的一生中，他所生產(chǎn)的90%歸自己所有，這

與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)史認(rèn)為的剝削和壓榨相比，要低得多。⑥戰(zhàn)前的南方經(jīng)濟(jì)并未袤退，相反，增長(zhǎng)

迅速。在1840年到1860年間，南方的人均收入增速遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于北方。1860年的南方經(jīng)濟(jì)發(fā)

展，已經(jīng)達(dá)到相當(dāng)高的水平，第二次世界大戰(zhàn)之前的意大利尚未達(dá)到1860年南方經(jīng)濟(jì)的人

均收入水平。因此，福格爾得出結(jié)論：如果沒(méi)有南北戰(zhàn)爭(zhēng)，如果任憑經(jīng)濟(jì)自己發(fā)展，南方種

植園經(jīng)濟(jì)連同黑人農(nóng)奴制不會(huì)自動(dòng)走向崩潰，種植園經(jīng)濟(jì)和農(nóng)奴經(jīng)濟(jì)具有較高的經(jīng)濟(jì)效率保

證了該種制度的繼續(xù)發(fā)展，

問(wèn)題：福格爾對(duì)美國(guó)衣奴制問(wèn)題的研究使用的是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的什么特有研究方法？

第二章交易費(fèi)用理論

一、名詞解釋

交易；交易費(fèi)用；市場(chǎng)型交易費(fèi)用；管理型交易費(fèi)用；政治型交易費(fèi)用；制度交易費(fèi)

用；資產(chǎn)專(zhuān)業(yè)性；不確定性；交易頻率；人格化交易；非人格化交易；總量交易費(fèi)用

二、單項(xiàng)選擇題

1.康芒斯將交易分為三類(lèi),以下不屬于其分類(lèi)的是（)

A.管理的交易B.限額的交易

C.饋贈(zèng)的交易D.買(mǎi)賣(mài)的交易

2.交易費(fèi)用是“所有那些在魯賓遜經(jīng)濟(jì)中不可能存在的成本，在這種經(jīng)濟(jì)中，既沒(méi)有

產(chǎn)權(quán)，也沒(méi)有交易，亦沒(méi)有任何種類(lèi)的經(jīng)濟(jì)組織?！?jiǎn)言之，交易成本包括一切不直接發(fā)

生在物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程中的成本?！边@句話是哪位新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家說(shuō)的（）

A.諾思B.張五常

C.阿羅D.威廉姆森

3.一國(guó)（或地區(qū)）總交易費(fèi)用等于（）

A.政治型交易費(fèi)用+管理型交易費(fèi)用+市場(chǎng)型交易費(fèi)用

B.市場(chǎng)型交易費(fèi)用+管理型交易費(fèi)用+制度交易費(fèi)用

C.市場(chǎng)型交易費(fèi)用+制度交易費(fèi)用+給定制度下各種交易的交易費(fèi)用

D.政治型交易費(fèi)用+制度交易費(fèi)用+市場(chǎng)型交易費(fèi)用

4.以下不屬于威廉姆森所說(shuō)的交易的維度的是（）

A.交易的不確定性B.資產(chǎn)專(zhuān)用性

C.交易的人格化特征D.交易的頻率

5.在威廉姆森看來(lái)，以下三個(gè)因素對(duì)?交易費(fèi)用有決定性作用，缺一不可，但除外的是

()

A.人的有限理性B.資產(chǎn)專(zhuān)用性

C.交易的不確定性D.機(jī)會(huì)主義行為

6.根據(jù)專(zhuān)業(yè)化和分工的程度，諾思把迄今為止人類(lèi)社會(huì)經(jīng)歷的交易形式分為三種，以

下不屬于這三種交易形式之一的是（）

A.人格化交易B.由第三方實(shí)施的人格化交易

C.非人格化交易D.由第三方實(shí)施的非人格化交易

7.在交易中，一方被另一欺騙而造成的損失，屬于下列哪一種含義的交易費(fèi)用（）

A.內(nèi)生交易費(fèi)用B.管理型交易費(fèi)用

C.外生交易費(fèi)用D.政治型交易費(fèi)用

三、判斷說(shuō)明題

1.隨著市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大，分工和專(zhuān)業(yè)化程度也一定會(huì)不斷提高。

2.高額的交易費(fèi)用會(huì)阻礙交易的發(fā)生，所以總有害的。

3.技術(shù)進(jìn)步既會(huì)降低交易費(fèi)用，也會(huì)提高交易費(fèi)用。

四、簡(jiǎn)答題

1.康芒斯對(duì)交易的論述有哪些內(nèi)容？如何評(píng)價(jià)康芒斯的交易觀？

2.如何理解交易費(fèi)用的內(nèi)涵？

3.如何理解交易費(fèi)用的外延？

4.威廉姆森是如何分析交易費(fèi)用的決定因素的？

5.諾思是從哪幾方面論述交易費(fèi)用的決定因素的？

6.交易費(fèi)用有哪些怛質(zhì)？

7.交易費(fèi)用測(cè)量有何困難？

7.沃利斯和諾思是如何測(cè)量總量交易費(fèi)用的？如何評(píng)價(jià)？

8.如何理解總量交易費(fèi)用與每筆交易的交易費(fèi)用的關(guān)系？

9.在城市給房子裝門(mén)、加鎖防小偷是不是交易費(fèi)用？在荒島上給房子裝門(mén)、加鎖防猴

子是不是交易費(fèi)用？

五、案例分析

1.我國(guó)的古幣收藏鑒賞領(lǐng)域的資深專(zhuān)家陳林林講述過(guò)這樣一段收藏經(jīng)歷：“有一天接到

一個(gè)來(lái)自鄭州的電話，說(shuō)發(fā)現(xiàn)一個(gè)金枕頭你們收不收”；,以我多年的經(jīng)臉就判斷它一定是個(gè)

金錠，因?yàn)樗L(zhǎng)的和金錠比較相似，所以人們就叫它金枕頭，我就馬上問(wèn)他，我說(shuō)這個(gè)金枕

頭有沒(méi)有刻字，他說(shuō)有。更證明了我的判斷?！标惲至蛛[瞞住自己的這一判斷，只告訴對(duì)方

將東西送過(guò)來(lái)再說(shuō)。這是一枚明朝的金錠，上面刻著“永樂(lè)十七年四月西洋等處買(mǎi)到九成色

金壹錠五十兩重二這些文字讓陳林林感覺(jué)到這是一枚很有歷史意義的國(guó)寶級(jí)金錠就問(wèn)他，

你這個(gè)枕頭什么價(jià)？對(duì)方說(shuō)現(xiàn)在黃金要是賣(mài)到銀行里而悵賣(mài)到70塊錢(qián)一克，這是個(gè)古代枕

頭你咋著也得給我加一點(diǎn)「一聽(tīng)到對(duì)方要將這枚國(guó)寶級(jí)文物以與普通黃金類(lèi)似的價(jià)格按斤

兩出售，陳林林內(nèi)心的興奮一時(shí)無(wú)法自制。“當(dāng)時(shí)聽(tīng)了以后就想趕快要出去冷靜一下，我說(shuō)

你先坐，我給你倒一杯水，然后出去冷靜一下，要不然的話，如果讓別人看出來(lái)你內(nèi)心一種

變化的話，可能會(huì)瞎這一件事情?！薄叭缓笳f(shuō)你這枕頭是不是貴了，但你這要真賣(mài)給別人還沒(méi)

有多少人能掏的起這個(gè)價(jià)錢(qián)?！痹谟憙r(jià)還價(jià)的同時(shí)，陳林林抓緊時(shí)間讓人準(zhǔn)備現(xiàn)金，以17

萬(wàn)的價(jià)格買(mǎi)下了這枚金錠，

問(wèn)題：（1）這一國(guó)寶級(jí)金錠的買(mǎi)賣(mài)的交易費(fèi)用究竟是什么？（2）影響這一國(guó)寶級(jí)金錠

的買(mǎi)賣(mài)的交易費(fèi)用的因素有哪些？

2.150壽前的美國(guó)，在以現(xiàn)金交易為主的商業(yè)活動(dòng)中，稍具規(guī)模的店鐳都雇有店員，

他們每日每時(shí)都在與現(xiàn)金掃交道。而且每一個(gè)店鋪都經(jīng)常會(huì)遇到這樣的情況：錢(qián)箱中的零用

錢(qián)不夠用了，雇員先從自己的口袋中掏出錢(qián)墊上，然后再?gòu)恼蚁渲姓一?。?dāng)一個(gè)危員從錢(qián)箱

中往回拿錢(qián)的時(shí)候，誰(shuí)也無(wú)法否認(rèn)，他的確面對(duì)著一個(gè)極大的誘惑：有那么多的錢(qián)，而且又

沒(méi)有記錄，為什么不多往回拿一點(diǎn)呢？于是，有不少意志薄弱者經(jīng)不住誘惑而下狠手，為此，

各地的店主們傷透了腦筋，后來(lái)，在美國(guó)南北戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后不久，俄亥俄州一位雜貨店老板的

兒子詹姆斯在自己開(kāi)咖啡店時(shí)也遇到了上述問(wèn)題。是輪船上記錄螺旋槳轉(zhuǎn)動(dòng)的一個(gè)機(jī)器給了

他以啟發(fā)，他設(shè)計(jì)了一架能夠把每一筆交易的結(jié)果都顯示出來(lái)的機(jī)器，伙計(jì)和顧客都能夠看

到顯示的結(jié)果。這樣一來(lái)，店員原有的小偷小摸的沖動(dòng)就給打消了不少。后來(lái)，新專(zhuān)利的擁

為者，乂對(duì)收銀機(jī)做「關(guān)鍵性的改進(jìn)，在收根機(jī)上設(shè)計(jì)j一個(gè)附為自動(dòng)鎖的放現(xiàn)金的拙屜，

還有一個(gè)鈴。伙計(jì)把每樣?xùn)|西的價(jià)格和數(shù)量打進(jìn)去，機(jī)器自動(dòng)相加得出總數(shù)，再把顧客遞上

的現(xiàn)金打入，機(jī)器自動(dòng)計(jì)算找零，整個(gè)過(guò)程都顯示出來(lái)。雙方無(wú)異，一按鍵，隨著一聲鈴叫，

現(xiàn)金抽屜就自動(dòng)彈了出來(lái),假如你沒(méi)有按照規(guī)矩做，那么現(xiàn)金抽屜是打不開(kāi)的。機(jī)器把每一

筆交易的全過(guò)程都記錄在紙帶上。收銀■機(jī)把整個(gè)交易都透明化和可控化了。從此以后，小偷

小摸就消失了。

問(wèn)題：（I）商業(yè)店鋪中店員從錢(qián)箱偷錢(qián)的行為屬于什么性質(zhì)的費(fèi)用？（2）收銀機(jī)的發(fā)

明有什么意義？

第三章科斯定理

一、名詞解釋

外部性；正外部性；負(fù)外部性；代際外部性；公共外部性；雙向外部性；不可分的外

部性；尋租；設(shè)租；科斯第一定理；科斯第二定理；科斯第三定理

二、單項(xiàng)選擇題

1.科斯定理最早是在以下哪一篇文章中提出來(lái)的（）

A.《社會(huì)成本問(wèn)題》B.《企業(yè)的性質(zhì)》

C.《社會(huì)成本問(wèn)題的注釋》D.《聯(lián)邦通訊委員會(huì)》

2.經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)這一區(qū)域內(nèi)的所有消費(fèi)者或生產(chǎn)者的福利都造成了影響的外部性

是（）。

A.代內(nèi)外部性B.代際外部性

C.私人外部性D.公共外部性

3.在研究壟斷的社會(huì)成本問(wèn)題中于20世紀(jì)60年代提出尋租理論的是（）

A.哈伯格B.萊本斯坦

C.塔洛克D.巴格瓦蒂

4.“在交易費(fèi)用大于零的世界，產(chǎn)權(quán)的不同界定將對(duì)資源配置的效率產(chǎn)生影響」這是

（）

A.科斯第一定理B.科斯第二定理

C.波斯納定理D.科斯第三定理

5.“如果市場(chǎng)交易成本過(guò)高而抑制交易，那么，權(quán)利應(yīng)賦予那些最珍視它們的人"，這

是（）

A.科斯第一定理B.科斯第二定理

C.波斯納定理D.科斯第三定理

6.“在交易費(fèi)用大于零的世界，制度安排本身是有成本的。至于選擇何種制度安排取決

于制度生產(chǎn)的成本與由此帶來(lái)的收益的比較?！边@是（）

A.科斯第一定理B.科斯第二定理

C.波斯納定理D.科斯第三定理

7.科斯認(rèn)為，外部性問(wèn)題的解決有幾種可選的安排（）

A.一種B.二種

C.三種D.四種

三、判斷說(shuō)明題

1.政府在解決外部性問(wèn)題上的唯一作用就是界定產(chǎn)權(quán)，因?yàn)?，有了產(chǎn)權(quán)的初始界定，

當(dāng)事人可通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易解決外部性問(wèn)題。

2.在交易費(fèi)用為零的世界，產(chǎn)權(quán)的不同界定在任何情況下都不會(huì)對(duì)資源配置產(chǎn)生影響。

3.在交易費(fèi)用為零時(shí)，即使存在壟斷，帕雷托最優(yōu)也是可以實(shí)現(xiàn)的。

四、簡(jiǎn)答題

1.用圖說(shuō)明正外部也為什么會(huì)導(dǎo)致資源配置不足？

2.用圖說(shuō)明負(fù)外部也為什么會(huì)導(dǎo)致資源配置過(guò)多？

3.解決外部性的傳統(tǒng)思路是什么？如何評(píng)價(jià)解決外部性的傳統(tǒng)思路？

4.用圖說(shuō)明壟斷的衽會(huì)成本有哪些？

5.試用表或圖說(shuō)明科斯第一定理。

6.為什么說(shuō)科斯第二定理比第一定理更重要？

7.如何理解在交易費(fèi)用大于零時(shí)產(chǎn)權(quán)的初始界定會(huì)對(duì)資源配置效率產(chǎn)生影響？

8.薩繆爾森是怎樣批評(píng)科斯定理的？如何看待薩繆爾森的批評(píng)？

9.產(chǎn)權(quán)界定是怎樣影響財(cái)富分配和資源配置效率的？

10.科斯第二、三定理有哪些意義？

五、案例分析

1.案例發(fā)生在中國(guó)中部的一個(gè)普通鄉(xiāng)村。A村村民需經(jīng)常到鎮(zhèn)上從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。從A

村出發(fā)到鎮(zhèn)上先經(jīng)過(guò)一條村級(jí)公路，到達(dá)村口后與一條省級(jí)公路相連，沿該公路可直接達(dá)到

鎮(zhèn)上，總里程約3公里。與之想對(duì)應(yīng)，還有一條小路，是A村村民從本村和B村的田地中走

出的一條直達(dá)鎮(zhèn)上的小路（僅能步行）。該小路僅1.5公里，在步行條件下走小路和走公路

相比可節(jié)約一半時(shí)間。由于此原因，在一定條件下需步行?時(shí)，村民有足夠多的激勵(lì)走，卜路，

所以此小路就有了長(zhǎng)達(dá)30年的歷史。按道理，B村村民應(yīng)該會(huì)因?yàn)樽约旱奶锏厥艿讲忍ざ?/p>

反對(duì)小路的存在。然而，實(shí)際是，B村村民最多也就是把踩壞的莊稼重新栽種，修整某段小

路，但由于A村村民的再次連續(xù)經(jīng)過(guò)而使該努力實(shí)除沒(méi)有任何收獲。奇怪的是，B村村民很

少因?yàn)榇伺cA村村民發(fā)生矛盾，唯一能阻擋A村村民的只有雨雪天氣造成的泥沙。因?yàn)榇藭r(shí)

走小路不僅費(fèi)時(shí)，而且會(huì)噌加洗衣服的成本，公路就成了理性的選擇。顯然被踩踏的田地，

其本身是具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的，此部分土地的被破壞造成了一定的經(jīng)濟(jì)損失，所以從這個(gè)意義上

說(shuō)，此案例中存在著明顯的資源配置效率損失。

問(wèn)題：（I）在本案例中，B村村民是否可能與A村村民談判解決外部性問(wèn)題？（2）在

什么條件下或者說(shuō)在哪些為素發(fā)生變化時(shí),有可能促成對(duì)上述外部性問(wèn)題的淡判解？或者其

他解決辦法？

2.兩年前，妻子下崗賦閑，在家悶得慌，從友人家抱回一只小狗作伴，喜其蹦蹦跳跳

之態(tài)，取名“跳跳二跳趺是一只很平民化的叭兒狗，雖非名門(mén)之后，但在妻子的悉心調(diào)教

下，居然也有了幾分狗德。比如，按時(shí)如廁，不吃嗟來(lái)之食，語(yǔ)不高聲，更不狗仗人勢(shì)地狂

吠，等等。一天，居委會(huì)主任送來(lái)一紙通令，限期為狗上戶(hù)口，否則格殺勿論。妻子一算帳，

跳跳的“戶(hù)口費(fèi)”比她一個(gè)月的下崗生活費(fèi)還高出一極，自然舍不得這筆,錢(qián)。然而接下來(lái)，

從電視新聞上看到打狗隊(duì)勇猛捕殺無(wú)證狗的鏡頭，又實(shí)在慘不忍睹，妻子一咬牙，為跳跳交

了“狗頭費(fèi)”，買(mǎi)得了“生存權(quán)二此后倒也相安無(wú)事。

問(wèn)題：（1）政府收狗頭費(fèi)的理由何在？（2）解決狗擾尺這一事情能否通過(guò)居民之問(wèn)談

判解決？（3）通過(guò)政府解決有何代價(jià)？（4）收狗頭費(fèi)是不是解決狗擾民的好辦法？

第四章產(chǎn)權(quán)理論

一、名詞解釋

產(chǎn)權(quán)；財(cái)產(chǎn)；動(dòng)產(chǎn)；產(chǎn)權(quán)制度：所有權(quán)；私有產(chǎn)權(quán)：共有產(chǎn)權(quán)：集體產(chǎn)權(quán)；國(guó)有產(chǎn)權(quán):

絕對(duì)產(chǎn)權(quán)；相對(duì)產(chǎn)權(quán)；產(chǎn)雙清晰；產(chǎn)權(quán)主體清晰；產(chǎn)權(quán)客體清晰；利益集團(tuán)；中性制度；非

中性制度；公共領(lǐng)域：公地悲劇；產(chǎn)權(quán)殘缺；資源枯竭型公地悲??；環(huán)境破壞型公地悲劇

二、單項(xiàng)選擇題

1.私有產(chǎn)權(quán)的決定性特征是（）

A.排他性B,可分割性

C.可讓渡性D.清晰性

2.以下定義中，哪一個(gè)是對(duì)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)特征的最科學(xué)揭示（）

A.產(chǎn)權(quán)不僅是指人們對(duì)有形物的所有權(quán)，同時(shí)還包括人們有權(quán)決定行使市場(chǎng)投票

方式的權(quán)利、行使特許權(quán)、履行契約的權(quán)利以及專(zhuān)利和著作權(quán)。

B.產(chǎn)權(quán)是法律或國(guó)家（政府）強(qiáng)制性規(guī)定的人對(duì)物的權(quán)利，是一種形成人們對(duì)資

產(chǎn)的權(quán)威的制度方式。

C.產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的

人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。

D.產(chǎn)權(quán)是一種社會(huì)工具，其重要性在于事實(shí)上它能幫助一個(gè)人形成他與其他人進(jìn)

行交易的合理預(yù)期。

3.產(chǎn)權(quán)界定的“公共領(lǐng)域”說(shuō)明了產(chǎn)權(quán)界定的（）

A.清晰性B.相對(duì)性

C.絕對(duì)性D.排他性

4.依據(jù)安德森和黑爾（1975）的產(chǎn)權(quán)起源模型，當(dāng)界定排他性權(quán)利的投入品的價(jià)格降

低或界定排他性權(quán)利的技術(shù)改進(jìn)時(shí)，會(huì)使（）

A.邊際收益曲線向右移動(dòng)，從而導(dǎo)致建立排他性的行為增加。

B.邊際收益曲線向左移動(dòng)，從而導(dǎo)致建立排他性的行為減少。

C.邊際成本曲線向左移動(dòng)，從而導(dǎo)致建立排他性的行為減少。

D.邊際成本曲線向右移動(dòng)，從而導(dǎo)致建立排他性的行為增加。

5.依據(jù)安德森和黑爾（1975）的產(chǎn)權(quán)起源模型，當(dāng)一種資產(chǎn)價(jià)值上升或外界侵權(quán)的可

能性增加的時(shí)候，會(huì)使（）

A.邊際收益曲線向右移動(dòng)，從而導(dǎo)致建立排他性的行為增加。

B.邊際收益曲線向左移動(dòng)，從而導(dǎo)致建立排他性的行為減少。

C.邊際成本曲線向左移動(dòng),從而導(dǎo)致建立排他性的行為減少。

D.邊際成本曲線向右移動(dòng)，從而導(dǎo)致建立排他性的行為增加。

6.以下不屬于無(wú)國(guó)家社會(huì)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制的是（）

A.武力或武力威脅B.價(jià)值體系和意識(shí)形態(tài)

C.習(xí)俗和習(xí)慣法D.憲法、成文法、普通法和行政法規(guī)

7.在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，以下產(chǎn)權(quán)安排中外部性問(wèn)題最大的是（）

A.私有產(chǎn)權(quán)B.共有產(chǎn)權(quán)

C.集體產(chǎn)權(quán)D.國(guó)有產(chǎn)權(quán)

三、判斷說(shuō)明題

1.私有產(chǎn)權(quán)意味著所有與資源有關(guān)的權(quán)利都掌握在一個(gè)人手里。

2.共有產(chǎn)權(quán)在任何意義上都不具有排他性。

3.產(chǎn)權(quán)（或所有權(quán)）殘缺就是產(chǎn)權(quán)的可讓渡性被完全限制。

四、簡(jiǎn)答題

1.如何理解產(chǎn)權(quán)的含義？產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)權(quán)制度是什么關(guān)系？

2.作為財(cái)產(chǎn)必須同時(shí)具備哪些條件？

3.如何認(rèn)識(shí)人權(quán)即產(chǎn)權(quán)的觀點(diǎn)？

4.產(chǎn)權(quán)的權(quán)利構(gòu)成包含哪些基本因素？

5.依據(jù)歸屬主體的不同可以把產(chǎn)權(quán)分為哪幾種類(lèi)型？

6.私有產(chǎn)權(quán)和共有產(chǎn)權(quán)各有哪些屬性？

7.如何認(rèn)識(shí)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)與約束功能？

8.產(chǎn)權(quán)是怎樣產(chǎn)權(quán)起源的？包含利益集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)起源理論又是如何看待產(chǎn)權(quán)起源的？

9.為什么產(chǎn)權(quán)界定只能相對(duì)清晰？什么是產(chǎn)權(quán)界定的“公共領(lǐng)域”？

10.諾思關(guān)于國(guó)家與產(chǎn)權(quán)保護(hù)關(guān)系的主要觀點(diǎn)有哪些？

11.產(chǎn)權(quán)安排多樣性的原因是什么？

12.如何認(rèn)識(shí)產(chǎn)權(quán)安排效率比較的標(biāo)準(zhǔn)及影響產(chǎn)權(quán)安排效率的因素？

13.為什么私有產(chǎn)權(quán)是最有效的？共有產(chǎn)權(quán)的低效表現(xiàn)在哪些方面？

14.公地悲劇的根本原因是什么？解決公地悲劇的既有思路有哪些？

15.資源枯竭型公地悲劇加劇的原因有哪些？有何對(duì)策？

16.如何認(rèn)識(shí)公共物品的私人提供問(wèn)題？

五、案例分析

1.據(jù)IUCN（1998）的資料，全球野外老虎的數(shù)目不超過(guò)5000-7500只（其中中國(guó)90

一110只），屬瀕危動(dòng)物；2003年全球家禽（存欄）超過(guò)100億只，其中亞洲66億只，中國(guó)

47億只：2003年中國(guó)出欄家禽總數(shù)83億只；2003—2004年初從南韓開(kāi)始報(bào)告的禽流感，

導(dǎo)致全球共撲殺1億只！

問(wèn)題：（1）全球家禽越來(lái)越多的產(chǎn)權(quán)根源是什么？（2）全球野外老虎的數(shù)FI越來(lái)越少

揭示了一個(gè)什么重要的制度現(xiàn)象？導(dǎo)致這種現(xiàn)象的根源是什么？

2.張維迎在其《產(chǎn)權(quán)、政府與信譽(yù)》一書(shū)中寫(xiě)道：如果我們將月亮的所有權(quán)歸給農(nóng)村

的一個(gè)老太太，這個(gè)產(chǎn)權(quán)是明晰的，但沒(méi)有效率，美國(guó)人隨便就飛到月亮上去了，這個(gè)老太

太管得了嗎？

問(wèn)題：（1）產(chǎn)權(quán)的獲得依賴(lài)于哪些條件？（2）農(nóng)村老太太能否真正擁有月亮的產(chǎn)權(quán)？

3.毛澤東的老師楊昌濟(jì)早年游學(xué)歐洲，曾為一個(gè)真實(shí)的故事所感動(dòng)——德皇威廉一世

在修建完皇宮無(wú)憂(yōu)宮后，發(fā)現(xiàn)在無(wú)憂(yōu)宮的西北角有一個(gè)水磨坊的風(fēng)車(chē)擋住了無(wú)憂(yōu)宮西望的視

線。德皇讓侍從去與磨坊主交涉，付他一筆錢(qián)，讓他拆掉磨坊。磨坊主不肯，他說(shuō)，這是祖

業(yè)，不能拆。德皇一怒之下，讓人把磨坊拆了。磨坊主并不惱怒，他想，皇帝也是人，也得

遵守法律。他便把德里告上了法庭，法庭作出了判決，德皇必須完整地支建磨坊。磨坊于是

重建起來(lái)。多年之后，磨坊主去世了，他的兒子由于經(jīng)營(yíng)不善，瀕于破產(chǎn)。無(wú)奈之下，他決

定把磨坊賣(mài)給德皇的兒子威廉二世。他于是給威廉二世寫(xiě)了一封信，把磨坊的情況與他們父

輩的恩恩怨怨詳細(xì)地講了一遍。威廉二世收到信后，給磨坊主的兒子回了一封信，他說(shuō)：“親

愛(ài)的鄰居，磨坊無(wú)論如何也不能賣(mài)掉，它不僅是你的祖業(yè)，而且象征著德國(guó)法律的公正?，F(xiàn)

送上5000馬克作為維修費(fèi)，望能使磨坊得到保護(hù)?！庇谑沁@座磨坊保留至今。

問(wèn)題：（1）本案例主要涉及的是產(chǎn)權(quán)中的什么問(wèn)題？（2）通過(guò)上述案例可以得到什么

啟示。

4.考慮一種公地，如公共漁場(chǎng)，私人使用漁船、捕魚(yú)設(shè)備和勞動(dòng)力在此漁場(chǎng)捕魚(yú)。假

謾捕魚(yú)量惟一取決于所使用的勞動(dòng)力上的數(shù)量，勞動(dòng)力的機(jī)會(huì)成本由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的工資率

決定。在下圖中，MMP/L線為捕魚(yú)勞動(dòng)力的邊際產(chǎn)品價(jià)Lt值曲線，它等于PMPf,其中的P

為魚(yú)的價(jià)格，LAP,線為捕魚(yú)勞動(dòng)力的平均產(chǎn)品價(jià)值曲線。顯然，在此漁場(chǎng)為私人擁有的情

況下，漁場(chǎng)中投入的勞動(dòng)力將為乙，這一數(shù)

量的勞動(dòng)力投入不會(huì)引起公地悲劇。但在漁

場(chǎng)是“公地”情況下，投入的捕魚(yú)人數(shù)將是

L2,這一過(guò)多的勞動(dòng)力投入將引發(fā)公地悲

劇。

問(wèn)題：（1）魚(yú)價(jià)的上升將對(duì)此魚(yú)場(chǎng)的

公地悲劇產(chǎn)生怎樣的影響？（2）競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)

勞動(dòng)力工資水平的上升將對(duì)此漁場(chǎng)的公地

悲劇產(chǎn)生怎樣的影響？（3）捕魚(yú)設(shè)備的進(jìn)

步將對(duì)此漁場(chǎng)的公地悲劇產(chǎn)生怎樣的影

響？

5.“一間廚房七盞燈”：（上海）北京路上有幢房子，七戶(hù)人家合用一個(gè)六平方米的灶間。

每當(dāng)夜幕降臨家家燒飯的時(shí)辰，七盞燈齊放光明，把個(gè)斗室照得通明。各家“畫(huà)地為牢”圍

繞煤氣灶炒爆炸煮燒。殊不知，多少度電在“空耗”中白白浪費(fèi)了。類(lèi)似這樣的情況在公共

走道、公用衛(wèi)生間等地方也有。

問(wèn)題：（1）案例中，七戶(hù)人家在合用的六平方米的灶間各自安裝電燈的做法是為了什么？

（2）案例揭示了一個(gè)什么產(chǎn)權(quán)問(wèn)題？

第五章契約理論

一、名詞解釋

古典契約：新古典契約：關(guān)系性契約；完全契約；不完全契約；隱性契約；履行定理;

選擇定理；市場(chǎng)治理；三方治理；雙方治理；統(tǒng)一治理；委托代理關(guān)系；道德風(fēng)險(xiǎn)；逆向選

擇；代理成木；敲竹杠問(wèn)題；準(zhǔn)租金；契約實(shí)施機(jī)制

二、單項(xiàng)選擇題

1.以下因素中，不屬于威廉姆森所說(shuō)的契約的基本內(nèi)容的是（）

A.技術(shù)B.安全措施

C.使用條款D.價(jià)格

2.根據(jù)威廉姆森的交易與契約和治理結(jié)構(gòu)匹配的理論，時(shí)于經(jīng)常進(jìn)行的特質(zhì)資產(chǎn)的交

易，與之最匹配的治理結(jié)構(gòu)是（）

A.市場(chǎng)治理B.三方治理

C.雙方治理D.統(tǒng)一治理

3.根據(jù)威廉姆森的交易與契約和治理結(jié)構(gòu)匹配的理論，對(duì)■于偶然進(jìn)行的混合資產(chǎn)的交

易，與之最匹配的治理結(jié)構(gòu)是（）

A.市場(chǎng)治理B.三方治理

C.雙方治理D.統(tǒng)一治理

4.在委托代理理論中，交易雙方在交易協(xié)定簽訂后，其中一方利用多于另一方的信息,

有目的地?fù)p害另一方的利益而增加自己的利益的行為被稱(chēng)為（）

A.逆向選擇B.機(jī)會(huì)主義

C.敲竹杠D.道德風(fēng)險(xiǎn)

5.根據(jù)詹森和梅克杯的觀點(diǎn)，代理成本是由二個(gè)部分構(gòu)成的。以下因素中不屬于詹森

和梅克林所謂代理成本的是（）

A.委托人對(duì)代理人的監(jiān)督支出B.代理人交給委托人的保證金

C.委托人給代理人的激勵(lì)酬金D.委托人的剩余損失

6.在不完全契約條件下，當(dāng)人們一旦做出專(zhuān)用性資本關(guān)系投資后，擔(dān)心事后重新談判

被迫接受不利于自己的契約條款或擔(dān)心由于他人的行為使他的投資貶值的現(xiàn)象被稱(chēng)為

（）

A.逆向選擇B.機(jī)會(huì)主義

C.敲竹杠D.道德風(fēng)險(xiǎn)

7.契約實(shí)施機(jī)制的演進(jìn)過(guò)程是（）

A.國(guó)家（法庭）作為第三方的契約實(shí)施機(jī)制一私人作為第三方的契約實(shí)施機(jī)制一

契約的私人自我實(shí)施機(jī)制

B.私人作為第三方的契約實(shí)施機(jī)制一國(guó)家（法庭）作為第三方的契約實(shí)施機(jī)制一

契約的私人自我實(shí)施機(jī)制

C.私人作為第三方的契約實(shí)施機(jī)制一契約的私人自我實(shí)施機(jī)制一國(guó)家（法庭）作

為第三方的契約實(shí)施機(jī)制

D.契約的私人自我實(shí)施機(jī)制一私人作為第三方的契約實(shí)施機(jī)制一國(guó)家（法庭）作

為第三方的契約實(shí)施機(jī)制

三、判斷說(shuō)明題

1.契約和制度是一回事。

2.任何契約都包括以下兩大內(nèi)容，即收入條款和使用條款。

3.對(duì)契約不完全的主要原因，交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)將其歸結(jié)為關(guān)鍵變量的不可證實(shí)性，新

產(chǎn)權(quán)學(xué)派則將其歸結(jié)為有限理性。

四、簡(jiǎn)答題

1.為什么說(shuō)只有在人的有限理性、機(jī)會(huì)主義和資產(chǎn)專(zhuān)用性這三種因素共存的情況下才

需要重視和研究契約？

2.分成制是一種低效的契約形式嗎？

3.張五常是如何分析固定合約、分成合約等不同土地契約形式共存的原因的？

4.什么是合約選擇定理？在張五常看來(lái)，合約選擇的方向有哪幾方面？

5.威廉姆森是如何依據(jù)交易的維度對(duì)交易進(jìn)行分類(lèi)的？

6.在威廉姆森看來(lái)，交易應(yīng)該如何與契約和治理結(jié)構(gòu)匹配才能保證交易費(fèi)用最小化？

7.在委托代理關(guān)系中產(chǎn)生委托代理問(wèn)題的主要原因是什么？委托代理問(wèn)題有幾種基本

類(lèi)型？

8.什么是完全契約？完全契約的條件和假設(shè)前提各是什么？

9.什么是不完全契約？不完全契約的主要原因有哪些？

10.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不完全契約理論有哪幾個(gè)分支？它們?cè)诓煌耆跫s的主要原因問(wèn)題上

有何不同的看法？

11.契約的實(shí)施機(jī)制是怎樣演進(jìn)的？

12.在交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，“敲竹杠”問(wèn)題的治理主要依靠什么？

五、案例分析

1.EDF是法國(guó)最大的國(guó)營(yíng)電力公司，它擁有多家坐落在河邊的發(fā)電廠，這些發(fā)電廠以

煤為燃料。這些發(fā)電廠多數(shù)使用法國(guó)的煤炭，這些煤用火車(chē)運(yùn)送。但是它們也會(huì)使用國(guó)外進(jìn)

口的煤。每個(gè)發(fā)電廠對(duì)煤炭的需求都很穩(wěn)定。進(jìn)口?屎用取船運(yùn)送到發(fā)電廠。在法國(guó)，有三條

河可以使用這種駁船：盧瓦爾河、塞納河以及羅納河。這些河流在深度和泄洪間的規(guī)模上都

非常不同。在這三條河上有兩種蛻船可以運(yùn)輸煤：一般的坡船可以被用來(lái)運(yùn)輸各種貨物力且

它們?cè)谶@三條河上都可以使用，而專(zhuān)用駁船只能用來(lái)運(yùn)輸煤炭并且只能用于某一條特定的

河。這些專(zhuān)用駁船是根據(jù)每條河流的環(huán)境而設(shè)計(jì)改造的。而且，這些專(zhuān)用的駁船需要使用法

國(guó)電力公司建造的專(zhuān)用卸貨設(shè)施。這些專(zhuān)用駁船比一般的駁船更有效率，因?yàn)樗鼈兛梢宰畲?/p>

限度地利用河流的深度和世洪間的規(guī)模。獨(dú)立的供應(yīng)商將煤進(jìn)口到法國(guó)。每條河上只有一個(gè)

供應(yīng)商。盡管EDF是國(guó)有企業(yè)，但是它要考慮效益因素。

問(wèn)題：（1）你認(rèn)為這些煤炭可能使用一般的駁船還是使用專(zhuān)用駁船運(yùn)輸？（2）首先假

設(shè)使用一般的駁船運(yùn)燥：你認(rèn)為誰(shuí)擁有這些駁船重要嗎？假設(shè)這些供應(yīng)商自己擁有駁船，你

認(rèn)為EDF會(huì)與上述供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期合同還是短期合同？（3）現(xiàn)在假設(shè)使用專(zhuān)用駁船運(yùn)煤，

你認(rèn)為誰(shuí)擁有這些駁船重耍嗎？假設(shè)這些供應(yīng)商自己擁有駁船，你認(rèn)為EDF會(huì)與上述供應(yīng)商

簽訂長(zhǎng)期合同還是短期合同？

2.甲在某海灘上有一個(gè)冰淇淋店，他已經(jīng)經(jīng)營(yíng)這個(gè)店好幾年了。海灘上的冰淇淋銷(xiāo)售

有很強(qiáng)的季節(jié)性：幾乎所有的銷(xiāo)售額都集中在5月到9月這段時(shí)間內(nèi)。由于這個(gè)原因，甲從

來(lái)沒(méi)在這個(gè)季節(jié)度過(guò)假。但是，現(xiàn)在他想在7月份的時(shí)候去探望他外地的兒子和兒媳。所以，

他想在7月份的時(shí)候雇一個(gè)人來(lái)照看他的店。乙是某大學(xué)的學(xué)生，他正在尋找一份暑期工作。

甲正在考慮應(yīng)該和乙簽訂什么樣的合同。甲很清楚冰淇淋的銷(xiāo)售額將很大程度上取決于乙對(duì)

待顧客的方式（在委托代理理論中，我們說(shuō)冰淇淋的銷(xiāo)售額取決于乙努力的程度）。當(dāng)然，

天氣也非常重要。7月份該海灘非常美，陽(yáng)光充足，但它也有可能幾個(gè)星期都陰雨連綿，非

常寒冷。

問(wèn)題：（1）甲應(yīng)該和乙簽訂一個(gè)強(qiáng)制合同嗎？（2）甲應(yīng)該和乙簽訂一個(gè)工資合同嗎？

如果他這樣做了，乙也接受了，乙的努力水平會(huì)是什么樣？（3）甲還能提供其它類(lèi)型的合

同嗎？（4）如果甲和乙都是風(fēng)險(xiǎn)中立者，對(duì)于甲來(lái)說(shuō)什么樣的合同最好？（5）現(xiàn)在假設(shè)甲

是風(fēng)險(xiǎn)中立者，乙是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者。圖5-6給出了這個(gè)情況下提供的激勵(lì)和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)成本之間

的平衡。其中，圖中直線I代表什么？曲線U代表什么？（6）圖5-6指出了對(duì)于甲的最優(yōu)方

案，指出在圖5-6中從最佳方案中乙能拿到多少錢(qián)？

3.假定所有人口分兩組，組I（低能力）和組II（高柩力），他們?cè)诳側(cè)丝谥械谋壤謩e

為q和1-qo組I的生產(chǎn)卷力為1,組II為2o他們都要花一定成本才能完成相應(yīng)的教育。

假定組I的人完成y水平的教育花的成本是y,組II的人完成y水平的教育花的成本是y/2。

假定底主認(rèn)為底員的教育水平y(tǒng)<y',那么展員

的產(chǎn)出能力就是1;如果y>y*,辰員的生產(chǎn)能

力就是2o如果存在對(duì)應(yīng)的主觀概率（展主信

念），那么雇主的工資表就如左圖。

問(wèn)題：（1）當(dāng)y*滿(mǎn)足什么條件時(shí)，該模型

存在分離均衡——不同能力的雇員選擇不同的

教育水平。這時(shí)候，教育水平成為雇主區(qū)別雇

員能力的信號(hào)。（2）當(dāng)y'<l時(shí)，會(huì)出現(xiàn)什么情

況？（3）當(dāng)y*>2時(shí)，會(huì)出現(xiàn)什么情況？

4.在通用汽車(chē)公司兼并費(fèi)舍車(chē)身公司的經(jīng)

典案例中，如果通用汽車(chē)公司未與費(fèi)舍車(chē)身公

司簽訂10年的購(gòu)買(mǎi)其金屬車(chē)身的合同,費(fèi)舍車(chē)身公司進(jìn)行專(zhuān)用性的壓鑄設(shè)備投資后，其準(zhǔn)

租就可能被通用汽車(chē)公司占用和剝奪。

問(wèn)題：（1）什么叫準(zhǔn)租？通用汽車(chē)公司可怎樣剝奪究舍車(chē)身公司的準(zhǔn)租？（2）當(dāng)費(fèi)舍

車(chē)身公司與通用汽車(chē)公司箓訂了10年購(gòu)買(mǎi)其車(chē)身的合同后，盡管合同對(duì)費(fèi)舍車(chē)身公司賣(mài)給

通用汽車(chē)公司的車(chē)身價(jià)格作了有關(guān)成本加成的規(guī)定，費(fèi)舍車(chē)身公司是否有辦法剝奪通用汽車(chē)

公司的準(zhǔn)租？有何辦法？

第六章企業(yè)理論

一、名詞解釋

團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)；中心簽約人；選擇性干預(yù)：高能激勵(lì)；低能激勵(lì)；業(yè)主制企業(yè)；合伙制企

業(yè)；非營(yíng)利企業(yè)；國(guó)有企業(yè)；剩余索取權(quán)；剩余控制權(quán)；人力資本；年薪制；股票期權(quán)

二、單項(xiàng)選擇題

1.科斯認(rèn)為，建立企業(yè)是有利可圖的主要原因是利用價(jià)格機(jī)制是有成本的，這種成本

至少包含三個(gè)方面的成本，但除外的是（）

A.企業(yè)內(nèi)部的管理成本B.發(fā)現(xiàn)相關(guān)價(jià)格的成本

C.談判和簽約成本D.利用價(jià)格機(jī)制的其他不利成本

2.在科斯看來(lái)，企業(yè)契約至少具有三種不同于市場(chǎng)契約的新特點(diǎn)，但不屬于的是（）

A.市場(chǎng)契約是完全的，而企業(yè)契約往往是不完全的。

B.市場(chǎng)契約是一種短期契約，而企業(yè)契約是一種長(zhǎng)期契約。

C.市場(chǎng)契約是平等主體間簽約，而企業(yè)契約是企業(yè)家權(quán)威與其他要素簽約。

D.市場(chǎng)契約是新古典契約，而企業(yè)契約是關(guān)系型契約。

3.將企業(yè)的出現(xiàn)視為一種契約形式代替另一種契約形式的是（）

A.科斯B.威廉姆森

C.張五常D.阿爾欽和德姆塞茨

4.將企業(yè)的性質(zhì)視為一種契約結(jié)構(gòu)的是（）

A.科斯B.威廉姆森

C.張五常D.阿爾欽和德姆塞茨

5.根據(jù)團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的定義及理論，下面哪種情況是團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)（）

A.演奏莫扎特音樂(lè)的小提琴四重奏

B.“一個(gè)和尚挑水喝，兩個(gè)和尚抬水喝，三個(gè)和尚沒(méi)水喝”中的三個(gè)和尚

C.一個(gè)老板雇傭若干工人生產(chǎn)皮鞋的工廠

D.共同設(shè)計(jì)一輛新車(chē)的20個(gè)工程師

6.以卜.企業(yè)形式中，不存在由所有權(quán)和控制權(quán)相分離引起的代理問(wèn)題的是（）

A.合伙制企業(yè)B.不公開(kāi)招股公司

C.國(guó)有企業(yè)D.公開(kāi)招股公司

7.人力資本所有者是否能夠擁有企業(yè)所有權(quán)要受到一些客觀因素的影響，下面不屬于

這一因素的是（）

A.技術(shù)B.非人力資本和人力資本所有者之間的談判力對(duì)比

C.制度D.非人力資本和人力資本所有者之間談判的交易費(fèi)用

三、判斷說(shuō)明題

1.在計(jì)時(shí)工資合約下，工人有趕速度的動(dòng)機(jī)，由此必須對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格檢查。相

比之下，計(jì)件工資合約下，工人有強(qiáng)烈的偷懶動(dòng)機(jī)，必須對(duì)工人進(jìn)行更嚴(yán)格的監(jiān)督和指導(dǎo)。

2.完備的企業(yè)契約可以規(guī)定所有企業(yè)成員都是剩余索取者，但不可能規(guī)定所有企業(yè)成

員都是固定收入的索取者，

3.有控制權(quán)而無(wú)收益權(quán)的人會(huì)不計(jì)資源損耗的代價(jià)去追求收益；有收益權(quán)而無(wú)控制權(quán)

的人會(huì)不思改進(jìn)控制方法或?yàn)E用控制權(quán)。

四、簡(jiǎn)答題

1.科斯的企業(yè)性質(zhì)觀和企業(yè)邊界觀是怎樣的？

2.阿爾欽和德姆塞茨的企業(yè)性質(zhì)觀是怎樣的？

3.張五常的企業(yè)性質(zhì)觀是怎樣的？

4.如何認(rèn)識(shí)企業(yè)的性質(zhì)是生產(chǎn)性與契約性的統(tǒng)一？

5.簡(jiǎn)述威廉姆森的市場(chǎng)治理與企業(yè)治理的權(quán)衡模型？

6.什么是威廉姆森的組織形式的分立結(jié)構(gòu)分析？

7.如何理解新古典企業(yè)理論忽視了企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)？其后果是怎樣的？

8.簡(jiǎn)述阿爾欽和德姆塞茨的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論？

9.簡(jiǎn)述不公開(kāi)招股公司存在?的主耍問(wèn)題及其治理機(jī)制？

10.簡(jiǎn)述國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的特征？

11.剩余索取權(quán)與剩余控制權(quán)搭配的價(jià)值及理論依據(jù)是什么？

12.企業(yè)最優(yōu)所有權(quán)結(jié)構(gòu)選擇的基本原則有哪些？

12.非人力資本所有者擁有企業(yè)所有權(quán)的理論依據(jù)是什么？

13.人力資本所有者分享企業(yè)所有權(quán)的理論依據(jù)有哪些？

五、案例分析

1.我國(guó)有句古話：“一個(gè)和尚挑水喝，兩個(gè)和尚抬水喝，三個(gè)和尚沒(méi)水喝”，按照新古

典生產(chǎn)函數(shù)理論，和尚（印投入的要素）越多，挑的可供飲用的水（即產(chǎn)量）應(yīng)該越多。為

什么會(huì)出現(xiàn)投入的要素越多，產(chǎn)量越少的情況呢？

問(wèn)題：（1）用新古典生產(chǎn)函數(shù)理論，能不能解釋上述現(xiàn)象？（2）在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái),

導(dǎo)致這一現(xiàn)象的主要原因是什么？（3）需要通過(guò)什么樣的制度安排才能使三個(gè)和尚有水喝？

2.讓我們看看一個(gè)啟用了18個(gè)人制造“祖父表”的工廠。5個(gè)雇員專(zhuān)門(mén)鋸木頭零件，

這些零件組合起來(lái)可形成表殼。兩個(gè)人安裝木頭零件，將這些零件安裝成表殼。另外有兩個(gè)

人給表殼噴漆，四個(gè)人給表面噴漆。四個(gè)人將表殼、表面連同指針安裝成為完整的鐘表。這

個(gè)公司有兩個(gè)銷(xiāo)售人員、一個(gè)總經(jīng)理?？偨?jīng)理同時(shí)也是這個(gè)公司的所有者。為什么前面提到

的17個(gè)人作為雇員為別人工作？個(gè)人為什么不從事自我經(jīng)營(yíng)？答案是：交易成本。考慮下

列兩種情境：情境一是17個(gè)工作在同一個(gè)地點(diǎn)從事自我經(jīng)營(yíng)的人生產(chǎn)“祖父表”。情境二是

17個(gè)被工廠所有者展用的人生產(chǎn)“祖父表二

問(wèn)題：（1）情境一和情境二各是屬于什么類(lèi)型的生產(chǎn)？市場(chǎng)還是企業(yè)？（2）在第一種

情境下，該種生產(chǎn)面臨的主要成本是什么？是市場(chǎng)交易費(fèi)用還是內(nèi)部協(xié)調(diào)費(fèi)用？（3）第二

種情境是不是一種團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)？（4）在第二種情境F，除生產(chǎn)成本外，生產(chǎn)面臨的主要成本

還有什么？

3.在有些行業(yè)中存在私有企業(yè)與非營(yíng)利組織的競(jìng)爭(zhēng)。美國(guó)的醫(yī)院就是這方面的一個(gè)例

子。在美國(guó)，私有公司設(shè)立的醫(yī)院與基金、慈善團(tuán)體和政府設(shè)立的醫(yī)院競(jìng)爭(zhēng)。私立醫(yī)院和公

立醫(yī)院同樣面臨自治或外購(gòu)的決策的制定：有些服務(wù)比如洗衣、療養(yǎng)、飲食、物理療法、圖

書(shū)館以及藥品都可以從外部供應(yīng)商那里購(gòu)買(mǎi)或者內(nèi)部供應(yīng).交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)預(yù)測(cè)資產(chǎn)專(zhuān)用

性、不確定性和交易頻率都高的交易將會(huì)由內(nèi)部來(lái)提供，而資產(chǎn)專(zhuān)用性、不確定性和交易頻

率都低的交易則將會(huì)由外部來(lái)供給。最近有一項(xiàng)研究審視了這種觀點(diǎn)是否屬實(shí)。這項(xiàng)研究也

調(diào)查了交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的這項(xiàng)預(yù)測(cè)是否適用于私人醫(yī)院和非營(yíng)利醫(yī)院。

問(wèn)題：（1）你認(rèn)為交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的這項(xiàng)預(yù)測(cè)適用于私人醫(yī)院?jiǎn)?？為什么？?）你認(rèn)

為交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的這項(xiàng)預(yù)測(cè)適用于非營(yíng)利醫(yī)院?jiǎn)?？為什么?/p>

第七章制度理論

?、名詞解釋

制度；組織；制度安排；制度結(jié)構(gòu)；正式制度；非正式制度；習(xí)慣；習(xí)俗；占優(yōu)策略:

博弈均衡；占優(yōu)策略均衡：納什均衡；制度效率；制度限置；制度耦合；制度沖突；制度真

空

二、單項(xiàng)選擇題

1.以下定義中，哪一個(gè)是諾思對(duì)制度的界定（）

A.制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的?般思想習(xí)慣。

B.制度可解釋為集體行動(dòng)控制個(gè)體行動(dòng)。

C.制度是一系列被制定出來(lái)的規(guī)則、守法秩序和行為道德、倫理規(guī)范，它旨在約

束主體福利或效應(yīng)最大化利益的個(gè)人行為。

D.制度是關(guān)于博弈如何進(jìn)行的共有信念的一個(gè)自我維系系統(tǒng)。

2.下列名詞中，不屬于組織的是（）

A.體育運(yùn)動(dòng)隊(duì)

B.聚在街頭事故現(xiàn)場(chǎng)周?chē)呐杂^者

C.農(nóng)業(yè)合作社

D.同一群旁觀者，但他們已一致公議要一起來(lái)幫助受害者

3.制度的強(qiáng)制性大致可以看作是三個(gè)因素的函數(shù)，但不屬于這三個(gè)因素的是（）

A.行為規(guī)定的嚴(yán)格度B.度量標(biāo)準(zhǔn)的清晰度

C.獎(jiǎng)懲措施的強(qiáng)度D.違規(guī)行為被發(fā)現(xiàn)的概率

4.將制度區(qū)分為正式制度與非正式制度兩種類(lèi)型的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家是（）

A.舒爾茨B.柯武剛與史漫飛

C.諾思D.盧瑟福

5.以下不屬于非正式制度的是（）

A.風(fēng)俗習(xí)慣B.意識(shí)形態(tài)

C.倫理道德D.行政規(guī)章

6.在鷹/鴿博弈中存在幾個(gè)納什均衡（）

A.一個(gè)B.二個(gè)

C.三個(gè)D.四個(gè)

7.制度最核心的功能是（

A.提供激勵(lì)與約束B(niǎo).抑制機(jī)會(huì)主義行為

C.外部性?xún)?nèi)部化D.降低交易費(fèi)用

三、判斷說(shuō)明題

1.制度結(jié)構(gòu)可以看成是不同制度安排的數(shù)量構(gòu)成。

2.人們常說(shuō)的“朝令夕改”就是說(shuō)任何制度都可以在一天之中形成，也可以在一天內(nèi)

廢除。

3.從制度的可移植怛看,非正式制度較之正式制度具有較大的可移植性。

四、簡(jiǎn)答題

1.組織與制度是什么關(guān)系？

2.制度安排和制度結(jié)構(gòu)各具有哪些特征？

3.正式制度與非正式制度有哪些區(qū)別和聯(lián)系？

4.制度的形成有哪幾條途徑？

5.什么是占優(yōu)策略均衡和納什均衡？二者是什么關(guān)系？

6.用博弈分析制度自發(fā)形成有何局限性？制度設(shè)廣對(duì)制度形成有何意義？

7.制度的核心功能是什么？它是通過(guò)哪些具體功能實(shí)現(xiàn)的？

8.在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)?？磥?lái)，制度安排的效率主要受哪些因素影響？

9.制度結(jié)構(gòu)的效率受哪些因素影響？

10.制度效率遞減的原因有哪些？

11.如何理解制度效率標(biāo)準(zhǔn)既具有多元性又具有一致性？

五、案例分析

1.我在美國(guó)舊金山二作時(shí)，有一次駕駛同事的私家車(chē)外出，在高速公路上超速，被交

通警察攔了下來(lái)。那名警察向我敬了個(gè)禮，檢查完我的證件后，他從隨身攜帶的包里拿出罰

款單。見(jiàn)勢(shì)不妙，我趕緊笑昧昧地說(shuō)，自己和當(dāng)?shù)氐木炀珠L(zhǎng)很要好，并從包里掏出我和那

位局長(zhǎng)的合影。令人失望的是，警察對(duì)我的“所作所為”視而不見(jiàn)，沒(méi)有因?yàn)槲业摹疤厥馇?/p>

況”而對(duì)我“舌U目相看”取消處罰。我很是郁悶，回到公司，把這件事講給美國(guó)同事聽(tīng)。兒

個(gè)同事聽(tīng)罷，搖搖頭說(shuō)：“以后千萬(wàn)別這樣做了，否則，不但自己脫不了干系，還會(huì)對(duì)你的

那位局長(zhǎng)朋友造成負(fù)面影響?！痹瓉?lái)，美國(guó)的交通警察有著嚴(yán)格的執(zhí)法程序。如果有人利用

職權(quán)為熟人開(kāi)脫，試圖逃避處罰，就屬于“蓄意妨礙執(zhí)法”，甚至可能被追究刑事責(zé)任。此

外，美國(guó)各地的警方高層人員都是選舉產(chǎn)生，如果發(fā)生徇私舞弊的行為，想謀求連任將十分

困難。我問(wèn)同事，如果已經(jīng)開(kāi)了罰單，是否可以找熟人疏通？他們嚴(yán)肅地說(shuō)：“N。。警察開(kāi)

出罰單以后，即刻招處罰信息揄入電腦，系統(tǒng)會(huì)將此信息傳達(dá)至當(dāng)?shù)鼐炀?、法院和?chē)輛管

理部門(mén)。要想同時(shí)搞定這3個(gè)部門(mén)，談何容易？”吃一塹長(zhǎng)一智，以后，我再也不敢違拿了。

問(wèn)題：（1）根據(jù)上面的文章，請(qǐng)分析交通規(guī)則在美國(guó)比較有效率的主要原因？（2）眾

所周知，中國(guó)人不太遵守交通規(guī)則，你認(rèn)為是哪些因素導(dǎo)致了這一制度的低效？

2.在17-18世紀(jì)，英國(guó)的許多犯人被送到澳大利亞流放服刑，私營(yíng)船主接受政府的委

托承擔(dān)運(yùn)送犯人。剛開(kāi)始，英國(guó)政府按上船時(shí)犯人的數(shù)量給船主付費(fèi)。船主為了牟取暴利，

克扣犯人的食物，甚至把犯人活活扔下海，運(yùn)輸途中犯人的死亡率最高時(shí)達(dá)到94%。后來(lái)

英國(guó)政府改變了付款的規(guī)則，按活著到達(dá)澳大利亞下船的犯人數(shù)量付費(fèi)。結(jié)果是船主們想盡

辦法讓更多的犯人活著到達(dá)口的地，犯人的死亡率最低降到1%。

問(wèn)題：（1）英國(guó)政府按上船時(shí)犯人的數(shù)量給船主付費(fèi)的制度安排，導(dǎo)致運(yùn)輸途中犯人

的死亡率很高，體現(xiàn)了什么經(jīng)濟(jì)學(xué)原理？（2）按活著到達(dá)澳大利亞下船的犯人數(shù)量付費(fèi)的

制度安排為什么可以降低犯人的死亡率？（3）該案例揭示了一個(gè)什么道理？（4）該案例還

說(shuō)明，制度設(shè)計(jì)中應(yīng)該注意什么原則？

第八章制度變遷的動(dòng)因理論

一、名詞解釋

制度變遷：制度變遷需求；制度變遷供給；制度變遷供給主體；制度均衡；制度從力

量和利益對(duì)比上體現(xiàn)出來(lái)的均衡；制度非均衡；制度供給不足；制度市場(chǎng)；完全競(jìng)爭(zhēng)的制度

市場(chǎng)；壟斷競(jìng)爭(zhēng)制度市場(chǎng)；寡頭壟斷的制度市場(chǎng)；完全壟斷的制度市場(chǎng)：制度供給過(guò)剩

二、單項(xiàng)選擇題

1.在菲尼的制度變遷供求分析框架中，以下因素中哪一個(gè)是內(nèi)生變量（）

A.憲法秩序B