企業(yè)投資顧問合同標準文本

企業(yè)投資顧問合同標準文本第一篇范文：合同編號：__________

合同雙方：

甲方（投資顧問）：_______（以下簡稱“甲方”）

乙方（投資顧問客戶）：_______（以下簡稱“乙方”）

鑒于甲方具備專業(yè)的投資顧問資質(zhì)和豐富的投資經(jīng)驗，乙方希望通過甲方的專業(yè)指導，優(yōu)化其投資組合，實現(xiàn)投資收益的最大化。經(jīng)雙方友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同目的

1.甲方為乙方提供專業(yè)的投資顧問服務(wù)，協(xié)助乙方制定合理的投資策略。

2.乙方根據(jù)甲方的建議進行投資，以期實現(xiàn)投資收益的最大化。

二、服務(wù)內(nèi)容

1.甲方為乙方提供以下投資顧問服務(wù)：

（1）對乙方現(xiàn)有的投資組合進行評估，提出優(yōu)化建議；

（2）根據(jù)乙方風險承受能力和投資目標，制定投資策略；

（3）定期跟蹤乙方的投資組合，提供投資建議；

（4）解答乙方在投資過程中遇到的問題，提供專業(yè)指導。

2.甲方在提供服務(wù)過程中，應遵循以下原則：

（1）誠實守信，維護乙方利益；

（2）保守乙方商業(yè)秘密；

（3）遵循相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。

三、服務(wù)期限

1.本合同服務(wù)期限為_______年，自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。

2.如乙方提前解除本合同，應提前_______天書面通知甲方，并支付甲方相應的服務(wù)費用。

四、費用及支付方式

1.甲方提供投資顧問服務(wù)的費用為_______元/年。

2.乙方應于每年_______月_______日前支付甲方當年的服務(wù)費用。

3.如乙方未按約定支付服務(wù)費用，甲方有權(quán)暫停或終止提供服務(wù)。

五、保密條款

1.甲方對乙方提供的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)，未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方泄露。

2.本合同終止后，甲方仍需履行保密義務(wù)，直至乙方提供的商業(yè)秘密不再具有保密價值。

六、違約責任

1.甲方未按約定提供服務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、終止合同等。

2.乙方未按約定支付服務(wù)費用，甲方有權(quán)要求乙方承擔違約責任，包括但不限于支付滯納金、終止合同等。

七、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、合同解除

1.如遇以下情況，任何一方均可解除本合同：

（1）一方違反本合同約定，嚴重影響合同履行；

（2）國家法律法規(guī)或政策變動，導致本合同無法履行；

（3）其他雙方同意解除合同的情形。

2.合同解除后，雙方應妥善處理未履行完畢的義務(wù)。

九、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

附件：

1.甲方資質(zhì)證明文件；

2.乙方投資組合相關(guān)資料；

3.本合同相關(guān)法律法規(guī)和政策文件。

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導

合同編號：__________

合同雙方：

甲方（投資顧問）：_______（以下簡稱“甲方”）

乙方（投資顧問客戶）：_______（以下簡稱“乙方”）

第三方（投資管理公司）：_______（以下簡稱“第三方”）

鑒于甲方具備專業(yè)的投資顧問資質(zhì)和豐富的投資經(jīng)驗，乙方希望通過甲方的專業(yè)指導，結(jié)合第三方的資金管理能力，優(yōu)化其投資組合，實現(xiàn)投資收益的最大化。經(jīng)三方友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同目的

1.甲方為乙方提供專業(yè)的投資顧問服務(wù)，協(xié)助乙方制定合理的投資策略。

2.第三方負責乙方的資金管理，確保投資資金的安全和增值。

3.三方共同實現(xiàn)投資收益的最大化，保障甲方的權(quán)益。

二、服務(wù)內(nèi)容

1.甲方提供以下投資顧問服務(wù)：

（1）對乙方現(xiàn)有的投資組合進行評估，提出優(yōu)化建議；

（2）根據(jù)乙方風險承受能力和投資目標，制定投資策略；

（3）定期跟蹤乙方的投資組合，提供投資建議；

（4）解答乙方在投資過程中遇到的問題，提供專業(yè)指導。

2.第三方提供以下資金管理服務(wù)：

（1）負責乙方的資金管理，確保投資資金的安全和增值；

（2）根據(jù)甲方制定的投資策略，執(zhí)行投資操作；

（3）定期向甲方和乙方報告資金管理情況。

三、甲方權(quán)益

1.甲方有權(quán)要求乙方提供真實、完整的投資信息，以保障甲方的投資建議準確有效。

2.甲方有權(quán)要求乙方按照甲方的投資建議進行投資，但乙方有權(quán)根據(jù)自身情況調(diào)整投資策略。

3.甲方有權(quán)在合同期內(nèi)隨時了解乙方的投資情況，包括投資收益、風險等。

四、乙方責任

1.乙方應向甲方提供真實、完整的投資信息，包括但不限于個人財務(wù)狀況、投資目標、風險承受能力等。

2.乙方應按照甲方的投資建議進行投資，如因乙方自身原因?qū)е峦顿Y損失，乙方自行承擔責任。

3.乙方應積極配合甲方的投資顧問服務(wù)，包括但不限于提供相關(guān)資料、參與投資決策等。

五、第三方責任

1.第三方應確保投資資金的安全，防止資金損失。

2.第三方應嚴格按照甲方的投資策略執(zhí)行投資操作，確保投資收益最大化。

3.第三方應定期向甲方和乙方報告資金管理情況，包括投資收益、風險等。

六、違約責任及限制條款

1.乙方如未按照甲方的投資建議進行投資，導致投資損失，乙方自行承擔責任。

2.乙方如未按時支付服務(wù)費用，甲方有權(quán)終止合同，并要求乙方支付違約金。

3.第三方如未確保投資資金的安全，導致資金損失，乙方有權(quán)要求第三方賠償損失。

4.第三方如未嚴格按照甲方的投資策略執(zhí)行投資操作，導致投資收益受損，甲方有權(quán)要求第三方承擔相應責任。

5.乙方在合同期內(nèi)不得將投資決策權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方，否則視為違約。

七、爭議解決

1.三方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、合同解除

1.如遇以下情況，任何一方均可解除本合同：

（1）一方違反本合同約定，嚴重影響合同履行；

（2）國家法律法規(guī)或政策變動，導致本合同無法履行；

（3）其他三方同意解除合同的情形。

九、其他

1.本合同未盡事宜，三方可另行協(xié)商解決。

2.本合同一式三份，甲乙雙方及第三方各執(zhí)一份，自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

附件：

1.甲方資質(zhì)證明文件；

2.乙方投資組合相關(guān)資料；

3.第三方資金管理資質(zhì)證明文件；

4.本合同相關(guān)法律法規(guī)和政策文件。

第三方介入的意義和目的：

第三方作為資金管理公司，其介入可以增強乙方的資金管理能力，降低投資風險，提高投資收益。同時，第三方作為獨立第三方，有利于保障甲方的權(quán)益，確保投資決策的公正性和客觀性。

甲方為主導的目的和意義：

甲方作為投資顧問，其主導地位可以確保投資策略的科學性和合理性，為乙方提供專業(yè)的投資建議。甲方的主導作用有利于提高投資收益，降低投資風險，實現(xiàn)甲乙雙方的合作共贏。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導

合同編號：__________

合同雙方：

甲方（投資顧問）：_______（以下簡稱“甲方”）

乙方（投資顧問客戶）：_______（以下簡稱“乙方”）

第三方（資產(chǎn)評估機構(gòu)）：_______（以下簡稱“第三方”）

鑒于乙方希望通過專業(yè)的投資顧問服務(wù)來優(yōu)化其資產(chǎn)配置，并確保資產(chǎn)評估的公正性，甲方作為投資顧問提供咨詢服務(wù)，第三方作為獨立的資產(chǎn)評估機構(gòu)提供評估服務(wù)。經(jīng)三方友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同目的

1.甲方為乙方提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，幫助乙方制定和調(diào)整資產(chǎn)配置策略。

2.第三方對乙方的資產(chǎn)進行獨立評估，確保評估結(jié)果的客觀公正。

3.通過甲乙雙方的協(xié)作，以及第三方的專業(yè)評估，保障乙方的資產(chǎn)增值和風險控制。

二、服務(wù)內(nèi)容

1.甲方提供以下投資咨詢服務(wù)：

（1）對乙方現(xiàn)有的資產(chǎn)組合進行評估，提出優(yōu)化建議；

（2）根據(jù)乙方的風險偏好和投資目標，制定資產(chǎn)配置策略；

（3）定期跟蹤乙方的資產(chǎn)組合，提供調(diào)整建議；

（4）解答乙方在投資過程中遇到的問題，提供專業(yè)指導。

2.第三方提供以下資產(chǎn)評估服務(wù)：

（1）對乙方的資產(chǎn)進行獨立、全面的評估；

（2）提供評估報告，包括資產(chǎn)價值、風險評估等；

（3）根據(jù)乙方的需求，提供資產(chǎn)價值動態(tài)跟蹤服務(wù)。

三、乙方權(quán)益

1.乙方有權(quán)要求甲方提供真實、客觀的投資咨詢服務(wù)。

2.乙方有權(quán)要求第三方提供獨立、公正的資產(chǎn)評估服務(wù)。

3.乙方有權(quán)在合同期內(nèi)隨時了解其資產(chǎn)組合的評估結(jié)果和投資建議。

4.乙方有權(quán)根據(jù)甲方的建議和第三方的評估結(jié)果，自行決定資產(chǎn)配置。

四、甲方責任

1.甲方應確保其提供的投資咨詢服務(wù)符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德。

2.甲方應保守乙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。

3.甲方應定期向乙方報告服務(wù)情況，包括投資建議的實施情況和效果。

五、第三方責任

1.第三方應獨立、客觀地進行資產(chǎn)評估，確保評估結(jié)果的公正性。

2.第三方應保守乙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。

3.第三方應按照乙方的需求，及時提供資產(chǎn)評估報告和相關(guān)服務(wù)。

六、違約責任及限制條款

1.甲方如未按照合同約定提供投資咨詢服務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、終止合同等。

2.甲方如泄露乙方的商業(yè)秘密，乙方有權(quán)要求甲方承擔相應的法律責任。

3.第三方如未提供獨立、公正的資產(chǎn)評估服務(wù)，乙方有權(quán)要求第三方承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、終止合同等。

4.乙方如未按照甲方的建議進行資產(chǎn)配置，甲方不承擔責任。

5.乙方如未及時提供所需信息或未按約定支付服務(wù)費用，甲方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)。

七、爭議解決

1.三方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、合同解除

1.如遇以下情況，任何一方均可解除本合同：

（1）一方違反本合同約定，嚴重影響合同履行；

（2）國家法律法規(guī)或政策變動，導致本合同無法履行；

（3）其他三方同意解除合同的情形。

九、其他

1.本合同未盡事宜，三方可另行協(xié)商解決。

2.本合同一式三份，甲乙雙方及第三方各執(zhí)一份，自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

乙方為主導的目的和意義：

乙方作為資產(chǎn)所有者，在