2025企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度模板范本

2025企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度模板范本正文鑒于合同管理是企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中至關(guān)重要的一環(huán)，為有效防范和控制合同履行過程中可能產(chǎn)生的各類風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益，維護(hù)企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展，本企業(yè)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及實(shí)際情況，制定本合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度。本制度適用于企業(yè)所有合同的簽訂、履行及終止等環(huán)節(jié)，旨在通過科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理，確保合同法律風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。第一章總則第一條制定目的本制度的制定旨在規(guī)范企業(yè)合同的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，明確合同風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控的具體流程和方法，確保企業(yè)在合同管理過程中能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，并采取有效措施加以防范，從而降低合同履行中的法律風(fēng)險(xiǎn)。第二條適用范圍本制度適用于企業(yè)所有合同的簽訂、履行、變更、終止及糾紛處理等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，包括但不限于銷售合同、采購(gòu)合同、服務(wù)合同、投資合同及其他類型合同。第三條指導(dǎo)思想本制度以《中華人民共和國(guó)合同法》及相關(guān)法律法規(guī)為指導(dǎo)，結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況，以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心，以科學(xué)評(píng)估為基礎(chǔ)，以防范和控制合同風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，確保合同管理的規(guī)范性和有效性。第四條基本原則全面性原則：合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)覆蓋合同管理的全過程，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性和系統(tǒng)性?？茖W(xué)性原則：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)基于事實(shí)和數(shù)據(jù)，采用科學(xué)的評(píng)估方法和工具，確保評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性和客觀性。動(dòng)態(tài)性原則：合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)根據(jù)合同履行的具體情況及外部環(huán)境的變化，及時(shí)調(diào)整評(píng)估內(nèi)容和應(yīng)對(duì)措施。責(zé)任性原則：明確合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的責(zé)任分工，確保各相關(guān)部門和人員履行其職責(zé)，形成有效的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制。第二章合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的組織與職責(zé)第五條組織機(jī)構(gòu)企業(yè)設(shè)立合同風(fēng)險(xiǎn)管理小組，由法務(wù)部門牽頭，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及法律顧問共同組成，負(fù)責(zé)合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體組織實(shí)施工作。第六條職責(zé)分工法務(wù)部門：負(fù)責(zé)合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度的制定和實(shí)施，組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，提供法律支持和建議，審核評(píng)估報(bào)告，并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)提供合同履行過程中相關(guān)業(yè)務(wù)信息，協(xié)助識(shí)別和評(píng)估合同風(fēng)險(xiǎn)，配合法務(wù)部門制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并監(jiān)督實(shí)施。財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)對(duì)合同中涉及的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，提供必要的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和分析，協(xié)助制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)管理小組：負(fù)責(zé)審議合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，決策重大合同風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略，并監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管控措施的執(zhí)行情況。第三章合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的流程第七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：在合同起草和談判階段，法務(wù)部門應(yīng)會(huì)同業(yè)務(wù)部門對(duì)合同中的條款進(jìn)行詳細(xì)審查，識(shí)別可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于合同主體的合法性、合同條款的完整性、權(quán)利義務(wù)的對(duì)等性等。合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：在合同履行過程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能的風(fēng)險(xiǎn)隱患，如對(duì)方違約、合同條款變更、市場(chǎng)環(huán)境變化等。合同終止前的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：在合同終止前，法務(wù)部門應(yīng)會(huì)同業(yè)務(wù)部門對(duì)合同的履行情況進(jìn)行全面評(píng)估，識(shí)別可能存在的遺留風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。第八條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：法務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同的具體情況，結(jié)合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)實(shí)際情況，制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)和方法。評(píng)估方法：采用定性和定量相結(jié)合的方法，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)概率評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)影響評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)評(píng)估等。評(píng)估報(bào)告：法務(wù)部門應(yīng)會(huì)同相關(guān)部門完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議等。第九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)合同，法務(wù)部門應(yīng)建議業(yè)務(wù)部門重新談判合同條款，或采取其他規(guī)避措施，以降低或消除風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對(duì)于無(wú)法完全規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)，可采取保險(xiǎn)、擔(dān)保等方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，分散企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)控制：對(duì)于中低風(fēng)險(xiǎn)合同，法務(wù)部門應(yīng)會(huì)同相關(guān)部門制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保合同履行過程中風(fēng)險(xiǎn)可控。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案：針對(duì)可能的重大合同風(fēng)險(xiǎn)，法務(wù)部門應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，明確風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的應(yīng)對(duì)措施和處置流程。第四章合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的監(jiān)督與改進(jìn)第十條監(jiān)督機(jī)制日常監(jiān)督：法務(wù)部門應(yīng)定期對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，確保各相關(guān)部門按照本制度的要求履行職責(zé)。定期評(píng)估：每季度法務(wù)部門應(yīng)組織一次合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的全面評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)問題并及時(shí)改進(jìn)。重大事項(xiàng)報(bào)告：對(duì)于重大合同風(fēng)險(xiǎn)事件，法務(wù)部門應(yīng)第一時(shí)間向企業(yè)高層報(bào)告，并提出相應(yīng)的處理建議。第十一條持續(xù)改進(jìn)制度優(yōu)化：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)，法務(wù)部門應(yīng)定期對(duì)本制度進(jìn)行優(yōu)化和完善，確保合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作與時(shí)俱進(jìn)，適應(yīng)企業(yè)發(fā)展需求。培訓(xùn)與溝通：法務(wù)部門應(yīng)定期組織合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的培訓(xùn)和交流，提高全體員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和評(píng)估能力，確保制度的有效執(zhí)行。第五章附則第十二條制度解釋權(quán)本制度由企業(yè)法務(wù)部門負(fù)責(zé)解釋和修訂。第十三條制度生效時(shí)間本制度自發(fā)布之日起施行。第十四條其他事項(xiàng)對(duì)于本制度未盡事宜，按照相關(guān)法