個(gè)人理財(cái)合同樣本

個(gè)人理財(cái)合同樣本第一篇范文：合同編號(hào)：__________

甲方（委托人）：

姓名：____________________

身份證號(hào)碼：____________________

聯(lián)系方式：____________________

乙方（受托人）：

名稱：____________________

法定代表人：____________________

營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：____________________

聯(lián)系方式：____________________

鑒于甲方希望通過(guò)乙方提供的專業(yè)理財(cái)服務(wù)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方根據(jù)甲方提供的財(cái)務(wù)狀況和投資需求，制定個(gè)性化的理財(cái)計(jì)劃。

2.乙方協(xié)助甲方進(jìn)行資產(chǎn)配置，包括但不限于股票、債券、基金、保險(xiǎn)等投資品種。

3.乙方定期向甲方提供投資組合的業(yè)績(jī)報(bào)告，并對(duì)投資策略進(jìn)行調(diào)整。

4.乙方提供投資咨詢服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)分析、投資建議等。

二、服務(wù)期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年。

2.合同期滿前____個(gè)月，雙方應(yīng)就續(xù)簽事宜進(jìn)行協(xié)商。

三、費(fèi)用及支付方式

1.乙方收取的理財(cái)服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元/年。

2.費(fèi)用支付方式：甲方應(yīng)于每年____月____日前，將費(fèi)用支付至乙方指定賬戶。

四、保密條款

1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

2.保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后____年。

五、違約責(zé)任

1.甲方未按時(shí)支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付____%的違約金。

2.乙方未按約定提供服務(wù)或提供虛假信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

3.因不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

1.雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、其他

1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

2.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

附件：

1.甲方財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明

2.甲方投資需求說(shuō)明

3.乙方服務(wù)協(xié)議

4.乙方收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

5.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

6.乙方法定代表人身份證明復(fù)印件

甲方（蓋章）：____________________

乙方（蓋章）：____________________

簽訂日期：____________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（委托人）：

姓名：____________________

身份證號(hào)碼：____________________

聯(lián)系方式：____________________

乙方（受托人）：

名稱：____________________

法定代表人：____________________

營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：____________________

聯(lián)系方式：____________________

丙方（第三方機(jī)構(gòu)）：

名稱：____________________

法定代表人：____________________

營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：____________________

聯(lián)系方式：____________________

鑒于甲方希望通過(guò)乙方提供的專業(yè)理財(cái)服務(wù)，并結(jié)合丙方的專業(yè)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值，同時(shí)保障甲方的權(quán)益，經(jīng)三方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方根據(jù)甲方提供的財(cái)務(wù)狀況和投資需求，制定個(gè)性化的理財(cái)計(jì)劃。

2.丙方對(duì)乙方的理財(cái)計(jì)劃進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性審查等。

3.乙方協(xié)助甲方進(jìn)行資產(chǎn)配置，包括但不限于股票、債券、基金、保險(xiǎn)等投資品種。

4.丙方對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行定期審查，確保投資組合符合甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)。

5.乙方提供投資咨詢服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)分析、投資建議等。

6.丙方提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)趨勢(shì)分析、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等。

二、服務(wù)期限

1.本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年。

2.合同期滿前____個(gè)月，三方應(yīng)就續(xù)簽事宜進(jìn)行協(xié)商。

三、費(fèi)用及支付方式

1.乙方收取的理財(cái)服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元/年。

2.丙方收取的評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元/年。

3.費(fèi)用支付方式：甲方應(yīng)于每年____月____日前，將費(fèi)用支付至乙方指定賬戶，并將丙方費(fèi)用支付至丙方指定賬戶。

四、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.甲方有權(quán)要求乙方和丙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)和投資信息。

2.甲方有權(quán)要求乙方和丙方對(duì)投資組合進(jìn)行定期審查，并提出修改建議。

3.甲方有權(quán)要求乙方和丙方在發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)及時(shí)通知。

4.甲方應(yīng)按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，并配合乙方和丙方的工作。

五、乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.乙方有權(quán)根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況和投資需求制定理財(cái)計(jì)劃。

2.乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化調(diào)整投資策略。

3.乙方應(yīng)確保理財(cái)計(jì)劃符合甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)。

4.乙方應(yīng)按時(shí)向甲方提供投資組合的業(yè)績(jī)報(bào)告。

六、丙方的權(quán)利與義務(wù)

1.丙方有權(quán)對(duì)乙方的理財(cái)計(jì)劃進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估。

2.丙方有權(quán)對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行定期審查。

3.丙方應(yīng)確保評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的質(zhì)量。

七、違約責(zé)任

1.乙方未按時(shí)提供投資組合業(yè)績(jī)報(bào)告的，應(yīng)向甲方支付____%的違約金。

2.丙方未按時(shí)完成評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付____%的違約金。

3.任何一方未按時(shí)支付費(fèi)用的，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц禵___%的違約金。

4.任何一方提供虛假信息或隱瞞重要信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

八、限制條款

1.乙方不得將甲方的資產(chǎn)用于自身或其他第三方利益。

2.丙方不得泄露甲方的財(cái)務(wù)和投資信息。

3.乙方和丙方不得接受與甲方利益沖突的委托。

九、爭(zhēng)議解決

1.三方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

十、其他

1.本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份。

2.本合同未盡事宜，三方可另行協(xié)商解決。

第三方介入的意義和目的：

丙方的加入旨在為甲方提供更加全面和專業(yè)的理財(cái)服務(wù)，通過(guò)其獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，增強(qiáng)理財(cái)計(jì)劃的可靠性和安全性。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

甲方作為委托人，擁有最終決策權(quán)，通過(guò)主導(dǎo)與乙方和丙方的合作，確保理財(cái)服務(wù)的專業(yè)性、透明度和個(gè)性化，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的同時(shí)，保障自身的合法權(quán)益。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

乙方（服務(wù)提供方）：

名稱：____________________

法定代表人：____________________

營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：____________________

聯(lián)系方式：____________________

甲方（服務(wù)接受方）：

姓名：____________________

身份證號(hào)碼：____________________

聯(lián)系方式：____________________

丙方（監(jiān)管機(jī)構(gòu)）：

名稱：____________________

法定代表人：____________________

營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：____________________

聯(lián)系方式：____________________

鑒于乙方希望提供專業(yè)的金融服務(wù)，并借助丙方的監(jiān)管和合規(guī)指導(dǎo)，確保服務(wù)質(zhì)量和合規(guī)性，同時(shí)保障自身的權(quán)益，經(jīng)三方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方根據(jù)甲方提供的財(cái)務(wù)狀況和投資需求，提供專業(yè)的金融服務(wù)，包括但不限于投資咨詢、資產(chǎn)配置、財(cái)富管理等。

2.丙方對(duì)乙方的金融服務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，確保乙方遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

3.乙方應(yīng)定期向丙方報(bào)告服務(wù)情況，接受丙方的合規(guī)審查。

4.丙方提供咨詢服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析、風(fēng)險(xiǎn)管理建議等。

二、服務(wù)期限

1.本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年。

2.合同期滿前____個(gè)月，三方應(yīng)就續(xù)簽事宜進(jìn)行協(xié)商。

三、費(fèi)用及支付方式

1.乙方收取的服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元/年。

2.丙方收取的監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元/年。

3.費(fèi)用支付方式：甲方應(yīng)于每年____月____日前，將費(fèi)用支付至乙方指定賬戶，并將丙方費(fèi)用支付至丙方指定賬戶。

四、乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.乙方有權(quán)根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況和投資需求提供定制化服務(wù)。

2.乙方有權(quán)在確保合規(guī)的前提下，調(diào)整服務(wù)內(nèi)容和策略。

3.乙方有權(quán)要求甲方提供必要的信息，以便提供準(zhǔn)確的服務(wù)。

4.乙方應(yīng)確保服務(wù)的專業(yè)性和質(zhì)量，遵守相關(guān)法律法規(guī)。

五、丙方的權(quán)利與義務(wù)

1.丙方有權(quán)對(duì)乙方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，確保乙方遵守法律法規(guī)。

2.丙方有權(quán)要求乙方提供服務(wù)報(bào)告，進(jìn)行定期審查。

3.丙方有權(quán)對(duì)乙方的違規(guī)行為進(jìn)行處罰。

4.丙方應(yīng)提供必要的合規(guī)指導(dǎo)和支持。

六、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.甲方有權(quán)要求乙方提供詳細(xì)的服務(wù)內(nèi)容和費(fèi)用說(shuō)明。

2.甲方有權(quán)對(duì)乙方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，并提出改進(jìn)建議。

3.甲方應(yīng)按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，并配合乙方的工作。

4.甲方應(yīng)確保提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

七、違約責(zé)任

1.甲方未按時(shí)支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付____%的違約金。

2.乙方未按時(shí)提供服務(wù)或提供虛假信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

3.丙方未按時(shí)完成監(jiān)管服務(wù)的，應(yīng)向乙方支付____%的違約金。

八、限制條款

1.乙方不得將甲方的信息用于未經(jīng)授權(quán)的目的。

2.丙方不得泄露甲方的信息。

3.乙方不得接受與甲方利益沖突的委托。

九、爭(zhēng)議解決

1.三方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

十、其他

1.本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份。

2.本合同未盡事宜，三方可另行協(xié)商解決。

乙方為主導(dǎo)的目的和意義：

乙方作