財會考試基礎(chǔ)押題目卷三

基礎(chǔ)押題卷三

單選

⑴我國規(guī)定封閉式基金的收益分配（）。

A年度收益分配的比例不得低于基金年度已

實現(xiàn)收益的80%

B每年不得少于兩次

C每年不得少于一次

D每年不得少于三次

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：140

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容常識題，封閉式基

金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基

金年度收益分配比例不得低于基金年度已

實現(xiàn)收益的90%o

⑵基金份額凈值是指。。

A某一時點上某一投資基金每份基金份額實

際代表的價值

B資產(chǎn)總值扣除負債

C基金所擁有的各類證券的總值

D基金的虛擬價值

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：138

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容基金份額凈值是指

某一時點上某一投資基金每份基金份額實

際代表的價值。

(3)認購公司型基金的投資人是基金公司的

()o

A管理層

B基金投資者

C股東

D基金管理人

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：122

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容認購公司型基金的

投資人是基金公司的股東。

⑷證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章

程的規(guī)定行使職權(quán)，并向()負責。

A證券監(jiān)督管理部門

B監(jiān)事會

C董事會

D股東會

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：292

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容證券公司總經(jīng)理依

據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，

并向董事會負責。

(5)如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前

必須經(jīng)過()進行信用評級。

A資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)

B信用增級機構(gòu)

C信用評級機構(gòu)

D發(fā)起人

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：191

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容如果發(fā)行的證券化

產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過信用評級機

構(gòu)進行信用評級。

(6)依照我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金

管理公司主要股東的注冊資本不得低于。

人民幣。

A3億元

B2億元

C1億元

D5000萬元

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：131,132

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容依照我國《證券投

資基金法》規(guī)定，基金管理公司主要股東的

注冊資本不得低于3億元人民幣。

⑺我國《證券法》規(guī)定，通過不正當手段獲

得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬

于。行為。

A內(nèi)幕交易

B操縱市場

C欺詐發(fā)行股票、債券

D編造并傳播虛假信息

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：350

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容法律法規(guī)性問題。

(8)證券的流動性是不能通過。方式實現(xiàn)的。

A轉(zhuǎn)讓

B償還利息

C到期兌付

D貼現(xiàn)

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：3

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容證券的流動性可通

過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)。

(9)股票本身沒有價值，但股票是一種代表。

的有價證券。

A收益權(quán)

B財產(chǎn)權(quán)

C物權(quán)

D股東權(quán)

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：45

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容股票本身沒有價值,

但股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券。

(10)NASDAQ綜合指數(shù)是按每個公司的。

來設(shè)定權(quán)重的。

A股本總數(shù)

B市場成交量

C成交金額

D市場價值

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：256

難易度：中

專家答案：D解析內(nèi)容NASDAQ綜合指數(shù)

是按每個公司的市場價值來設(shè)定權(quán)重的。

(11)有價證券是()的一種形式。

A商品證券

B權(quán)益資本

C虛擬資本

D債務(wù)資本

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：1

難易度：易

專家答案：c解析內(nèi)容有價證券是虛擬資

本的一種形式。

(12)有價證券本身()。

A沒有價值但有價格

B有價值但沒有價格

C既有價值又有價格

D既沒有價值也沒有價格

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：1

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容有價證券本身沒有

價值，但可以在證券市場上買賣和流通，客

觀上具有交易價格。

(13)中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準、。批復

同意而設(shè)立的。

A證券交易所

B國家發(fā)改委

C證監(jiān)會

D證券業(yè)協(xié)會

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：216

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容中小企業(yè)板塊是經(jīng)

國務(wù)院批準、證監(jiān)會批復同意而設(shè)立的。

(14)股指期貨交易中未被合約占用的保證金

是。。

A交易準備金

B結(jié)算準備金

C結(jié)算擔保金

D交易擔保金

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：165

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容結(jié)算準備金是未被

合約占用的保證金，交易保證金是已被合約

占用的保證金。

(15)下列哪項衍生工具通常在OTC市場交易

()o

A遠期合約

B期貨

C期權(quán)

D權(quán)證

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：150

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容遠期合約通常在場

外市場進行交易。

(16)()是在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行。

AB股交易

B權(quán)證交易

C全國銀行間債券市場的債券遠期交易

D期貨交易

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：155

難易度：中

專家答案：C解析內(nèi)容在我國，全國銀行

間債券市場的債券遠期交易從2005年6月

15日起開始在全國銀行間同業(yè)拆借中心進

行。

(17)對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)

會依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以。。

A備案

B注冊

C核準

D審批

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：356,357

難易度：易

專家答案：c解析內(nèi)容對證券公司從事的

創(chuàng)新業(yè)務(wù)，監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予

以核準。

(18)ETF的申購和贖回在。進行，市場交

易在()進行。

A一級市場，二級市場

B二級市場，一級市場

C場內(nèi)，場外

D場外，場內(nèi)

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：128

難易度：中

專家答案：A解析內(nèi)容ETF的申購和贖回

在一級市場進行，市場交易在二級市場進

行。

(19)債券作為證明()關(guān)系的憑證，一般是

以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)的。

A物權(quán)

B所有權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)

C債權(quán)債務(wù)

D處置權(quán)

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：78

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容債券是證明債權(quán)債

務(wù)關(guān)系的憑證。

(20)在金融期貨交易過程中，期貨交易的()

需要向交易所繳納保證金。

A僅賣方

B僅買方

C買賣雙方

D第三方

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：159

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容期貨交易的雙方都

需交納保證金。

(21)以基金資產(chǎn)的長期增值為目的的證券投

資基金是。。

A成長型基金

B收入型基金

C平衡型基金

D混合型基金

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：126

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容這是成長型基金的

特點。

(22)中國證監(jiān)會對被調(diào)查事件當事人的資金

賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，有權(quán)進行查詢

和()。

A凍結(jié)

B銷毀

C隱匿

D帶走

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：344

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容中國證監(jiān)會有權(quán)采

取的措施之一：查詢當事人和與被調(diào)查事件

有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和

銀行賬戶，對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移

或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱

匿、偽造、損毀重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券

監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以凍結(jié)或

者查封。

(23)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)

定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起。個月

后可轉(zhuǎn)換為公司股票。

A9

B3

C6

D12

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：180

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容我國《上市公司證

券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自

發(fā)行之日起6個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。

(24)證券投資基金在美國稱()o

A共同基金

B指數(shù)基金

C證券投資信托基金

D單位信托基金

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：117

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容證券投資基金在美

國稱共同基金。

(25)一般選取特定指數(shù)作為跟蹤對象的基金

稱為。。

A被動型基金

B主動型基金

C特定指數(shù)基金

DETF

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：126

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容考察基金的分類。

（26）基金管理費通常按照每個估值日基金（）

的一定比率（年率）逐日計提的。

A總資產(chǎn)

B凈資本

C流動資產(chǎn)

D凈資產(chǎn)

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：136

難易度：易

專家答案：D解析內(nèi)容基金管理費通常按

照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率（年

率)逐日計提。

(27)公司債券上市交易后，公司未按照公司

債券募集辦法履行義務(wù)，由證券交易所決定

()o

A對其公司債券交易做特別處理

B終止其公司債券上市交易

C暫停其公司債券上市交易

D對其公司債券交易做退市風險警示

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：226

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容公司債券上市交易

后，公司有下列情形之一的，由證券交易所

決定暫停其公司債券上市交易:⑴公司有重

大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符

合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募

集的資金不按照核準的用途使用;(4)未按照

公司債券募集辦法履行義務(wù);(5)公司最近2

年連續(xù)虧損。

(28)契約型基金反映的經(jīng)濟關(guān)系是()o

A產(chǎn)權(quán)關(guān)系

B信托關(guān)系

C債權(quán)債務(wù)關(guān)系

D所有權(quán)關(guān)系

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：121

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容契約型基金反映的

經(jīng)濟關(guān)系是信托關(guān)系。

(29)我國《基金法》規(guī)定，在基金管理人、

基金托管人都不召集基金份額持有人大會

時，代表基金份額()以上的基金份額持有

人有權(quán)自行召集。

A5%

B8%

CIO%

D20%

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：130

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容我國《基金法》規(guī)

定，在基金管理人、基金托管人都不召集基

金份額持有人大會時，代表基金份額10%以

上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

(30)創(chuàng)業(yè)板上市公司已披露的重大事件涉及

的主要標的，超過約定期限。仍未完成交

付或過戶的，應(yīng)及時披露未如期完成的原

因、進展情況和預計完成的時間，并在此后

每隔()公告一次進展情況，直至完成交付

或者過戶

A1個月10日

B1個月30日

C3個月10日

D3個月30日

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：355

難易度：中

專家答案：D解析內(nèi)容考察對創(chuàng)業(yè)板上市

公司后續(xù)信息披露的要求。

(31)證券交易所根據(jù)。的授權(quán)和有關(guān)規(guī)定,

對上市公司股權(quán)分置改革工作實施一線監(jiān)

管。

A證券業(yè)協(xié)會

B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理委員會

C中國證監(jiān)會

D國務(wù)院

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：360

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容監(jiān)管本是中國證監(jiān)

會的職責，《證券法》將原由政府部門行使

的一部分權(quán)力授予了證券交易所。

(32)如果市場是有效的，則債券的平均收益

率和股票的平均收益率。。

A債券的平均收益率較高

B股票的平均收益率較高

C大體保持相對穩(wěn)定

D不確定

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：85

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容如果市場是有效的,

則債券的平均收益率和股票的平均收益率

大體保持相對穩(wěn)定，其差異反映了二者風險

程度的差別。

(33)股票價格指數(shù)期貨的交易單位是()。

A基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值

B交易所規(guī)定的每點價值

C基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值

的乘積

D手

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：162

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容股票價格指數(shù)期貨

的交易單位是基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)

定的每點價值的乘積，以現(xiàn)金結(jié)算。

(34)以下對債券票面利率沒有太大影響的因

素是()。

A借貸資金市場利率水平

B資金使用方向

C籌資者的資信

D債券期限長短

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：79

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容資金使用方向是影

響債券期限的因素之一，但對債券票面利率

沒有太大影響。

(35)假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分

別為W萬股、50萬股和100萬股，每股的

收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存

款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未

付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元,

該基金總份額為2000萬份，則基金份額凈

值為（）。

A1.10

B1.12

C1.15

D1.17

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：138,139

難易度：難

專家答案：C解析內(nèi)容

10*30+50*20+100*10=300+1000+1000=2300

萬（股票市值）；資產(chǎn)=2300+1000（銀行存

款）=3300萬；負債=500+500=1000萬；權(quán)

益=3300萬（資產(chǎn)）-1000萬（負債）二2300

萬；單位凈值=2300/2000（基金份額）=1.15。

（36）以下不屬于證券公司高級管理人員的是

（）o

A董事會秘書

B董事長秘書

C財務(wù)負責人

D副總經(jīng)理

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：無頁碼見解析

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容證券公司高級管理

人員（以下簡稱高管人員），是指證券公司

的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人、合規(guī)負

責人、董事會秘書、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人以

及實際履行上述職務(wù)的人員。法律法規(guī)性問

題，請記憶。

(37)按揭支持證券(MBS)的基礎(chǔ)資產(chǎn)是()。

A房地產(chǎn)按揭貸款

B應(yīng)收賬款

C信貸資產(chǎn)

D高速公路收費

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：190

難易度：易

專家答案:A解析內(nèi)容按揭支持證券(MBS)

的基礎(chǔ)資產(chǎn)是商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款。

(38)我國《證券法》的核心旨在()。

A保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩

序和社會公共利益

B擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改

革服務(wù)

C打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共

財產(chǎn)不受損害

D為證券市場融資功能和資源配置功能的

發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：312

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容我國《證券法》的

核心旨在保護投資者的合法權(quán)益，維護社會

經(jīng)濟秩序和社會公共利益。

(39)利用期貨交易進行套期保值的基本做法

是：在現(xiàn)貨市場買進或賣出某種金融工具的

同時，做一筆與現(xiàn)貨交易()的期貨交易。

A品種、數(shù)量、期限相當且方向相同

B品種、數(shù)量、期限相當?shù)较蛳喾?/p>

C品種、數(shù)量、價格相同但方向相反

D品種、風險、期限相同但方向相反

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：167

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容利用期貨交易進行

套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進或

賣出某種金融工具的同時，做一筆與現(xiàn)貨交

易品種、數(shù)量、期限相當?shù)较蛳喾吹钠谪?/p>

交易。

(40)作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介,

為ADR投資者提供所需一切服務(wù)的是()。

A托管銀行

B存券銀行

C證券公司

D中央存托公司

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：184

難易度：中

專家答案：B解析內(nèi)容存券銀行作為ADR

的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR投資

者提供所需一切服務(wù)。

(41)股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的

出售，應(yīng)當遵循的規(guī)定之一是，自改革方案

實施之日起，至少在。個月內(nèi)不得上市交

易或轉(zhuǎn)讓。

A12

B6

C24

D36

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：76

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容考察股權(quán)分置改革。

(42)一般說來，以下說法正確的是()o

A通貨膨脹嚴重時，企業(yè)原材料、工資、利

息等支出減少，利潤增加，引起股價下降

B通貨膨脹嚴重時，企業(yè)原材料、工資、利

息等支出增加，利潤減少，引起股價下降

C通貨膨脹嚴重時，企業(yè)原材料、工資、利

息等支出增加，利潤增加，引起股價上升

D通貨膨脹嚴重時，企業(yè)原材料、工資、利

息等支出增加，利潤減少，引起股價上升

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：62

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容此題考察通貨膨脹

對股價的影響。

(43)某股份公司發(fā)行股票1000萬股，每股面

額為1元，則每股代表著公司凈資產(chǎn)。的

所有權(quán)。

A千分之一

B萬分之一

C十萬分之一

D千萬分之一

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：50

難易度：易

專家答案：D解析內(nèi)容某股份公司發(fā)行股

票1000萬股，每股面額為1元，則每股代表

著公司凈資產(chǎn)千萬分之一的所有權(quán)，即

1/1000萬=1/10000000。

(44)由于期貨價格與現(xiàn)貨價格走勢基本一致

并逐漸趨同，所以，。。

A現(xiàn)貨價格成了世界各地期貨成交價的基礎(chǔ)

B今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格

C今天的現(xiàn)貨價格可能就是未來的期貨價格

D現(xiàn)貨價格具有公開性、連續(xù)性、預期性的

特點

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：168

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容期貨價格具有公開

性、連續(xù)性、預期性的特點。今天的期貨價

格可能就是未來的現(xiàn)貨價格。期貨價格成了

世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)。

(45)公司型基金的投資人通過()選舉產(chǎn)生

基金公司的董事會，行使對基金公司的重大

事項決策權(quán)。

A股東

B監(jiān)事會

C經(jīng)理層

D職工大會

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：122

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容公司型基金在組織

形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董

事會。

(46)按照基礎(chǔ)工具分類，遠期匯率協(xié)議屬于

()o

A期權(quán)

B互換

C遠期

D期貨

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：155

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,

金融遠期合約包括4大類，股權(quán)類資產(chǎn)的遠

期合約、債券類資產(chǎn)的遠期合約、遠期利率

協(xié)議、遠期匯率協(xié)議。

(47)優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的

是()限制。

A表決權(quán)

B參加權(quán)

C分配權(quán)

D收益權(quán)

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：68

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容考察優(yōu)先股的特征。

(48)依據(jù)我國《證券投資基金法》，基金管理

人的職責之一是。。

A安全保管基金財產(chǎn)

B辦理基金備案手續(xù)

C按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券

賬戶

D保存基金托管活動的記錄、賬冊、報表和

其他有關(guān)資料

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：132

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容其他三項都是基金

托管人的職責。

(49)公司型基金的資產(chǎn)是委托()經(jīng)營管理

的。

A董事會

B基金管理公司

C基金持有人大會

D基金托管人

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：122

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容公司型基金在組織

形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董

事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管

理公司負責管理基金的投資業(yè)務(wù)。

(50)由于基金管理人投資理財能力低下而影

響基金收益水平，這種風險屬于。。

A市場風險

B管理能力風險

C技術(shù)風險

D巨額贖回風險

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：142

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容由于基金管理人投

資理財能力低下而影響基金收益水平的風

險屬于管理能力風險。

(51)不存在再投資風險的金融工具有()。

A股票

B附息債券

C無息票債券

D契約型基金

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：261

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容對于無息票債券而

言，由于投資期間并無利息收入，因而不存

在再投資風險。

(52)下列關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)證券投資范圍

的表述中，正確的是。。

A銀行業(yè)金融機構(gòu)一般僅限于政府債券和地

方政府債券

B銀行業(yè)金融機構(gòu)通常以長期國債作為其超

額儲備的持有形式

C銀行業(yè)金融機構(gòu)不得用自有資金及中國銀

監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政

府債券和金融債券

D對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的

股票，可以買入或賣出

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：9

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容銀行業(yè)金融機構(gòu)通

常以短期國債作為其超額儲備的持有形式；

銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)

會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府

債券和金融債券；對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)

而被動持有的股票，只能單向賣出。

(53)將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨

和股權(quán)類期貨是按()的不同劃分的。

A基礎(chǔ)工具

B衍生工具

C收益

D風險

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：160

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容將金融期貨劃分為

外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按基礎(chǔ)

工具的不同劃分的。

(54)證券市場的形成與()無關(guān)。

A社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展

B股份制的發(fā)展

C信用制度的發(fā)展

D加強金融監(jiān)管

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：18

難易度：易

專家答案：D解析內(nèi)容證券市場的形成與

加強金融監(jiān)管無關(guān)。

(55)下列因素中()對債券轉(zhuǎn)讓價格變動的

影響較大。

A票面利率

B市場利率

C債券面額

D債券發(fā)行人

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：81

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容債券在市場上的轉(zhuǎn)

讓價格隨市場利率的變化而上下波動。

(56)以下關(guān)于公司財務(wù)狀況分析的說法錯誤

的是。。

A公司盈利水平的高低及未來發(fā)展趨勢是股

東權(quán)益的基本決定因素

B通常用公司的負債與公司資產(chǎn)和資本金相

聯(lián)系來刻畫公司的財務(wù)穩(wěn)健性或安全性

C通常把未來盈利增長趨勢強勁的股票稱為

績優(yōu)股

D公司的各種財務(wù)指標之間存在一定的鉤

稽關(guān)系

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：58

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容通常把未來盈利增

長趨勢強勁的股票稱為高增長型股票。

(57)以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資

金的說法錯誤的是。。

A我國發(fā)行國際債券始于20世紀70年代初

期

B主要的債券品種有政府債券、金融債券和

可轉(zhuǎn)換公司債券

C1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行

了3億馬克的公募債券，是我國經(jīng)濟體制改

革后政府首次在國外發(fā)行債券

D到2001年底，我國發(fā)行了四種可供境外

投資者投資的可轉(zhuǎn)換公司債券

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：115,116

難易度：中

專家答案：A解析內(nèi)容我國發(fā)行國際債券

始于20世紀80年代初期。

(58)基金管理人與托管人之間是()的關(guān)系。

A相互制衡

B委托與受托

C受益人與經(jīng)營者

D經(jīng)營者和所有者

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：135

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容基金管理人與托管

人之間是相互制衡的關(guān)系。

(59)下列關(guān)于虛擬資本的表述正確的有()。

A虛擬資本的變化完全反映實際資本額的變

化

B虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資

本的重置價格

C虛擬資本是相對獨立于實際資本之外的一

種資本存在形式

D虛擬資本的價格總額等于所代表的真實

資本的賬面價格

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：1,2

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容虛擬資本的價格總

額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，

甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，

其變化并不完全反映實際資本額的變化。

(60)()既可以同時在場外市場進行基金份

額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份

額交易和基金份額申購或贖回。

A封閉式基金

BETF

CLOF

D主動型基金

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：128

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容考察LOF的定義。

二多選

(61)開放式基金的特點有。。

A收益率一般低于封閉式基金的收益率

B基金份額可以在基金合同約定的時間和場

所申購或贖回

C交易價格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的

大小

D基金份額不固定

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：123,124

難易度：易

專家答案:BCD解析內(nèi)容收益率無法比較,

有可能低也有可能高。

(62)下列關(guān)于金融期權(quán)的表述，錯誤的有()。

A金融期權(quán)是一種所有權(quán)，買入期權(quán)，就意

味著擁有對某種證券的所有權(quán)

B期權(quán)的賣方只有權(quán)利沒有義務(wù)，期權(quán)的買

方只有義務(wù)沒有權(quán)利

C期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償

讓渡

D在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)買入者需要

開立保證金賬戶

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：173,174

難易度：易

專家答案：ABD解析內(nèi)容金融期權(quán)是一種

選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按

交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量

的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。期權(quán)的買方只有權(quán)利沒

有義務(wù)，期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利。在

金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者需要開立

保證金賬戶。

(63)證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負責對市場進行

實時監(jiān)控的職責。日常監(jiān)控包括()。

A行情監(jiān)控

B交易監(jiān)控

C證券監(jiān)控

D資金監(jiān)控

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：227

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容上述都是。了

解即可

(64)我國《證券法》規(guī)定，有()情形之一

的，為公開發(fā)行。

A向特定對象發(fā)行證券超過一百人的

B向不特定對象發(fā)行證券的

C向特定對象發(fā)行證券超過二百人的

D向特定對象發(fā)行證券的

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：213,214

難易度：易

專家答案：BC解析內(nèi)容常識題，考察公開

發(fā)行的定義。

(65)我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票

的公司應(yīng)當于股東大會會議召開前30日公

告會議召開的()。

A審議事項

B議事方式

C地點

D時間

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：50

難易度：易

專家答案：ACD解析內(nèi)容我國《公司法》

規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當于股東大

會會議召開前30日公告會議召開的時間、

地點以及審議事項。

(66)證券交易所主要職能有()。

A管理和公布市場信息

B制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

C接受上市申請、安排證券上市

D對上市公司進行監(jiān)督

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：214

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容除各選項外，

證券交易所的職能還包括：提供證券交易的

場所和設(shè)施，組織、監(jiān)督證券交易，對會員

進行監(jiān)管，設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，中國證

監(jiān)會許可的其他職能。

(67)關(guān)于公司型基金，下列描述正確的有0。

A公司型基金對基金運作的影響比契約型基

金的投資者小

B設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身

為獨立法人機構(gòu)

C基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似

D公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在

法律上具有法人獨立地位的股份投資公司

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：122

難易度：易

專家答案：BCD解析內(nèi)容公司型基金對基

金運作的影響比契約型基金的投資者大。

(68)短期國債的一般特征是()。

A周期短

B周期長

C流動性強

D流動性差

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：88

難易度：易

專家答案：AC解析內(nèi)容短期國債的一般特

征是周期短和流動性強。

(69)債券票面的基本要素有()o

A債券發(fā)行者名稱

B債券的票面利率

C債券到期期限

D債券承銷者名稱

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：78-80

難易度：易

專家答案：ABC解析內(nèi)容債券票面的基本

要素有債券的面值、債券的到期期限、債券

的票面利率和債券發(fā)行人等。

(70)未上市流通股份中的發(fā)起人股份包括

()o

A國家法人持股

B境內(nèi)法人持有股份

C境外法人持有股份

D募集法人股份

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：74

難易度：易

專家答案：ABC解析內(nèi)容募集法人股份不

屬于發(fā)起人股份。

01)按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種

為依據(jù)，優(yōu)先股可分為()。

A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

B非累積優(yōu)先股

C不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

D累積優(yōu)先股

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：69

難易度：易

專家答案：AC解析內(nèi)容按照在一定條件下

能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為

可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股。

02）對于附息債券的投資者來說，實現(xiàn)投資

債券時預期的收益率的條件是（）。

A將債券持有至到期日

B未來的再投資收益率低于購買債券時預期

的到期收益率

C各期利息都能按照到期收益率進行再投資

D將債券在到期日之前轉(zhuǎn)讓

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：261

難易度：中

專家答案：AC解析內(nèi)容對于附息債券的投

資者來說，只有將債券持有至到期日，并且

各期利息都能按照到期收益率進行再投資，

才能實現(xiàn)投資債券時預期的收益率。

03)債券是()o

A債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn)

B真實資本

C無期證券

D有價證券

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：77

難易度：易

專家答案：AD解析內(nèi)容債券是虛擬資本,

但是它是真實資本的代表，是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

的表現(xiàn)；具有償還性，不是無期證券。

04）影響股票價格的因素之一是公司經(jīng)營狀

況，分析公司經(jīng)營狀況的因素包括。。

A公司治理水平與管理層質(zhì)量

B公司競爭力

C財務(wù)狀況

D公司改組或合并

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：57-59

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容上述都是。

05）下列行為中，違反《基金法》的有（）o

A從事承擔無限責任的投資

B買賣其他基金份額

C進行國債投資

D以基金財產(chǎn)用于證券承銷業(yè)務(wù)

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：143

難易度：易

專家答案：ABD解析內(nèi)容常識題，考察基

金的投資限制。

（76）現(xiàn)階段，我國證券市場監(jiān)管的目標是

()o

A保護投資者利益，保障合法交易活動，監(jiān)

督中介機構(gòu)依法經(jīng)營

B運用和發(fā)揮市場機制的積極作用，限制其

消極作用

C防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市

場正常秩序

D運用靈活多樣的方式調(diào)控市場與交易規(guī)

模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：342

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容現(xiàn)階段，我國

證券市場監(jiān)管的目標是：保護投資者利益，

保障合法交易活動，監(jiān)督中介機構(gòu)依法經(jīng)

營、運用和發(fā)揮市場機制的積極作用，限制

其消極作用、防止人為操縱、欺詐等不法行

為，維持市場正常秩序、運用靈活多樣的方

式調(diào)控市場與交易規(guī)模，引導投資方向，使

之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)。

(77)我國股票發(fā)行市場的中介機構(gòu)包括。。

A證券公司

B證監(jiān)會

C會計師事務(wù)所

D證券業(yè)協(xié)會

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：16

難易度：易

專家答案：AC解析內(nèi)容證券業(yè)協(xié)會屬于自

律性組織，不屬于中介機構(gòu)。證監(jiān)會是監(jiān)管

機構(gòu)。

(78)公司的內(nèi)部控制目標包括()。

A保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章

制度的貫徹執(zhí)行

B規(guī)范經(jīng)營風險和道德風險

C保證客戶和證券公司的資產(chǎn)的安全、完整

D保證公司的業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信

息的可靠、完整、及時

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：293

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容還包括提高證

券公司經(jīng)營效率和效果。

09）政府債券的（）關(guān)系著一國的政治、經(jīng)

濟發(fā)展的全局。

A發(fā)行規(guī)模

B期限結(jié)構(gòu)

C未清償余額

D利率

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：82

難易度：易

專家答案：ABC解析內(nèi)容政府債券的發(fā)行

規(guī)模、期限結(jié)構(gòu)、未清償余額，關(guān)系著一國

政治、經(jīng)濟發(fā)展的全局。

（80）為與證券公司的風險管理能力相匹配，

現(xiàn)階段對不同類別證券公司實施不同的風

險資本準備計算比例，即（）。

A證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本

不得低于人民幣2000萬元

B證券公司經(jīng)營證券自營的，其凈資本不得

低于人民幣3000萬元

C證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦的，其凈資

本不得低于人民幣5000萬元

D證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)

管理的，其凈資本不得低于人民幣1億元

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：297

難易度：中

專家答案：ACD解析內(nèi)容證券公司經(jīng)營證

券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、

其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得

低于5000萬元。

(81)在國際金融市場上，若干重要的參考利

率的作用是。。

A是預期利率水平的重要指標

B是市場利率水平的重要指標

C是金融機構(gòu)制定利率政策和設(shè)計金融工具

的主要依據(jù)

D是金融機構(gòu)防范金融風險的主要依據(jù)

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：161

難易度：易

專家答案：BC解析內(nèi)容在國際金融市場

上，若干重要的參考利率是市場利率水平的

重要指標，同時也是金融機構(gòu)制定利率政策

和設(shè)計金融工具的主要依據(jù)。

(82)根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以

分為()。

A利率型證券化

B股權(quán)型證券化

C債權(quán)型證券化

D混合型證券化

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：190

難易度：易

專家答案：BCD解析內(nèi)容根據(jù)證券化產(chǎn)品

的金融屬性不同，可以分為股權(quán)型證券化、

債權(quán)型證券化和混合型證券化。

（83）EURONEXT（泛歐交易所）是由（）合并

而成的。

A阿姆斯特丹交易所

B巴黎交易所

C倫敦交易所

D布魯塞爾交易所

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：25

難易度：易

專家答案：ABD解析內(nèi)容此題考察國際交

易所重組與公司化歷史。

（84）證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核

心的一項業(yè)務(wù)，主要包括（）。

A受托資產(chǎn)管理

B基金募集與銷售

C基金的投資管理

D基金營運服務(wù)

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：133

難易度：易

專家答案：BCD解析內(nèi)容考核證券投資基

金業(yè)務(wù)。證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司

最核心的一項業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷

售、基金的投資管理和基金營運服務(wù)。

(85)以轉(zhuǎn)移或防范信用風險為核心的金融衍

生工具有()o

A利率期貨

B信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

C信用互換

D可轉(zhuǎn)債

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：150

難易度：易

專家答案：BC解析內(nèi)容以轉(zhuǎn)移或防范信用

風險為核心的金融衍生工具是信用衍生工

具，包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

(86)20世紀90年代以來，國際證券市場發(fā)展

出現(xiàn)以下趨勢。。

A證券市場一體化

B投資者法人化

C金融創(chuàng)新深化

D金融機構(gòu)混業(yè)化

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：22-28

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容上述都是。

(87)債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

包含的含義有()。

A發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體

B投資者是出借資金的經(jīng)濟主體

C發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

D債券發(fā)行反映了發(fā)行者和投資者之間的

債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：77

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容此題考查對債

券定義的理解，四個選項都是正確的。

(88)恒生中國內(nèi)地綜合指數(shù)系列包括()。

A恒生中國企業(yè)指數(shù)

B恒生香港大型股指數(shù)

C恒生中資企業(yè)指數(shù)

D恒生香港中型股指數(shù)

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：249

難易度：易

專家答案：AC解析內(nèi)容恒生中國內(nèi)地綜合

指數(shù)系列包括恒生中國企業(yè)指數(shù)和恒生中

資企業(yè)指數(shù)。

(89)國際證券市場上著名的股價指數(shù)有()。

A道-瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)

B金融時報證券交易所指數(shù)

C日經(jīng)225股價指數(shù)

DNASDAQ市場及其指數(shù)

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：254-256

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容上述都是國際

證券市場上著名的股價指數(shù)。

(90)下列有關(guān)ETF的表述，正確的是()。

AETF出現(xiàn)于20世紀90年代初期

BETF主要涉及3個參與主體，即發(fā)起人、

受托人和投資者

C指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與基礎(chǔ)指數(shù)的選

擇有密切關(guān)系

DETF的重要特征在于它獨特的雙重交易機

制

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：127,128

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容上述都是。

(91)證券交易所的職能主要體現(xiàn)為()。

A對會員進行監(jiān)管

B設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)

C組織、監(jiān)督證券交易

D對上市公司進行監(jiān)管

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：214

難易度：中

專家答案：ABCD解析內(nèi)容除選項外，證

券交易所的職能還包括：提供證券交易的場

所和設(shè)施；制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；接

受上市申請、安排證券上市；管理和公布市

場信息；中國證監(jiān)會許可的其他職能。

(92)下列項目中屬于債權(quán)類資產(chǎn)遠期合約的

基礎(chǔ)工具的有。。

A定期存款單

B短期債券

C商業(yè)票據(jù)

D長期債券

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：155

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容以上均是債權(quán)

類資產(chǎn)遠期合約的基礎(chǔ)工具。

(93)金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括

()o

A履約保證不同

B交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同

C現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

D盈虧特點不同

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：173,174

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容金融期貨與金

融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)、交易者權(quán)利與義務(wù)的對

稱性、履約保證和現(xiàn)金流轉(zhuǎn)均不同。

(94)金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，在

0方面上均不同。

A交易對象

B交易目的

C交易價格的含義

D交易方式

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：157,158

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容金融期貨交易

與金融現(xiàn)貨交易相比，在交易對象、交易目

的、交易價格的含義、結(jié)算方式以及交易方

式方面上均不同。

(95)中國證監(jiān)會的職責包括()。

A依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、

規(guī)則，并依法行使審批或者核準權(quán)

B依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、

存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理

C依法制定從事證券從業(yè)人員的資格標準和

行為準則，并監(jiān)督實施

D依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導

和監(jiān)督

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：343,344

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容考察中國證監(jiān)

會的職責。

(96)根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，

基金托管人的職責是。。

A依法募集基金，辦理基金份額的發(fā)售、申

購、贖回和登記事宜

B安全保管基金財產(chǎn)

C按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券

賬戶

D按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的

投資指令，及時辦理清算、交割事宜

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：135

難易度：易

專家答案:BCD解析內(nèi)容“依法募集基金,

辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事

宜”是基金管理人而非基金托管人的職責。

(97)下列關(guān)于證券經(jīng)紀人的說法中，正確的

是()。

A證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，可以委托證

券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其

進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動

B證券經(jīng)紀人應(yīng)當具有證券從業(yè)資格

C證券經(jīng)紀人應(yīng)當在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)

從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當向客戶出示證券經(jīng)紀人證

書

D證券經(jīng)紀人可以接受客戶的全權(quán)委托為

客戶買賣證券

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：283

難易度：易

專家答案：ABC解析內(nèi)容證券經(jīng)紀人不得

接受客戶的全權(quán)委托為客戶買賣證券，其他

都對。

(98)下列選項中既可以是證券發(fā)行人，也可

以是證券投資者的有。。

A商業(yè)銀行

B股份有限公司

C證券公司

D政府機構(gòu)

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：7-12

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容以上都可以。

(99)下列關(guān)于優(yōu)先股票的表述正確的是()。

A股息率不固定

B剩余財產(chǎn)分配優(yōu)先

C股息分派優(yōu)先

D一般也有表決權(quán)

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：68

難易度：易

專家答案：BC解析內(nèi)容股息率固定，一般

無表決權(quán)。

(100)按照流通受限與否分類，屬于已上市流

通股份的是。。

A優(yōu)先股

BA股

CB股

DH股

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：74

難易度：中

專家答案：BCD解析內(nèi)容A、B、H股都屬

于已上市流通股份。未上市流通股份包括：

發(fā)起人股份，募集法人股份，內(nèi)部職工股，

優(yōu)先股等。

三判斷

(101)在我國的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，不允許保

險資金投資資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：195

難易度：難

專家答案：B解析內(nèi)容2006年6月份，國

務(wù)院頒布了《關(guān)于保險業(yè)改革發(fā)展的若干意

見》，提出在風險可控的前提下，鼓勵保險

資金直接或間接投資資本市場，穩(wěn)步擴大保

險資金投資資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的規(guī)模和品種。

(102)記賬式國債的發(fā)行和交易均為有紙化，

所以發(fā)行時間較長，交易也安全。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：91

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容記賬式國債是由財

政部面向全社會各類投資者、通過無紙化方

式發(fā)行的、以電子記賬方式記錄債權(quán)并可上

市流通轉(zhuǎn)讓的債券。

(103)股票合并后，流動性有可能提高，導致

估值上調(diào)。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：53

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容此題考察股票的分

割與合并。

(104)一般來說，具有高度流動性的債券同時

也是較安全的。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：81

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容流動性高的債券變

現(xiàn)能力較強，因此也是較安全的。

(105)主動型基金是指力圖取得超越基準組

合表現(xiàn)的基金。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：126

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容考核主動型基金的

定義。

(106)債券盡管有面值并代表一定的財產(chǎn)價

值，但仍是一種虛擬資本。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：78

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容債券盡管有面值并

代表一定的財產(chǎn)價值，但仍是一種虛擬資

本。

(107)股票價格指數(shù)期貨是以股票作為基礎(chǔ)

變量的期貨交易。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼:162

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容股票價格指數(shù)期貨

是以股票價格指數(shù)作為基礎(chǔ)變量的期貨交

易。

(108)《公司債發(fā)行試點辦法》嚴格規(guī)定了公

司債券的票面利率。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：109

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容公司債券的利率或

價格由發(fā)行人通過市場詢價確定。

(109)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分或者因違

法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)

在作出處分決定，知悉從業(yè)人員違法事項起

10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：368

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過

程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國

證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該

機構(gòu)應(yīng)當在處分后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)

會報告。

(110)在現(xiàn)代期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約

是通過相反交易對沖而平倉的。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：158

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容絕大多數(shù)期貨合約

是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的。

(111)1998年年底，我國《證券法》出臺。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：272

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容1998年年底，我國

《證券法》出臺。

(112)我國現(xiàn)行的股票發(fā)行制度采取注冊制。

A正確

B錯誤

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題型：常識題

頁碼：202

難易度：中

專家答案：B解析內(nèi)容我國證券發(fā)行制度

是核準制。根據(jù)《證券法》、《公司法》等有

關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換

債券、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證

券，必須依法報經(jīng)中國證監(jiān)會“核準”。

(113)證券業(yè)從業(yè)人員不得依據(jù)市場傳言撰

寫和發(fā)布分析報告。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：378

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容證券業(yè)從業(yè)人員不

得依據(jù)市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告。

(114)發(fā)展?jié)摿薮蟮钠髽I(yè)能提供高報酬率

的證券，這些企業(yè)的籌資成本也較低。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：7

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容能提供高報酬率的

證券一般來自那些經(jīng)營好、發(fā)展?jié)摿薮蟮?/p>

企業(yè)，或者是來自新興行業(yè)的企業(yè)。由于這

些證券的預期報酬率高，其市場價格相應(yīng)也

高，從而籌資能力就強。

(115)債券發(fā)行的招標發(fā)行是指通過招標方

式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：212

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容此題考察債券的發(fā)

行方式。

(116)股東會議投票表決公司股權(quán)分置改革

方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的

2/3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東

所持表決權(quán)的2/3以上通過。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：76

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容股東會議投票表決

公司股權(quán)分置改革方案，須經(jīng)參加表決的股

東所持表決權(quán)的2/3以上通過，并經(jīng)參加表

決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通

過。

(117)封閉式基金的存續(xù)期是固定的，但經(jīng)受

益人大會決議通過即可適當延長期限。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：123

難易度：中

專家答案：B解析內(nèi)容封閉式基金延長期

限須經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)同意。

(118)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，目前我國設(shè)立的證券投

資基金均為公司型基金。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：122

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，目

前我國設(shè)立的證券投資基金均為契約型基

金。

(119)封閉式基金的基金份額可以采取溢價

發(fā)行方式。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：124

難易度：中

專家答案：B解析內(nèi)容封閉式基金的基金

份額在首次發(fā)行時其發(fā)行價是按面值加一

定百分比的購買費計算的。不是溢價發(fā)行。

(120)依法持有境外上市外資股、其姓名或者

名稱登記在公司股東名冊上的境外投資人，

為公司的境外上市外資股股東。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：72

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容依法持有境外上市

外資股、其姓名或者名稱登記在公司股東名

冊上的境外投資人，為公司的境外上市外資

股股東。

(121)從證券發(fā)行人或籌資者層面看，隨著資

本管制的放松，全球資產(chǎn)配置成為流行趨

勢。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：22

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容從投資者層面看，

隨著資本管制的放松，全球資產(chǎn)配置成為流

行趨勢。

(122)可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般低于

相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：180

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容可轉(zhuǎn)換債券因為具

有轉(zhuǎn)股權(quán)，所以票面利率一般低于相同條件

的不可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率。

(123)公司型基金由股東選舉董事會，由董事

會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管

理基金的投資業(yè)務(wù)。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：122

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容公司型基金由股東

選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，

基金管理公司負責管理基金的投資業(yè)務(wù)。

(124)證券交易所決定上市證券的每日收盤

價。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：214

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容交易所本身不進行

證券買賣，也不決定證券價格。

(125)認購非上市證券，意味著在該證券到期

前，投資者沒有可能使它合法轉(zhuǎn)讓。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：2

難易度：中

專家答案：B解析內(nèi)容非上市證券不允許

在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交

易市場發(fā)行和交易。

(126)發(fā)行金融債券屬于金融機構(gòu)的主動負

債。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：82

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容發(fā)行金融債券屬于

金融機構(gòu)的主動負債。

(127)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的

規(guī)定，貨幣市場基金、中短債基金不得投資

于流通受限證券。

A正確

B錯誤

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題型：常識題

頁碼：125

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容考核貨幣市場基金

不得投資的金融工具。

(128)優(yōu)先股票屬于股票，不具有債券的若干

特點。

A正確

B錯誤

標注上一題下一題選題離開

題型：常識題

頁碼：67

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)