證券從業(yè)資格（證券基礎(chǔ)知識(shí)）模擬試題20

證券從業(yè)資格（證券基礎(chǔ)知識(shí)）模擬試

題20

一、單項(xiàng)選擇題（本題共60題，每題7.0分，共60

分。）

1、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（）。

A、股票

B、公司債券

C、商業(yè)票據(jù)

D、金融證券

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

2、通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工

具屬于（）。

A、內(nèi)置型衍生工具

B、交易所交易的衍生工具

C、信用創(chuàng)造型的衍生工具

D、OTC交易的衍生工具

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

3、（）是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。

A、股票發(fā)行溢價(jià)

B、接受的贈(zèng)與

C、資產(chǎn)增值

D、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

4、1918年夏天成立的（），是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

A、天津市企業(yè)交易所

B、上海證券物品交易所

C^青島物品交易所

力、北平證券交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

5、實(shí)際上大多數(shù)公司的清算價(jià)格總是（）賬面價(jià)值。

A、高于

B、低于

C、等于

D、無關(guān)于

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

6、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較

好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。

A、潛力股

B、藍(lán)籌股

C、紅籌股

D、績優(yōu)股

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

7、（）年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立。

A、1602

B、1773

C、1790

D、1792

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

8、公司剩余資產(chǎn)分配的程序是（）。

A、分配給普通股股東、支付清算費(fèi)用、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償

金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

B、支付清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、

繳納所欠稅款、分配給普遍股股東

C、支付清算費(fèi)用、分配給普通股股東、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償

金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

D、支付清算費(fèi)用、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、

清償公司債務(wù)、分配給普通股股東

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

9、依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或

部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為（）。

A、累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

B、參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

C、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D、可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

10、目前道-瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用（）。

A、簡單算術(shù)平均法

B、加權(quán)股價(jià)平均法

C、修正平均股價(jià)法

D、加權(quán)股價(jià)指數(shù)汰

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

11、《中華人民共和國證券法》于（）正式實(shí)施。

A、1998年7月

B、B99年7月

C、1999年C月

D、2000年1月

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

12、證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)是研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市

場價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略。

A、賬面價(jià)值

B、清算價(jià)值

C、內(nèi)在價(jià)值

D、票面價(jià)值

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

13、已完成股權(quán)分置改革的公司，按其股份流通是否受限，可以分為（）。

A、有限售條件股份和無限售條件股份

B、外資股和合資股

C、普通股和優(yōu)先股

D、已上市流通股和未上市流通股

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

14、根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投

資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過（）。

A、33%

B、49%

C、50%

D、25%

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

15、債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集費(fèi)金而向債券投資者出具

的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的（）憑證。

A、債權(quán)債務(wù)

B、所有權(quán)、使用權(quán)

C、權(quán)利義務(wù)

D、轉(zhuǎn)讓權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

16、上海證券交易所的分類股價(jià)指數(shù)包括（）五大類.

A、工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合

B、工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、公用事業(yè)和綜合

C、工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、運(yùn)輸業(yè)和綜合

D、工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)、運(yùn)輸業(yè)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

17、國際債券的記價(jià)貨幣通常是（），以便在國際資本市場籌集資金。

A、外國貨幣

B、國際通用貨幣

C、本國貨幣

D、本國貨幣和外國貨幣

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

18、財(cái)政部于1998年8月18口向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附

息國債，期限為30年，年利率為7.2%,所籌資金專項(xiàng)用于撥補(bǔ)四大國有商業(yè)銀行

資本金。該國債屬于（）。

A、國家重點(diǎn)建設(shè)債券

B、財(cái)政債券

C、長期建設(shè)國債

D、特別國債

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

19、不采取公示制度，向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是（）。

A、上市證券

B、非上市證券

C、公募證券

D、私募證券

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

20.通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是（）。

A、實(shí)物債券

B、憑證式債券

C、記賬式債券

D、票券式債券

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

21、下列不是證券投資基金的別稱的是（）。

A、交易所交易基金

B、證券投資信托基金

C、單位信托基金

D、共同基金

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：哲無解析

22、國際債券是指（）。

A、?國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值,向外國投資者發(fā)行的債券

B、一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值,向外國投資者發(fā)行的債券

C、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值,向外國投資者發(fā)行的債券

D、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值,向本國投資者發(fā)行的債券

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

23、經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊(cè)資本限額為（）。

A5千

、

B1億

、

c2億

、

D3億

、

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

24、以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算的股價(jià)平均數(shù)是（）。

A、簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

C、修正股價(jià)平均數(shù)

D、綜合股價(jià)平均數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

25、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合

約或互換不同的金融工具指的是金融衍生工具的（）特性。

A、跨期性

B、聯(lián)動(dòng)性

C、杠桿性

D、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

26、2010年3月1H,滬深300指數(shù)現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為3324點(diǎn)，在仿真交易市場，2010

年9月到期（9月17日到期）的滬深300股指期貨合約報(bào)價(jià)為3400點(diǎn)，某投資者持

有價(jià)值為1億元人民幣的市場組合。假定中國金融期貨交易所滬深300指數(shù)期貨完

全按照仿真交易規(guī)則推出（每點(diǎn)價(jià)值300元人民幣），為防范在9月18日之前出現(xiàn)

系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，可賣出9月份滬深300指數(shù)期貨進(jìn)行保值。如果該投資者做空100張

9月到期合約[100000000/（3324x300）?100],則到9月17日收盤時(shí),若滬深300指

數(shù)報(bào)價(jià)（點(diǎn)）為

A、99277978.34

B、102286401.9

C、105294825.5

D、108303249.1

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

27、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，當(dāng)股票的價(jià)格為40元

時(shí)，則當(dāng)前該債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值為（）元。

A、40

B、1020

C、1000

D、2000

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

28、通常，期貨交易所規(guī)定的大戶報(bào)告限額（）限倉限額。

A、小于

B、大于

C、不固定

D、等于

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

29、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A、期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購買

或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利

B、看漲期權(quán)也稱認(rèn)購權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)

C、期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡

D、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨

同

標(biāo)準(zhǔn)答案；D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

30、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有（）記錄。

A、最近3年連續(xù)盈利

B、3年盈利

C、5年盈利

D、最近5年連續(xù)盈利

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

31、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算口集中交易

市場的（）為準(zhǔn)。

A、開盤價(jià)

B、收盤價(jià)

C、最高價(jià)

D、最低價(jià)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

32、證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為（）。

A、委托人

B、信托人

C、中介人

D、投資人

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

33、（）是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在

風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。

A、期貨和期貨類衍生產(chǎn)品

B、期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品

C、金融遠(yuǎn)期

D、金融互換

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

34、將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據(jù)是（）。

A、投資標(biāo)的不同

B、投資目標(biāo)不同

C、組織形式不同

D^交易方式不同

標(biāo)準(zhǔn)答案；B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

35、零息債券的發(fā)行屬于（）。

A、平價(jià)發(fā)行

B、溢價(jià)發(fā)行

C、折價(jià)發(fā)行

D、都不是

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

36、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（）。

A、荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

B、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

C、價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

D、價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

37、按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為（）。

A、公募證券和私募證券

B、政府證券、金融證券、公司證券

C、上市證券與非上市證券

D、股票、債券和其他證券

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

38、中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的（）。

A、國債

B、政府債券

C、公司債券

D、金融債券

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

39、注冊(cè)資本為五千萬元的證券公司能夠經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（）。

A、證券承銷與保薦

B、證券自營

C、證券資產(chǎn)管理

D、證券投資咨詢

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

40.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票（即S股）實(shí)

施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（）。

A、3%

B、4%

C、5%

D、6%

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

41、允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債

券是（）。

A、附黃金權(quán)證債券

B、附債務(wù)權(quán)證債券

C、附貨幣權(quán)證債券

D、附權(quán)益權(quán)證債券

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

42、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨正式產(chǎn)生的交易所是（）。

A、紐約證券交易所

B、芝加哥期貨交易所

C、國際貨幣市場

D、美國證券交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

43、上證國債指數(shù)的樣本是（）。

A、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

B、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付

息國債

C、在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付

息國債

D、在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

44、已知價(jià)計(jì)算法中的“已知價(jià)”是指（）。

A、當(dāng)日的開盤價(jià)

B、當(dāng)日的收盤價(jià)

C、上一個(gè)交易日的開盤價(jià)

D、上一個(gè)交易日的收盤價(jià)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

45、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要

影響因素不包括（）。

A、借貸資金市場利率水平

B、籌資者的資信

C、債券期限長短

D、資金使用方向

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：哲無解析

46、下列選項(xiàng)中可以擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員的是（）。

A、為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

B、在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

C、持有或控制該上市證券公司1%股權(quán)的自然人

D、從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

47、憑證式債券是（）。

A、具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券

B、債權(quán)人認(rèn)購債券的收款憑證

C、利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券

D、發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)的債券

標(biāo)準(zhǔn)答案:B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

48、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。

A、實(shí)力雄厚的證券公司

B、信托投資公司

C、商業(yè)銀行

D^基金公司

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

49、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（）。

A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

B、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

C、必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或

者買賣價(jià)格

D、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理美系，還沒有形成實(shí)

質(zhì)上的委托關(guān)系

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

50、證券公司獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分

別向（）和股東會(huì)提供書面說明。

A、國務(wù)院

B、證券監(jiān)管部門

C、證券交易所

D、所有股東

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

51、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名（）。

A、董事

B、經(jīng)理

C、獨(dú)立董事

D、監(jiān)事候選人

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

52、若A股票報(bào)價(jià)為40元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何投利；2年期期貨報(bào)價(jià)為

50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金（復(fù)利計(jì)息），并購買該100股股

票；同時(shí)賣出100股2年期期貨。2年后，期貨合約交割，投資者可以盈利（）元。

A、120

B、140

C、160

D、180

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

53、根據(jù)（）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

A^選擇權(quán)的性質(zhì)

B、合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

C、金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

D、協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價(jià)格的關(guān)系

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

54、在我國，證券交易所的設(shè)立和解散由（）決定。

A^全國人民代表大會(huì)

B、國務(wù)院

C、中國人民銀行

D、中國證監(jiān)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

55、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（），單獨(dú)立戶管理。

A、金融機(jī)構(gòu)

B、證券公司

C、工商銀行

D、商業(yè)銀行

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

56、證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本

的（）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A、80%

B、90%

C、100%

D、120%

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

57、投資于未上市的新興中小型企業(yè)（尤其是新興高科技企業(yè)）的承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、謀求

高回報(bào)的資本形態(tài)叫做（）。

A、風(fēng)險(xiǎn)資本

共同基金

C、單位信托等證券投資基金

D、虛擬資本

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知以點(diǎn)解析：暫無解析

58、實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán)的是（）.

A、認(rèn)購權(quán)證

B、歐式權(quán)證

C、百慕大式權(quán)證

D、認(rèn)沽權(quán)證

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

59、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具

備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗(yàn)。

A、2

B、3

C、4

D、5

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

60.對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯(cuò)誤的是

（）。

A、股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行

B、公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元

的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

C、公司股本總額不少于人矣幣3000萬元

D、公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

二、多項(xiàng)選擇題（本題共40題，每題1.0分，共40

分。）

61、下面關(guān)于新中國債券市場的描述，正確的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

62、除一、二級(jí)市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,BC,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

63、證券的承銷方式有多種，土要包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

64、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

65、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》對(duì)預(yù)先披露的時(shí)間、地點(diǎn)和內(nèi)容作出了

具體規(guī)定（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

66、屬于公募證券特征的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

67、屬于公司型基金特征的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

68、影響債券償還期限的區(qū)素主要有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

69、套期保值的基本做法是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

70、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載（）事項(xiàng)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

71、貨幣市場基金的投資對(duì)象是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

72、市場利率通過（）的途徑影響股票價(jià)格。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

73、根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實(shí)行詢價(jià)制度，其詢價(jià)對(duì)象是指符合中國證監(jiān)

會(huì)規(guī)定條件的（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

74、下面關(guān)于股利政策的闡述正確的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

75、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情

形，可對(duì)其采取下列措施（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

76、投資適當(dāng)性原則經(jīng)常被違反，這是由于（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

77、我國股息的具體形式有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

78、下面關(guān)于我國的混合資本債券的敘述正確的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識(shí)點(diǎn)解析：哲無解析

79、1998年?2007年，我國共發(fā)行了兩次特別國債，采用的形式分別是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

80、下面選項(xiàng)中，（）會(huì)影響期權(quán)價(jià)格。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

81、與國內(nèi)債券相比，國際債券有（）等特點(diǎn)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

82、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

83、注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元的證券公司，可以經(jīng)營（）以及其他業(yè)務(wù)中任

何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

84、下面關(guān)于股票基金的說法止確的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

85、影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

86、基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要

包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

87、股東大會(huì)包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

88、存托憑證對(duì)發(fā)行人而言，其優(yōu)點(diǎn)為（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

89、由于可轉(zhuǎn)換債券既有債券或優(yōu)先股的特征，又有轉(zhuǎn)化成普通股的潛在可能，所

以在不同的條件下具有不同的價(jià)值,主要有（）c

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

90、在我國，社保基金主要由（）組成。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

91、上海、深圳證券交易所主板市場的主要交易規(guī)則有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫尢解析

92、證券從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

93、國際債券同國內(nèi)債券相比，具有的特殊性表現(xiàn)在（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：哲無解析

94、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述不正確的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

95、關(guān)于滬深300指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

96、關(guān)于我國的股票發(fā)行制度，下面說法正確的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

97、下列選項(xiàng)中，不屬于衍生證券投資基金的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

98、有關(guān)責(zé)任人員有下列（）行為的，可以對(duì)其采取終身的證券市場禁入措施。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

99、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下要求

()。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

100、證券交易所規(guī)定的交易原則是()。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D

知識(shí)點(diǎn)解析：哲無解析

三、判斷題(本題共60題，每題1.0分，共60分。)

101、債券一般沒有明確的還本付息期限，如股票一般沒有期限性，可以視為元期

證券。o

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

102、股東大會(huì)有權(quán)對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本作出決議。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

103、2009年年末，中國證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以滬深300股指期貨和融資融券制度為

代表的重大創(chuàng)新，對(duì)中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

104、我國的法律不禁止某自然人同時(shí)擔(dān)任2家及2家以上證券公司的獨(dú)立董事。

()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

105、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金和社會(huì)公益

基金。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

106、認(rèn)股權(quán)證的剩余有效期間越長，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越大。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)佐治.A

知識(shí)?解析：暫無解析

107、證券登記結(jié)算公司有責(zé)任確保持有人名冊(cè)的合法性、真實(shí)性和完整性。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

108、采用有擔(dān)保的ADR,發(fā)行公司不能自由選擇存券銀行。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

109、從理論上說，不論是分割還是合并，并不影響股東權(quán)益的數(shù)量及占公司總股

權(quán)的比重，因此，也應(yīng)該不會(huì)影響調(diào)整后股價(jià)，但事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)

刺激股價(jià)下滑。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

110、轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案:A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

111、證券發(fā)行市場又稱“一級(jí)市場”或“初級(jí)市場”，是發(fā)行人以籌集資金為目的，

按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案:A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

112、設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊(cè)資本是人民幣10億元。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答窠：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

113、股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，因此，股票價(jià)格水

平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或稱先導(dǎo)性指標(biāo)。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)勢(shì)率.A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

114、雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的

債券。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

115、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

116、證券公司獨(dú)立董事應(yīng)掌握證券市場的基本知識(shí)及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實(shí)

信用，具有3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。()

A^正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

117、混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或

支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期

支付該債券的本金和利息。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

118、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額

持有人大會(huì)。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

119、1982年，美國摩根士丹利國際公司成為第一家在中國設(shè)立代表處的海外證券

公司。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

120、證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會(huì)員執(zhí)行證券法

律、行政法規(guī)；收集整理證券信息，為會(huì)員服務(wù)；依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資

格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施等。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

121、附有贖回選擇權(quán)條款的債券是指債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部

分債券的權(quán)利。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

122、期貨交易結(jié)算所是所有交易者的對(duì)手，也就是所有成交合約的履約擔(dān)保者。

()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

123、通貨膨脹只有抑制股票市場的作用。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：哲無解析

124、中央登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人機(jī)構(gòu)。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

125、由于在一級(jí)市場ETF申購、贖回的金額巨大，而且是以實(shí)物股票的形式進(jìn)行

大宗交易，因此只適合于機(jī)構(gòu)投資者。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析；暫無解析

126、法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配

的資產(chǎn)投入公司形成的股份。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

127、公司型基金和契約型基金都依據(jù)基金公司章程運(yùn)作。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

128、在招股說明書、認(rèn)股數(shù)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造

重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司，企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處5年以

上10年以下有期徒刑或者拘役。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：哲無解析

129、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不

得低于2億元人民幣。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

130、以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的非流通國債，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，故

有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

131、利率期貨是金融期貨中最早出現(xiàn)和產(chǎn)生的金融期貨品種。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

132、國債基金投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期增值.()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

133、2004年以前，只有香港上市的中華汽車發(fā)行過二級(jí)存托憑證；進(jìn)入2004年

后，隨著中國網(wǎng)絡(luò)科技類公司海外上市速度加快，二級(jí)存托憑證成為中國網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)

入NASDAQ的主要形式。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

134、金融期權(quán)的功能之一是提供了一種有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

135、開放式基金必須保有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。()

A^正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

136、基金份額持有人通常是實(shí)力雄厚的商業(yè)銀行、證券公司。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

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137、權(quán)證與交易所交易期權(quán)的W要區(qū)別在于交易所掛牌交易的期權(quán)是交易所制定

的標(biāo)準(zhǔn)化合約，具有同一基礎(chǔ)資產(chǎn)、不同行權(quán)價(jià)格和行權(quán)時(shí)間的多個(gè)期權(quán)形成期權(quán)

系列進(jìn)行交易；而權(quán)證則是權(quán)證發(fā)行人發(fā)行的合約，發(fā)行人作為權(quán)利的授予者承擔(dān)

主要責(zé)任。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

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138、所有未公開的信息都屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

139、一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長的債券，這樣可以

有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。。

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

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140、存托憑證是指在外國證券市場流通的代表本國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

141、上海、深圳證券交易所現(xiàn)行的做法是采用資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票方式。

()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

142、期貨市場上的投機(jī)者會(huì)利用對(duì)未來期貨價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易，預(yù)計(jì)

價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭，反之則建立多頭。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

143、短期貼現(xiàn)債券在發(fā)行定價(jià)時(shí)多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)勢(shì)軍.A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

144、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。

()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

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145、上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)洛，也可以與主承銷商協(xié)

商確定發(fā)行價(jià)格。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

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146、根據(jù)標(biāo)的