集團重大事項報告制度

**集團下屬企業(yè)重大事項匯報制度（一）總則為使集團企業(yè)能立刻了解集團各下屬企業(yè)發(fā)生各類重大事件,確保集團企業(yè)在相關(guān)管理政策制訂和重大決議方面有足夠信息支持,防范和控制集團各類經(jīng)營風險,特制訂本制度。重大事項指對下屬企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響、且該事項報送未在集團正常信息溝通范圍內(nèi)例外事項。具體指:對正常生產(chǎn)經(jīng)營造成較大影響突發(fā)事件、需報集團企業(yè)管理部同意重大事項及其她重大事項。本制度適用范圍為集團企業(yè)下屬全資企業(yè)、控股企業(yè)以及未控股但由集團企業(yè)承包經(jīng)營企業(yè)（以下簡稱為“下屬企業(yè)”）,其她企業(yè)可參考實施。（二）組織確保四、下屬企業(yè)重大事項匯報責任人為下屬企業(yè)總經(jīng)理或主持日常工作常務(wù)副總經(jīng)理。五、集團企業(yè)企業(yè)管理部為集團下屬企業(yè)重大事項匯報歸口管理部門。其關(guān)鍵職責是負責或幫助相關(guān)部門對重大事項處理以及對相關(guān)匯報資料搜集、傳送及存檔工作;并負責相關(guān)處理意見反饋及實施情況跟蹤等工作。（三）重大事項范圍及報送程序突發(fā)事項內(nèi)容及報送程序:1、事項內(nèi)容⑴包含政府相關(guān)部門對企業(yè)經(jīng)營情況突發(fā)性審計或調(diào)查;⑵受到政府相關(guān)部門重大行政或經(jīng)濟處罰,且處罰金額達人民幣10萬元以上;⑶將或有可能發(fā)生、包含金額達人民幣10萬元訴訟或仲裁。⑷因為企業(yè)內(nèi)部管理或監(jiān)控不力而造成相關(guān)個人包含金額達人民幣1萬元以上重大違規(guī)違紀事件;⑸因自然災難、人為事故造成企業(yè)資產(chǎn)損失金額達人民幣8萬元以上重大事項;⑹發(fā)生因工死亡或傷愈后致殘而喪失勞動能力重大傷亡事故;⑺發(fā)生各類原因造成產(chǎn)品損失、或產(chǎn)品遭到用戶拒收情況,損失金額達人民幣10萬元以上重大事故;⑻其她對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有（或可能有）關(guān)鍵影響事項。2、報送程序立刻間要求:凡出現(xiàn)上述突發(fā)性事件,下屬企業(yè)須于事發(fā)當日口頭向集團企業(yè)管理部或相關(guān)職能部門匯報,并于事發(fā)2日內(nèi)填報《集團下屬企業(yè)突發(fā)事項快報》（見附件一）,事項完成后須將處理結(jié)果按《集團下屬企業(yè)重大事項匯總簡表》（見附件二）填報集團企業(yè),有必需報送具體說明資料事項應(yīng)另文上報。需報集團企業(yè)管理部同意方可實施重大事項。1、事項內(nèi)容⑴企業(yè)發(fā)生經(jīng)營范圍以外經(jīng)濟業(yè)務(wù);⑵企業(yè)作為仲裁申請人或訴訟原告仲裁及訴訟事項;⑶未納入集團信貸計劃或未得到集團授權(quán)融資行為;⑷企業(yè)未能清償、金額達該企業(yè)凈資產(chǎn)10%以上到期債務(wù);⑸包含金額達人民幣10萬元以上贈與、承包、租賃、特許權(quán)等協(xié)議簽訂;⑹企業(yè)內(nèi)部出臺重大福利政策（住房、購車等免息貸款或職員中長久培訓等）;⑺其它需經(jīng)集團同意事項。2、報送程序立刻間要求上述事項須經(jīng)集團企業(yè)同意后方能實施,下屬企業(yè)須于事前向集團企業(yè)報送《集團下屬企業(yè)重大事項請示匯報》,集團企業(yè)應(yīng)在收到相關(guān)請示匯報后15個工作日內(nèi)給予回復;如屬較為緊迫重大事項,集團企業(yè)應(yīng)指派專員進行實地調(diào)研分析,在6個工作日內(nèi)作出回復。事項完成后須將處理結(jié)果按《集團下屬企業(yè)重大事項匯總簡表》（見附件二）填報集團企業(yè),有必需報送具體說明資料事項須另文上報。八、其它重大事項1、事項內(nèi)容⑴可能發(fā)生、給企業(yè)經(jīng)營帶來金額達其凈資產(chǎn)5%以上多種潛在虧損風險;⑵企業(yè)其她股東方或關(guān)鍵用戶有可能發(fā)生重大訴訟或面臨倒閉等重大風險;⑶其她股東方將持有本企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓和股權(quán)質(zhì)押行為;⑷對資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營結(jié)果將會產(chǎn)生一定影響,包含金額達該企業(yè)凈資產(chǎn)總額5%以上協(xié)議簽訂、變更或終止行為;⑸非集裝箱企業(yè)中,因為產(chǎn)品市場發(fā)生較大改變,造成生產(chǎn)能力利用率不足70%情況;⑹企業(yè)待料停工天數(shù)或因關(guān)鍵設(shè)備事故造成停工天數(shù)達5天以上;⑺企業(yè)所在地發(fā)生重大政策變動（稅務(wù)、外匯、海關(guān)、勞感人事政策等）或企業(yè)政策環(huán)境發(fā)生重大改變,由此而造成對企業(yè)經(jīng)營正面或負面影響;⑻已列入地方政府財政、稅收等支持項目,每一項目包含獲取優(yōu)惠金額達人民幣20萬元以上;⑼受省級及以上人民政府表彰、或取得權(quán)威機構(gòu)認證項目或個人;⑽企業(yè)組織架構(gòu)重大變動及重大人事任免（總經(jīng)理助理級以上）:⑾在新產(chǎn)品開發(fā)、新材料利用以及技術(shù)、工藝等方面重大突破或革新;⑿開發(fā)并申報成功專利、工業(yè)產(chǎn)權(quán)等項目;⒀其她關(guān)鍵事件。2、報送程序立刻間要求上述內(nèi)容屬于僅須知會集團企業(yè)事項,下屬企業(yè)須于次月5日前按附表二《集團下屬企業(yè)重大事項匯總月報》相關(guān)要求填報。如集團企業(yè)相關(guān)部門須深入了解具體情況,下屬企業(yè)再另文詳報。（四）相關(guān)要求如出現(xiàn)本表未列明、可能對下屬企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響事項,下屬企業(yè)責任人須依據(jù)事項性質(zhì)給予上報。集團企業(yè)有必需在事項進程中進行跟蹤了解事項,可指派相關(guān)職能部門負責處理,下屬企業(yè)有責任提交事件進展、分析和相關(guān)統(tǒng)計報表等資料。直接收表部門:凡出現(xiàn)本制度要求重大事項,下屬企業(yè)須直接報送集團企業(yè)企業(yè)管理部,并依據(jù)事項性質(zhì)抄報集團企業(yè)相關(guān)職能部門。須報經(jīng)下屬企業(yè)董事會重大事項,下屬企業(yè)須知會集團企業(yè)管理部后方可報送。重大事項匯報應(yīng)以書面匯報形式提交。若情況緊急或事態(tài)較為嚴重,必需于事件發(fā)生當日直接向集團企業(yè)管理部或集團企業(yè)相關(guān)職能部門作口頭匯報。同時按上述要求程序向集團企業(yè)企業(yè)管理部補交書面匯報。下屬企業(yè)提交《突發(fā)事項快報》、《重大事項匯總簡表》,如需附有相關(guān)說明性或附注性資料,下屬企業(yè)應(yīng)立刻、全方面地給予提供。下屬企業(yè)責任人應(yīng)確保匯報內(nèi)容真實、正確和完整,不得隱匿事件真相和全貌。（五）罰則若出現(xiàn)違反本制度行為,將由集團企業(yè)管理部視情節(jié)輕重對企業(yè)責任人給予處罰或處分,情節(jié)嚴重者集團企業(yè)將對企業(yè)責任人進行免職處理。作為集團委派關(guān)鍵干部,企業(yè)財務(wù)經(jīng)理有責任督促企業(yè)總經(jīng)理根據(jù)本制度要求報送相關(guān)重大事項,若企業(yè)總經(jīng)理對相關(guān)重大事項按住不報或隱匿相關(guān)事實,企業(yè)財務(wù)經(jīng)理在知情并催促總經(jīng)理無效后,有責任單獨向集團企業(yè)管理部或相關(guān)職能部門給予匯報,不然,一旦出現(xiàn)違反本制度行為,企業(yè)財務(wù)經(jīng)理將要負擔連帶責任。（六）附則本制度解釋權(quán)歸集團企業(yè)企業(yè)管理部。本制度自總裁簽發(fā)之日起生效,試行期為六個月。編制:簽發(fā):日期:集團下屬企業(yè)突發(fā)事項快報上報企業(yè)發(fā)生日期事件名稱事件簡明概述（能夠造成未來經(jīng)濟收入、損失應(yīng)充足估量）對下屬企業(yè)或集團可能存在影響概述上報企業(yè)初步意見和提議需集團企業(yè)提供任何形式支持和幫助包含企業(yè)內(nèi)部部門或個人（職務(wù)或工作崗位）包含政府部門、單位或個人說明填報單位可依據(jù)事項性質(zhì)摘要填寫本表內(nèi)容;需附有要說明性資料,請另頁附后。企業(yè)責任人:填報人:上報日期:集團下屬企業(yè)重大事項匯總簡表報出企業(yè):時間: 受表部門:企業(yè)管理部 要求報出日期:月后5日內(nèi)類型事項名稱事項過程描述包含企業(yè)內(nèi)外部人員和部門包含金額處理結(jié)果突發(fā)事項本月發(fā)生突發(fā)事項1、2、本月之前發(fā)生突發(fā)事項處理結(jié)果1、2、本月之前發(fā)生尚在處理中突發(fā)事項1、2、報批事項本月發(fā)生同意事項1、2、本月之前同意事項處理結(jié)果1、2、本月之前集團已同意尚在