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文檔簡介
XX專題資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理協(xié)議協(xié)議編號:資產(chǎn)委托人:XX資產(chǎn)管理人:XXXXXXX資產(chǎn)管理有限企業(yè)資產(chǎn)托管人:XX銀行XX市分行二○一年月 一、序言簽訂本協(xié)議依據(jù)、目、和標準1、簽訂本資產(chǎn)管理協(xié)議依據(jù)是《中國協(xié)議法》(以下簡稱“《協(xié)議法》”)、《中國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《中國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《基金管理企業(yè)特定用戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點措施》(以下簡稱“《試點措施》”)、《基金管理企業(yè)單一用戶資產(chǎn)管理協(xié)議內(nèi)容與格式準則》(以下簡稱“《準則》)和其她相關(guān)法律法規(guī)。2、簽訂本資產(chǎn)管理協(xié)議(以下或簡稱“本協(xié)議”)目是為了明確資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人在特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中權(quán)利、義務(wù)及職責,確保委托財產(chǎn)安全,保護當事人各方正當權(quán)益。3、簽訂本資產(chǎn)管理協(xié)議標準是平等自愿、老實信用、充足保護本協(xié)議各方當事人正當權(quán)益。二、釋義在本協(xié)議中,除上下文另有要求外,下列用語應(yīng)該含有以下含義:1、資產(chǎn)委托人:指XX2、資產(chǎn)管理人:指XXXX資產(chǎn)管理有限企業(yè)3、資產(chǎn)托管人:指XX銀行XX市分行4、本協(xié)議:指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人簽署《XX專題資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理協(xié)議》及其附件,以及對該協(xié)議及附件做出任何有效變更5、委托財產(chǎn):指資產(chǎn)委托人擁有正當處分權(quán)、委托資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)托管人托管作為本協(xié)議標財產(chǎn)6、交易日:指上海證券交易所和深圳證券交易所正常交易日7、工作日:指資產(chǎn)托管人辦理日常業(yè)務(wù)營業(yè)日8、托管賬戶:指資產(chǎn)托管人依據(jù)相關(guān)要求為委托財產(chǎn)開立專門用于清算交收銀行賬戶。9、不可抗力:指不能預(yù)見、不能避免并不能克服客觀情況三、申明與承諾(一)資產(chǎn)委托人確保委托財產(chǎn)起源及用途正當,并已充足了解本協(xié)議全文,了解相關(guān)權(quán)利及義務(wù)及所投資品種風險收益特征,愿意負擔對應(yīng)投資風險,本委托事項符合其業(yè)務(wù)決議程序要求;承諾其向資產(chǎn)管理人提供相關(guān)投資目、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基礎(chǔ)情況真實、完整、正確、正當,不存在任何重大遺漏或誤導,前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更,應(yīng)該立刻書面通知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)委托人認可,資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人未對委托財產(chǎn)收益情況作出任何承諾或擔保,本協(xié)議約定業(yè)績比較基準僅是投資目標而不是資產(chǎn)管理人確保。(二)資產(chǎn)管理人確保已在簽署本協(xié)議前充足地向資產(chǎn)委托人說明了相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具運作市場及方法,同時揭示了相關(guān)風險;并已經(jīng)過了解資產(chǎn)委托人風險偏好、風險認知能力和承受能力對資產(chǎn)委托人財務(wù)情況進行了充足評定。資產(chǎn)管理人承諾依據(jù)恪盡職守、老實信用、謹慎勤勉標準管理和利用委托財產(chǎn),不確保委托財產(chǎn)一定盈利,也不確保最低收益。(三)資產(chǎn)托管人承諾依據(jù)恪盡職守、老實信用、謹慎勤勉標準安全保管委托財產(chǎn),并推行本協(xié)議約定其她義務(wù)。四、資產(chǎn)管理計劃立案(一)資產(chǎn)管理計劃立案條件資產(chǎn)管理計劃初始委托財產(chǎn)金額累計不低于3000萬元人民幣。中國證監(jiān)會另有要求除外。(二)資產(chǎn)管理計劃立案管理人應(yīng)該在資產(chǎn)管理協(xié)議簽署后5個工作日內(nèi)辦理資產(chǎn)管理協(xié)議相關(guān)立案手續(xù)。辦理立案手續(xù)應(yīng)提交資產(chǎn)管理協(xié)議及用戶資料表。五、當事人及權(quán)利義務(wù)(一)資產(chǎn)委托人名稱:XX住所:辦公地址:法定代表人:注冊資本:(二)資產(chǎn)管理人名稱:XXXX資產(chǎn)管理有限企業(yè)住所:辦公地址:郵政編碼:法定代表人:組織形式:注冊資本:人民幣存續(xù)期間:(三)資產(chǎn)托管人名稱:XX銀行XX市分行住所:辦公地址:郵政編碼:法定代表人(責任人):(四)資產(chǎn)委托人權(quán)利與義務(wù)1.資產(chǎn)委托人權(quán)利(1)依據(jù)本協(xié)議要求取得其委托財產(chǎn)投資運作產(chǎn)生收益;(2)監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人推行投資管理和托管義務(wù)情況;(3)根據(jù)本協(xié)議要求追加或提取委托財產(chǎn);(4)依據(jù)本協(xié)議約定時間和方法向資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人查詢委托財產(chǎn)投資運作、托管等情況;(5)依據(jù)本協(xié)議及《試點措施》要求,定時從資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人處取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)匯報;(6)資產(chǎn)委托人有權(quán)委派審計人員對委托財產(chǎn)進行審計,費用由資產(chǎn)委托人自行負擔。(7)國家相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本協(xié)議要求其她權(quán)利。2.資產(chǎn)委托人義務(wù)(1)資產(chǎn)委托人有義務(wù)向資產(chǎn)管理人出具《投資指令》(詳見附件八),明確委托財產(chǎn)具體投資范圍及投資方法。根據(jù)本協(xié)議要求,將委托財產(chǎn)交付資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人分別進行投資管理和資產(chǎn)托管;(2)立刻、全方面、正確地向資產(chǎn)管理人通知其投資目、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基礎(chǔ)情況,配合資產(chǎn)管理人推行反洗錢義務(wù);(3)不得違反本協(xié)議要求干涉資產(chǎn)管理人投資行為;(4)根據(jù)本協(xié)議要求繳納資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理費、托管費及業(yè)績酬勞,并負擔因委托財產(chǎn)運作產(chǎn)生其她費用;(5)保守商業(yè)秘密,不得泄露委托財產(chǎn)投資計劃、投資意向等;(6)國家相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本協(xié)議要求其她義務(wù)。(五)資產(chǎn)管理人權(quán)利與義務(wù)1.資產(chǎn)管理人權(quán)利(1)自本協(xié)議生效之日起,根據(jù)本協(xié)議要求,根據(jù)資產(chǎn)委托人意愿和指示,對委托財產(chǎn)進行投資運作及管理;(2)依據(jù)本協(xié)議要求,立刻、足額取得資產(chǎn)管理人酬勞;(3)依據(jù)本協(xié)議及其她相關(guān)要求,監(jiān)督資產(chǎn)托管人,對于資產(chǎn)托管人違反本協(xié)議或相關(guān)法律法規(guī)要求行為,對委托財產(chǎn)及其她當事人利益造成重大損失,應(yīng)立刻采取方法阻止,同時通知資產(chǎn)委托人并匯報中國證監(jiān)會;(4)經(jīng)資產(chǎn)委托人授權(quán),代理資產(chǎn)委托人行使部分因委托財產(chǎn)投資所產(chǎn)生權(quán)利;(5)以受托人名義,代表專題資產(chǎn)管理計劃行使投資過程中產(chǎn)生權(quán)屬登記等權(quán)利;(6)國家相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本協(xié)議要求其她權(quán)利。2.資產(chǎn)管理人義務(wù)(1)辦理本協(xié)議立案手續(xù);(2)自本協(xié)議生效之日起,以老實信用、勤勉盡責標準管理和利用委托財產(chǎn);(3)配置足夠含有專業(yè)能力人員進行投資分析、決議,以專業(yè)化經(jīng)營方法管理和運作委托財產(chǎn);(4)建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度,確保所管理委托財產(chǎn)與旗下基金財產(chǎn)、其她委托財產(chǎn)和資產(chǎn)管理人固有財產(chǎn)相互獨立,對所管理不一樣財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進行投資;(4)除法律法規(guī)、本協(xié)議及其她相關(guān)要求外,不得以委托財產(chǎn)為資產(chǎn)管理人及任何第三人謀取利益,未經(jīng)資產(chǎn)委托人同意不得委托第三人運作委托財產(chǎn);(5)依據(jù)法律法規(guī)及本協(xié)議接收資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人監(jiān)督;(6)根據(jù)《試點措施》和本協(xié)議要求,編制并向資產(chǎn)委托人報送委托財產(chǎn)投資匯報,對匯報期內(nèi)委托財產(chǎn)投資運作等情況做出說明;(7)根據(jù)《試點措施》和本協(xié)議要求,編制季度及年度匯報,并向中國證監(jiān)會立案;(8)保守商業(yè)秘密,不得泄露委托財產(chǎn)投資計劃、投資意向等;(9)保留委托財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動全部會計資料,并妥善保留相關(guān)協(xié)議、協(xié)議、交易統(tǒng)計及其她相關(guān)資料;(10)公平對待所管理不一樣財產(chǎn),不得從事任何有損委托財產(chǎn)及其她當事人利益活動;(11)國家相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本協(xié)議要求其她義務(wù)。(六)資產(chǎn)托管人權(quán)利與義務(wù)1.資產(chǎn)托管人權(quán)利(1)依據(jù)本協(xié)議要求,立刻、足額取得資產(chǎn)托管費;(2)依據(jù)本協(xié)議及其她相關(guān)要求監(jiān)督資產(chǎn)管理人對委托財產(chǎn)投資運作,對于資產(chǎn)管理人違反本協(xié)議或相關(guān)法律法規(guī)要求行為,對委托財產(chǎn)及其她當事人利益造成重大損失情形,有權(quán)呈報中國證監(jiān)會并采取必需方法;(3)依據(jù)本協(xié)議要求,依法保管委托財產(chǎn);(4)國家相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本協(xié)議要求其她權(quán)利。2.資產(chǎn)托管人義務(wù)(1)安全保管委托財產(chǎn);(2)設(shè)置專門資產(chǎn)托管部門,含有符合要求營業(yè)場所,配置足夠、合格熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)專職人員,負責委托財產(chǎn)托管事宜;(3)對資產(chǎn)委托人委托財產(chǎn)單獨設(shè)置賬戶,確保委托財產(chǎn)完整與獨立;(4)除法律法規(guī)、本協(xié)議及其她相關(guān)要求外,不得以委托財產(chǎn)為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀取利益,未經(jīng)資產(chǎn)委托人同意不得委托第三人托管委托財產(chǎn);(5)按要求開設(shè)委托財產(chǎn)資金賬戶;(6)復(fù)核資產(chǎn)管理人編制委托財產(chǎn)投資匯報,并出具書面意見;(7)保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本協(xié)議及其她相關(guān)要求另有要求外,不得向她人泄露;(8)編制委托財產(chǎn)年度托管匯報,并向中國證監(jiān)會立案;(9)根據(jù)本協(xié)議要求,依據(jù)資產(chǎn)管理人劃款指令,立刻辦理清算、交割事宜;(10)根據(jù)法律法規(guī)及本協(xié)議要求監(jiān)督資產(chǎn)管理人投資運作。資產(chǎn)托管人發(fā)覺資產(chǎn)管理人劃款指令違反法律、行政法規(guī)和其她要求,或者違反本協(xié)議中相關(guān)投資范圍約定,應(yīng)該拒絕實施,立刻通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并立刻匯報中國證監(jiān)會。資產(chǎn)托管人發(fā)覺資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效劃款指令違反法律、行政法規(guī)和其她要求,或者違反本協(xié)議約定,應(yīng)該立刻通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并立刻匯報中國證監(jiān)會;(11)公平對待所托管不一樣財產(chǎn),不得從事任何有損委托財產(chǎn)及其她當事人利益活動;(12)國家相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本協(xié)議要求其她義務(wù)。六、委托財產(chǎn)(一)委托財產(chǎn)保管與處分1、委托財產(chǎn)獨立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人固有財產(chǎn),并由資產(chǎn)托管人保管。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將委托財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。2、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因委托財產(chǎn)管理、利用或者其她情形而取得財產(chǎn)和收益歸入委托財產(chǎn)。3、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人能夠按本協(xié)議約定收取管理費、托管費、業(yè)績酬勞以及本協(xié)議約定其她費用。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其自有財產(chǎn)負擔法律責任,其債權(quán)人不得對委托財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其她權(quán)利。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算,委托財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。4、委托資產(chǎn)產(chǎn)生債權(quán)不得與不屬于委托資產(chǎn)本身債務(wù)相互抵消。非因委托資產(chǎn)本身負擔債務(wù),管理人、托管人不得主張其債權(quán)人對委托資產(chǎn)強制實施。上述債權(quán)人對委托資產(chǎn)主張權(quán)利時,管理人、托管人應(yīng)明確通知委托資產(chǎn)獨立性,采取合理方法并立刻通知委托人。5、資產(chǎn)委托人移交、追加委托財產(chǎn)劃出賬戶與提取委托財產(chǎn)劃入賬戶均為資產(chǎn)委托人指定賬戶。特殊情況造成移交、追加和提取賬戶與資產(chǎn)委托人指定賬戶不一致時,資產(chǎn)委托人應(yīng)出具加蓋公章書面說明。資產(chǎn)托管人于收到委托財產(chǎn)之日起3個工作日內(nèi)向資產(chǎn)管理人發(fā)送匯款回單,由資產(chǎn)管理人對匯款回單上賬戶信息與資產(chǎn)委托人指定賬戶信息一致性進行查對。6、資產(chǎn)托管人應(yīng)妥善保管資產(chǎn)管理人提供對外投資時形成權(quán)利證實文件。當托管資產(chǎn)處于資產(chǎn)托管人實際有效控制之外時,資產(chǎn)托管人對該部分資產(chǎn)不負擔安全保管職責。(二)委托財產(chǎn)相關(guān)賬戶開立和管理資產(chǎn)托管人根據(jù)要求開立委托財產(chǎn)資金賬戶。資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)管理人應(yīng)該在開戶過程中給予必需配合,并提供所需資料。資產(chǎn)托管人于收到委托財產(chǎn)之日起3個工作日內(nèi)向資產(chǎn)管理人發(fā)送匯款回單,由資產(chǎn)管理人對匯款回單上賬戶信息與資產(chǎn)委托人指定賬戶信息一致性進行查對。資金賬戶戶名為“XX銀行特定用戶資產(chǎn)托管專戶(管理人簡稱+產(chǎn)品簡稱)”。委托人移交、追加委托資產(chǎn)劃出賬戶與提取委托資產(chǎn)劃入賬戶必需為以委托人名義開立同一賬戶(以下稱委托人賬戶)。賬戶名稱:賬戶號碼:開戶行:(三)委托財產(chǎn)移交1、委托財產(chǎn)相關(guān)賬戶開立完成后,資產(chǎn)委托人應(yīng)立刻將初始委托財產(chǎn)足額劃撥至資產(chǎn)托管人為本委托財產(chǎn)開立托管賬戶,并指示資產(chǎn)托管人于委托財產(chǎn)托管賬戶收到初始委托財產(chǎn)當日向資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)管理人傳真發(fā)送《委托財產(chǎn)起始運作通知書》,資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)管理人雙方確定簽收后回傳資產(chǎn)托管人,資產(chǎn)托管人接到經(jīng)資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)管理人雙方確定簽收《委托財產(chǎn)起始運作通知書》回傳件后當日作為委托財產(chǎn)運作起始日。2、本協(xié)議委托財產(chǎn)應(yīng)以現(xiàn)金形式交付,初始委托財產(chǎn):現(xiàn)金(小寫:)委托期限:年(自委托財產(chǎn)運作起始日當日計算)初始委托財產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣(四)委托財產(chǎn)追加在本協(xié)議使用期內(nèi),經(jīng)資產(chǎn)管理人同意,資產(chǎn)委托人有權(quán)以書面通知或指令形式追加委托財產(chǎn)。追加委托財產(chǎn)比照初始委托財產(chǎn)辦理移交手續(xù),資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)根據(jù)本協(xié)議要求分別管理和托管追加部分委托財產(chǎn)。(五)委托財產(chǎn)提取1、在本協(xié)議存續(xù)期內(nèi),當委托財產(chǎn)凈值高于3000萬元人民幣時,經(jīng)資產(chǎn)管理人同意,資產(chǎn)委托人能夠提取部分委托財產(chǎn),但提取后委托財產(chǎn)凈值不得低于3000萬元人民幣。當委托財產(chǎn)少于3000萬元人民幣時,資產(chǎn)委托人不得提前提取,但經(jīng)協(xié)議各方當事人協(xié)商一致能夠提前終止協(xié)議。2、在本協(xié)議存續(xù)期內(nèi),在計劃財產(chǎn)可變現(xiàn)前提下,如遇資產(chǎn)委托人需要提取委托財產(chǎn),資產(chǎn)委托人需提前通知資產(chǎn)管理人并抄送資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)委托人要求資產(chǎn)管理人發(fā)送財產(chǎn)劃撥指令,通知資產(chǎn)托管人將對應(yīng)財產(chǎn)從托管賬戶劃撥至資產(chǎn)委托人賬戶,資產(chǎn)托管人應(yīng)于劃撥財產(chǎn)當日以書面形式分別通知其她兩方。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人不負擔因為資產(chǎn)委托人通知不立刻造成資產(chǎn)變現(xiàn)損失。3、若計劃財產(chǎn)確實無法立刻變現(xiàn),資產(chǎn)管理人有權(quán)拒絕資產(chǎn)委托人提取請求。文件交付在委托資產(chǎn)運作前或受讓資產(chǎn)投資款劃款前,管理人應(yīng)該向托管人提交下列文件、資料:(1);劃款指令(2);業(yè)務(wù)協(xié)議掃描件七、投資政策及變更具體投資政策及變更詳見附件一。八、投資經(jīng)理指定與變更委托財產(chǎn)投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理人負責指定。資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)委托人協(xié)商一致后,能夠依據(jù)需要變更投資經(jīng)理。投資經(jīng)理變更后,資產(chǎn)管理人應(yīng)在3個工作日內(nèi)通知資產(chǎn)委托人。本投資經(jīng)理與資產(chǎn)管理人旗下證券投資基金基金經(jīng)理不得相互兼任。本委托財產(chǎn)投資經(jīng)理為XXXX。投資經(jīng)理簡歷以下:九、投資指令發(fā)送、確定和實施(一)交易清算授權(quán)資產(chǎn)管理人應(yīng)事先書面通知(以下稱“授權(quán)通知”見附件四)資產(chǎn)托管人有權(quán)發(fā)送指令人員名單,授權(quán)通知應(yīng)注明對應(yīng)交易權(quán)限、授權(quán)生效時間、預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本。授權(quán)通知書應(yīng)由資產(chǎn)管理人法定代表人(或其授權(quán)簽字人)簽字并加蓋公章。資產(chǎn)托管人在收到授權(quán)通知當日回函向資產(chǎn)管理人確定。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對授權(quán)通知負有保密義務(wù),不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外任何人泄露。(二)投資指令內(nèi)容劃款指令是資產(chǎn)管理人在利用委托財產(chǎn)時,向資產(chǎn)托管人發(fā)出資金劃撥及其她款項支付指令。資產(chǎn)管理人發(fā)給資產(chǎn)托管人指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶等,加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字。(三)投資指令發(fā)送、確定和實施程序指令由授權(quán)通知確定有權(quán)發(fā)送人(下稱“被授權(quán)人”)代表資產(chǎn)管理人用傳真方法或其她資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人書面確定方法向資產(chǎn)托管人發(fā)送。資產(chǎn)管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后立刻與托管人進行確定,因管理人未能立刻與托管人進行指令確定,致使資金未能立刻到賬所造成損失不由資產(chǎn)托管人負擔。資產(chǎn)托管人依據(jù)授權(quán)通知書,對指令預(yù)留印鑒、簽字樣本等表面真實性審核無誤后,方可實施指令。對于被授權(quán)人發(fā)出指令,資產(chǎn)管理人不得否認其效力。資產(chǎn)管理人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議要求,在其正當經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令(見附件七),有權(quán)發(fā)送人應(yīng)根據(jù)其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。資產(chǎn)管理人在發(fā)送指令時,應(yīng)為資產(chǎn)托管人留出實施指令所必需時間,而且全部付款必備條件含有。對于要求當日到賬劃款指令,資產(chǎn)管理人發(fā)送劃款指令截止時間為15:00;對于全部有明確到賬時點劃款指令,資產(chǎn)管理人應(yīng)在要求到賬時點前2個工作小時發(fā)送。假如資產(chǎn)管理人指令發(fā)送時間晚于上述約定時間,資產(chǎn)托管人盡力實施指令,但不對實施失敗負擔責任。指令傳輸不立刻未能留出足夠?qū)嵤r間,致使指令未能立刻實施,資產(chǎn)托管人不負擔責任。定時存款、協(xié)議存款等存款類業(yè)務(wù)辦理時,資產(chǎn)管理人應(yīng)提前向資產(chǎn)托管人發(fā)送指令,派人或者由存款銀行來資產(chǎn)托管人辦公場所辦理賬戶開立、存單收取等。資產(chǎn)管理人或存款銀行所派人員來資產(chǎn)托管人辦公場所時應(yīng)攜帶介紹信和身份證原件。該定時存款賬戶應(yīng)以托管資產(chǎn)名義開立,預(yù)留印鑒應(yīng)與托管賬戶保持一致。該賬戶只能用于托管資產(chǎn)在存款銀行存款業(yè)務(wù),不得用于日常結(jié)算。定時存款、協(xié)議存款等存款類業(yè)務(wù)辦理支取時,假如存單存款銀行與托管人同城,投資管理人應(yīng)最少在支取日前2個工作日向托管人發(fā)送支取指令;假如存單存款銀行與托管人不一樣城,投資管理人應(yīng)最少在支取日前5個工作日向托管人發(fā)送支取指令。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人下達指令時,應(yīng)確保托管賬戶有足夠資金余額,對資產(chǎn)管理人在沒有充足資金情況下向資產(chǎn)托管人發(fā)出指令,資產(chǎn)托管人可不予實施,并立刻通知資產(chǎn)管理人,資產(chǎn)托管人不負擔因為不實施該指令而造成損失責任。管理人發(fā)送指令時應(yīng)同時向托管人發(fā)送必需劃款證實文件(包含但不限于《協(xié)議》、《協(xié)議》、費用發(fā)票等)(如有)復(fù)印件,如劃款時該證實文件客觀上尚不存在,管理人應(yīng)在取得該證實文件后3日內(nèi)將該證實文件復(fù)印件發(fā)送托管人。(四)資產(chǎn)管理人發(fā)送錯誤指令情形和處理程序資產(chǎn)管理人發(fā)送錯誤指令情形包含指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤,指令中關(guān)鍵信息模糊不清或不全等。資產(chǎn)托管人在推行監(jiān)督職能時,發(fā)覺資產(chǎn)管理人指令錯誤時,有權(quán)拒絕實施,并立刻通知資產(chǎn)管理人更正。(五)授權(quán)通知變更資產(chǎn)管理人若變更授權(quán)通知(包含但不限于變更被授權(quán)人、聯(lián)絡(luò)方法,預(yù)留印鑒、簽字樣本等),必需提前最少一個工作日,使用傳真向資產(chǎn)托管人發(fā)出由法定代表人(或其授權(quán)簽字人)簽字并加蓋公章被授權(quán)人變更通知,同時電話通知資產(chǎn)托管人,資產(chǎn)托管人收到變更通知當日將回函書面?zhèn)髡尜Y產(chǎn)管理人并經(jīng)過電話確定。被授權(quán)人變更通知,自資產(chǎn)管理人收到資產(chǎn)托管人以傳真形式發(fā)出回函并電話確定時生效。資產(chǎn)管理人在以后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知正本送交資產(chǎn)托管人。被授權(quán)人更換通知生效后,對于已被撤換人員無權(quán)發(fā)送指令,或被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送指令,資產(chǎn)管理人不負擔責任。(六)可用資金余額確定管理人能夠向托管人申請開通托管賬戶網(wǎng)上銀行查詢功效,負責查詢托管賬戶現(xiàn)金流情況。十、越權(quán)交易(一)越權(quán)交易界定越權(quán)交易是指管理人投資交易違反法律、行政法規(guī)和其她相關(guān)要求及本協(xié)議約定投資范圍、投資百分比和投資限制行為。(二)越權(quán)交易處理程序資產(chǎn)管理人應(yīng)在本協(xié)議要求權(quán)限內(nèi)利用資產(chǎn)管理組合財產(chǎn)進行投資管理,不得違反本協(xié)議約定,超越權(quán)限管理、從事投資。資產(chǎn)管理人應(yīng)立刻向資產(chǎn)委托人和中國證監(jiān)會匯報越權(quán)交易,越權(quán)交易所發(fā)生損失及相關(guān)交易費用由資產(chǎn)管理人負擔,所發(fā)生收益歸本委托財產(chǎn)全部。(三)資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理人投資運作監(jiān)督1、資產(chǎn)托管人自本資產(chǎn)管理協(xié)議生效之日起,于每一估值以后僅對下列投資限制進行監(jiān)督:資產(chǎn)托管人依據(jù)協(xié)議約定,對本協(xié)議項下委托資產(chǎn)投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。(須具體逐條列明托管人可監(jiān)督條款,并應(yīng)取得托管行認可)若法律法規(guī)或監(jiān)管部門變更或取消上述限制,推行當初法律要求合適程序后,本組合投資可不受上述要求限制。2、資產(chǎn)托管人發(fā)覺資產(chǎn)管理人投資運作不符合上述投資限制時,應(yīng)該提醒資產(chǎn)管理人立刻糾正,資產(chǎn)管理人收到提醒后應(yīng)立刻查對,并以書面形式向資產(chǎn)托管人進行解釋或舉證。資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時對提醒事項進行復(fù)查,督促資產(chǎn)管理人更正。對資產(chǎn)管理人違規(guī)事項,資產(chǎn)托管人應(yīng)匯報中國證監(jiān)會。3、對于需要外部市場公共數(shù)據(jù)支持才能夠?qū)崿F(xiàn)監(jiān)控指標,資產(chǎn)托管人不能完全確保外部數(shù)據(jù)真實、完整、正確,但會盡勤勉義務(wù)督促外部數(shù)據(jù)提供商盡可能確保所提供數(shù)據(jù)真實、完整。4、因投資政策變更造成投資監(jiān)督事項調(diào)整,應(yīng)經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致,并為資產(chǎn)托管人調(diào)整監(jiān)督事項留出必需時間。十一、委托資產(chǎn)估值與會計核實管理人和托管人不對委托資產(chǎn)進行估值,僅對委托資產(chǎn)進行會計核實。管理人和托管人在本協(xié)議生效后,應(yīng)按攝影關(guān)各方約定同一記賬方法和會計處理標準,對委托財產(chǎn)獨立建賬、獨立核實;資產(chǎn)管理人應(yīng)保留完整會計賬目、憑證并進行日常會計核實,編制會計報表,資產(chǎn)托管人應(yīng)定時與資產(chǎn)管理人就委托財產(chǎn)會計核實、報表編制等進行查對。若雙方對會計處理方法存在分歧,應(yīng)以管理人處理方法為準。管理人和托管人對持有資產(chǎn)按成本進行核實,收益于實際收到時進行確定。經(jīng)對賬發(fā)覺相關(guān)各方賬目存在不符,管理人和托管人必需立刻查明原因并糾正,確保相關(guān)各方平行登錄賬冊統(tǒng)計完全相符。十二、投資資產(chǎn)保管委托資產(chǎn)所受讓XX資產(chǎn)由委托人保管。托管人在認為需要進行實物核實時,該資產(chǎn)保管人應(yīng)給予必需配合。十三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費用與稅收(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費用種類1、資產(chǎn)管理人管理費;2、資產(chǎn)托管人托管費;3、資產(chǎn)管理人依據(jù)本協(xié)議收取業(yè)績酬勞;4、委托財產(chǎn)撥劃支付銀行費用;5、資產(chǎn)管理計劃設(shè)置、利用產(chǎn)生全部費用、相關(guān)機構(gòu)服務(wù)費用,以及根據(jù)法律法規(guī)及本協(xié)議約定能夠在委托財產(chǎn)中列支其她費用。(二)費用計提方法、計提標準和支付方法1.資產(chǎn)管理人管理費在通常情況下,委托財產(chǎn)管理費按前一日委托財產(chǎn)本金年費率計提。計算方法以下:本協(xié)議委托財產(chǎn)年管理費率為%H=E×年管理費率÷當年天數(shù)H為每日應(yīng)計提委托財產(chǎn)管理費E為前一日委托財產(chǎn)本金委托財產(chǎn)管理費自資產(chǎn)運作起始日起,每日計提,按季支付。由資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送委托財產(chǎn)管理費劃付指令,資產(chǎn)托管人復(fù)核后于下一季度首日起十個工作日內(nèi)從委托財產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)管理人。2.資產(chǎn)托管人托管費在通常情況下,委托財產(chǎn)托管費按前一日委托財產(chǎn)本金年費率計提。計算方法以下:H=E×年托管費率÷當年天數(shù),本委托財產(chǎn)年托管費率為%H為每日應(yīng)計提委托財產(chǎn)托管費E為前一日委托財產(chǎn)本金委托財產(chǎn)托管費自資產(chǎn)運作起始日起,每日計提,按季支付。由資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送委托財產(chǎn)托管費劃付指令,資產(chǎn)托管人復(fù)核后于下一季度首日起三個工作日內(nèi)從委托財產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)托管人。3.業(yè)績酬勞資產(chǎn)管理人不收取業(yè)績酬勞。4.上述(一)中4到5項費用由資產(chǎn)托管人依據(jù)其她相關(guān)法規(guī)及對應(yīng)協(xié)議要求,按費用支出金額支付,列入或攤?cè)氘斊谖胸敭a(chǎn)運作費用。(三)不列入資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費用項目資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人因未推行或未完全推行義務(wù)造成費用支出或委托財產(chǎn)損失,以及處理與本委托財產(chǎn)運作無關(guān)事項發(fā)生費用等不列入委托財產(chǎn)運作費用。(四)資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人與資產(chǎn)委托人協(xié)商一致后,可依據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整資產(chǎn)管理費率和資產(chǎn)托管費率,并報中國證監(jiān)會立案。(五)稅收委托財產(chǎn)和資產(chǎn)委托人依據(jù)國家法律法規(guī)要求,推行納稅義務(wù)。十五、匯報義務(wù)(一)向資產(chǎn)委托人提供匯報(1)年度匯報資產(chǎn)管理人應(yīng)該在每年結(jié)束后三個月內(nèi),編制完成產(chǎn)品年度匯報并經(jīng)托管人復(fù)核,向資產(chǎn)委托人披露投資情況、投資表現(xiàn)、風險情況等信息。資產(chǎn)管理人在年度匯報完成當日,將相關(guān)匯報提供資產(chǎn)托管人復(fù)核,資產(chǎn)托管人在收到后15個工作日內(nèi)復(fù)核財務(wù)數(shù)據(jù),并將復(fù)核結(jié)果書面通知資產(chǎn)管理人。本資產(chǎn)管理協(xié)議生效不足3個月,資產(chǎn)管理人不須編制當期年度匯報。(2)季度匯報資產(chǎn)管理人應(yīng)該在每季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi),編制完成季度匯報,經(jīng)托管人復(fù)核財務(wù)數(shù)據(jù)后,向資產(chǎn)委托人披露投資情況、投資表現(xiàn)、風險情況等信息。資產(chǎn)管理人在季度匯報完成當日,將相關(guān)匯報提供資產(chǎn)托管人復(fù)核,資產(chǎn)托管人在收到后5個工作日內(nèi)對財務(wù)數(shù)據(jù)進行復(fù)核,并將復(fù)核結(jié)果書面通知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理協(xié)議生效不足2個月,資產(chǎn)管理人不須編制當期季度匯報。(3)臨時匯報發(fā)生投資經(jīng)理變更等可能影響資產(chǎn)委托人利益重大事項時,資產(chǎn)管理人應(yīng)立刻書面通知資產(chǎn)委托人。(二)向中國證監(jiān)會提供匯報資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)該依據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)要求推行匯報義務(wù)。十六、風險揭示(請依據(jù)項目具體情況修改)(一)市場風險市場價格受到經(jīng)濟原因、政治原因、投資心理和交易制度等多種原因影響,造成委托財產(chǎn)收益水平改變,產(chǎn)生風險,關(guān)鍵包含:1、政策風險因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地域發(fā)展政策等)發(fā)生改變,造成市場價格波動而產(chǎn)生風險。2、經(jīng)濟周期風險隨經(jīng)濟運行周期性改變,市場收益水平也呈周期性改變。3、利率風險金融市場利率波動會造成證券市場價格和收益率變動。利率直接影響著債券價格和收益率,影響著企業(yè)融資成本和利潤。4、上市企業(yè)經(jīng)營風險上市企業(yè)經(jīng)營好壞受多個原因影響,如管理能力、財務(wù)情況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等,這些都會造成企業(yè)盈利發(fā)生改變。假如委托財產(chǎn)所投資上市企業(yè)經(jīng)營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用于分配利潤降低,使委托財產(chǎn)投資收益下降。即使委托財產(chǎn)能夠經(jīng)過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風險,但不能完全規(guī)避。5、信用風險關(guān)鍵是指債務(wù)人違約風險,若債務(wù)人經(jīng)營不善,資不抵債,債權(quán)人可能會損失掉大部分投資,這關(guān)鍵表現(xiàn)在企業(yè)債中。6、購置力風險委托財產(chǎn)利潤將關(guān)鍵經(jīng)過現(xiàn)金形式來分配,而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹影響而造成購置力下降,從而使委托財產(chǎn)實際收益下降。7、債券收益率曲線風險債券收益率曲線風險是指與收益率曲線非平行移動相關(guān)風險,單一久期指標并不能充足反應(yīng)這一風險存在。8、再投資風險再投資風險反應(yīng)了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益影響,這與利率上升所帶來價格風險(即前面所提到利率風險)互為消長。具體為當利率下降時,委托財產(chǎn)從投資固定收益證券所得利息收入進行再投資時,將取得比之前較少收益率。(二)流動性風險委托財產(chǎn)要隨時應(yīng)對資產(chǎn)委托人提取委托財產(chǎn),假如委托財產(chǎn)不能快速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金,或者變現(xiàn)為現(xiàn)金時使委托財產(chǎn)凈值產(chǎn)生不利影響,都會影響委托財產(chǎn)運作和收益水平。尤其是在資產(chǎn)委托人大額提取委托財產(chǎn)時,假如委托財產(chǎn)變現(xiàn)能力差,可能會產(chǎn)生委托財產(chǎn)倉位調(diào)整困難,造成流動性風險,可能影響委托財產(chǎn)收益。(三)管理風險在委托財產(chǎn)管理運作過程中,資產(chǎn)管理人研究水平、投資管理水平直接影響委托財產(chǎn)收益水平,假如資產(chǎn)管理人對經(jīng)濟形勢等判定不正確、獲取信息不全、投資操作出現(xiàn)失誤,都會影響委托財產(chǎn)收益水平。(四)信用風險關(guān)鍵是指債務(wù)人違約風險,若債務(wù)人經(jīng)營不善,資不抵債,債權(quán)人可能會損失掉大部分投資。(五)特定投資方法及委托資產(chǎn)所投資特定投資對象可能引發(fā)特定風險本資產(chǎn)管理計劃投資資產(chǎn)關(guān)鍵為中國信用證資產(chǎn)或投資銀行承兌匯票票據(jù)收益權(quán)資產(chǎn),或銀行理財產(chǎn)品資產(chǎn),投資標關(guān)聯(lián)銀行發(fā)生信用風險,或債務(wù)人違約,將可能造成計劃本金及收益發(fā)生損失風險。(六)其它風險1、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)難等不可抗力原因出現(xiàn),可能造成委托財產(chǎn)損失;2、金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約等超出資產(chǎn)管理人本身直接控制能力之外風險,也可能造成資產(chǎn)委托人利益受損。關(guān)鍵提醒:本風險揭示揭示事項僅為列舉性質(zhì),未能詳盡列明投資參與本資產(chǎn)管理計劃所面臨全部風險和可能造成本資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)損失全部原因。資產(chǎn)委托人在參與本資產(chǎn)管理計劃前,應(yīng)認真閱讀并了解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、本資產(chǎn)管理協(xié)議全部內(nèi)容,并確信本身已做好足夠風險評定與財務(wù)安排,避免因參與本資產(chǎn)管理計劃而遭受難以承受損失。本資產(chǎn)管理計劃投資風險由資產(chǎn)委托人自行負擔,資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不以任何方法對計劃資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。資產(chǎn)委托人簽署本協(xié)議,表明資產(chǎn)委托人已經(jīng)了解并愿意自行負擔參與本資產(chǎn)管理計劃風險和損失。十七、資產(chǎn)管理協(xié)議生效、變更與終止(一)資產(chǎn)委托人為法人,本協(xié)議自資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人各方法定代表人或授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章之日起成立。資產(chǎn)委托人為自然人,本協(xié)議自資產(chǎn)委托人本人或其授權(quán)簽字人簽字、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人雙方法定代表人或授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章之日起成立。本協(xié)議自成立之日起生效。(二)本協(xié)議自生效之日起對資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人含有相同法律約束力。(三)除發(fā)生下列(五)中所述情形外,本協(xié)議到期日為自委托財產(chǎn)運作起始日起三年。協(xié)議到期日前30個自然日,如各方未提出書面異議,本協(xié)議自動續(xù)期一年,以后本協(xié)議續(xù)期以此辦理。(四)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后,可對本協(xié)議內(nèi)容進行變更。(五)本協(xié)議終止情形包含下列事項:1、協(xié)議期限屆滿而未延期;2、經(jīng)協(xié)議各方當事人協(xié)商一致決定終止;3、資產(chǎn)管理人被依法取消特定用戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格;4、資產(chǎn)管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn);5、資產(chǎn)托管人被依法取消基金托管資格;6、資產(chǎn)托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn);7、法律法規(guī)和本協(xié)議要求其她情形。發(fā)生上述3-7項情形時,一方應(yīng)立刻將該情形通知她方,各方當事人協(xié)商確定該情形下本協(xié)議終止事宜。(六)資產(chǎn)管理人應(yīng)該在5個工作日內(nèi)將簽署資產(chǎn)管理協(xié)議報中國證監(jiān)會立案。對本協(xié)議任何形式變更、補充,資產(chǎn)管理人應(yīng)該在變更或補充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會立案。十八、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)清算(一)資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)清算1、本協(xié)議終止日為委托財產(chǎn)清算日。由資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人負責計劃財產(chǎn)清算。清算結(jié)果由清算結(jié)束后5個工作日內(nèi)向資產(chǎn)委托人匯報,清算結(jié)束后15個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會或其指定機構(gòu)立案。2、清算費用是指進行資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)清算過程中發(fā)生全部合理費用,清算費用由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)支付。3、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)清算剩下資產(chǎn)分配資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)按以下次序清償:(1)支付清算費用;(2)交納所欠稅款;(3)清償資產(chǎn)管理計劃債務(wù);(4)向資產(chǎn)委托人分配財產(chǎn)。資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)未按前款(1)--(3)項要求清償前,不分配給資產(chǎn)管理計劃委托人。4、計劃財產(chǎn)現(xiàn)實狀況分配本協(xié)議終止后,對無法變現(xiàn)資產(chǎn),資產(chǎn)管理人應(yīng)以計劃財產(chǎn)現(xiàn)實狀況方法向資產(chǎn)委托人返還。(二)資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)相關(guān)賬戶注銷資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)清算完成后,資產(chǎn)托管人負責注銷資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)資金賬戶以及其她相關(guān)賬戶。資產(chǎn)管理人應(yīng)給予必需配合。十九、違約責任(一)任何一方違反法律法規(guī)要求或者本協(xié)議約定,給她方造成損害,應(yīng)對受損方所遭受直接損失依法負擔賠償責任;不過發(fā)生下列情況,當事人能夠免責:1.不可抗力;2.資產(chǎn)管理人和/或資產(chǎn)托管人根據(jù)有效法律法規(guī)或中國證監(jiān)會要求作為或不作為而造成損失等;3.資產(chǎn)管理人因為根據(jù)本協(xié)議要求行使或不行使其投資權(quán)而造成損失等;4、資產(chǎn)托管人對因為資產(chǎn)管理人投資產(chǎn)生存放或存管在資產(chǎn)托管人以外機構(gòu)計劃財產(chǎn),因為該等機構(gòu)或該機構(gòu)會員單位等本協(xié)議當事人外第三方欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給計劃財產(chǎn)造成損失等;(二)資產(chǎn)托管人對從資產(chǎn)管理人處取得數(shù)據(jù)和信息真實性及正確性不負擔責任,對依據(jù)該等信息并根據(jù)本協(xié)議約定推行托管義務(wù)所造成損失,資產(chǎn)托管人不予負擔。(三)在發(fā)生一方或多方違約情況下,本協(xié)議能繼續(xù)推行,應(yīng)該繼續(xù)推行。(四)本協(xié)議當事一方造成違約后,其她當事方應(yīng)該采取合適方法預(yù)防損失擴大;沒有采取合適方法致使損失擴大,不得就擴大損失要求賠償。守約方因預(yù)防損失擴大而支出合理費用由違約方負擔。二十、爭議處理對于因本協(xié)議簽訂、內(nèi)容、推行和解釋或與本協(xié)議相關(guān)爭議,協(xié)議當事人應(yīng)盡可能經(jīng)過協(xié)商、調(diào)解路徑處理。不愿或者不能經(jīng)過協(xié)商、調(diào)解處理,任何一方都有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會進行仲裁,仲裁地點為北京。仲裁裁決是終局性并對各方當事人含有約束力,仲裁費用由敗訴方負擔。(備注:必需選擇一個爭議處理方法。)爭議處理期間,協(xié)議當事人仍應(yīng)推行本協(xié)議要求義務(wù),維護資產(chǎn)委托人正當權(quán)益。二十一、其她事項如未來中國證監(jiān)會對資產(chǎn)管理協(xié)議內(nèi)容與格式有其她要求,資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)立刻展開協(xié)商,依據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)要求修改本協(xié)議內(nèi)容和格式。本協(xié)議各方當事人應(yīng)對簽署和推行本協(xié)議過程中所接觸和獲取其她方當事人數(shù)據(jù)、信息和其它涉密信息負擔保密義務(wù),非經(jīng)其她方當事人同意,不得以任何方法向第三人泄露或用于非本協(xié)議之目(法律法規(guī)或司法、監(jiān)管部門、審計機構(gòu)要求除外)。本保密義務(wù)不因協(xié)議終止而終止。本協(xié)議如有未盡事宜,由協(xié)議當事人各方按相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會要求協(xié)商處理。本協(xié)議一式七份,當事人各執(zhí)二份,報中國證監(jiān)會立案一份。(本頁無正文)(本頁無正文,為XX專題資產(chǎn)管理協(xié)議簽署頁)資產(chǎn)委托人(個人投資者):證件類型:證件號碼:資產(chǎn)委托人(機構(gòu)投資者):法定代表人或授權(quán)簽字人:資產(chǎn)管理人:法定代表人或授權(quán)簽字人:資產(chǎn)托管人:XX銀行股份有限企業(yè)XX市分行責任人或授權(quán)簽字人:簽署日期:二○一年月日
·附件一、投資政策及變更(一)資產(chǎn)委托人投資偏好、風險承受能力含有一定風險承受能力,在合規(guī)前提下,以絕對收益為目標,實現(xiàn)委托資產(chǎn)穩(wěn)健增值。(二)投資目標在嚴格控制主動投資風險前提下,追求委托資產(chǎn)在委托期限內(nèi)最大增值。(三)投資范圍(四)投資策略(五)業(yè)績比較基準(六)投資限制本協(xié)議委托財產(chǎn)投資組合將遵照以下限制:本計劃委托財產(chǎn)投資僅限于投向上述第(三)款所述投資范圍中列明投資標,資產(chǎn)管理人不得將本計劃委托財產(chǎn)用作其她投資。本協(xié)議委托財產(chǎn)投資嚴禁行為包含:(1)承銷證券;(2)向她人貸款或者提供擔保;(3)從事負擔無限責任投資;(4)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其她不正當證券交易活動;(5)依據(jù)法律法規(guī)相關(guān)要求,由中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會要求嚴禁其她活動。(七)投資政策變更經(jīng)當事人之間協(xié)商一致可對投資政策進行變更,變更投資政策應(yīng)以書面形式作出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必需時間。附件二投資監(jiān)督標準(樣本)序號監(jiān)督事項監(jiān)督內(nèi)容預(yù)警提醒1234附件三資產(chǎn)管理人關(guān)鍵人員職責資產(chǎn)管理企業(yè)人員總協(xié)調(diào)人A角:職務(wù):電話:傳真:手機:電子郵件:賬戶開立A角:職務(wù):電話:傳真:手機:電子郵件:B角:職務(wù):電話:傳真:手機:電子郵件:核實、對賬A角:電話:傳真:手機:電子郵件:B角:職務(wù):電話:傳真:手機:電子郵件:
2.保管銀行方關(guān)鍵人員職責XX銀行XX市分行聯(lián)絡(luò)人總協(xié)調(diào)人電話:傳真:手機:電子郵件:電話:傳真:手機:電子郵件:信息科技電話:傳真:手機:電子郵件:、保管、核實、估值A(chǔ)角:電話:傳真:手機:電子郵件:B角:電話:傳真:電子郵件:C角:電話:傳真:手機:電子郵件:投資監(jiān)督與保管匯報A角:電話:傳真:電子郵件:協(xié)議、法律電話:傳真:電子郵件:賬戶開立A角:電話:傳真:電子郵件:資金清算與調(diào)整表編制
附件四XXXXX資產(chǎn)管理有限企業(yè)指令發(fā)送授權(quán)通知XX銀行XX市分行:依據(jù)《XX專題資產(chǎn)管理協(xié)議》(編號:),授權(quán)本企業(yè)以下人員:,為XXXXX資產(chǎn)管理有限企業(yè)資金劃撥指令有權(quán)簽字人;預(yù)留印鑒為。資金劃撥指令需有上述中任意一人簽字加預(yù)留印鑒有效。該授權(quán)自20年月日起生效,該授權(quán)使用期至《XX專題資產(chǎn)管理協(xié)議》(編號:)終止日。有權(quán)簽字人署名樣本與預(yù)留印鑒以下:有權(quán)簽字人署名樣本預(yù)留印鑒XXX資產(chǎn)管理有限企業(yè)(公章)法定代表人簽字:20年月日
附件五《委托資產(chǎn)起始運作通知書》尊敬資產(chǎn)委托人資產(chǎn)管理人XXX資產(chǎn)管理有限企業(yè):依據(jù)三方共同簽署資產(chǎn)管理協(xié)議(協(xié)議編號:()),XX銀行XX市分行擔任本委托資產(chǎn)資產(chǎn)托管人,XXX資產(chǎn)管理有限企業(yè)擔任本委托資產(chǎn)管理人。年月日,資產(chǎn)委托人已將初始委托資產(chǎn)(初始委托資產(chǎn)明細見附表)轉(zhuǎn)入本委托資產(chǎn)開立委托資產(chǎn)專用賬戶中,本委托資產(chǎn)已經(jīng)含有正式投資運作條件。請貴委托人、資產(chǎn)管理人收到本通知后,向本托管人簽章確定已收悉本通知,資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)委托人簽收當日作為資產(chǎn)委托起始日。附:初始委托資產(chǎn)明細表以下,其中現(xiàn)金資產(chǎn):人民幣元(大寫人民幣元正)XX銀行XX市分行年月日回執(zhí)XXX資產(chǎn)管理有限企業(yè)并XX銀行XX市分行:本資產(chǎn)委托人向資產(chǎn)管理人/托管人確定已收悉《委托資產(chǎn)起始運作通知書》,對通知中所列初始委托資產(chǎn)金額、數(shù)量等事項無異議。同時,本資產(chǎn)委托人確定,委托人簽收當日作為資產(chǎn)委托起始日。(簽章)年月日附件六《追加委托資產(chǎn)確定書》尊敬資產(chǎn)委托人:依據(jù)委托人發(fā)送《追加委托資產(chǎn)通知書》,本管理人/托管人向資產(chǎn)委托人確定,已于年月日收到委托人追加現(xiàn)金資產(chǎn)價值人民幣元(大寫人民幣元),
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