上海理財合同樣本

上海理財合同樣本第一篇范文：合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等互利、誠實信用的原則，就乙方在上海進行理財服務(wù)事宜，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方同意向甲方提供理財咨詢服務(wù)，包括但不限于投資建議、市場分析、資產(chǎn)配置等。

2.甲方同意向乙方支付服務(wù)費用，具體金額及支付方式詳見附件一《服務(wù)費用協(xié)議》。

二、服務(wù)期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。

2.本合同期滿后，如雙方無異議，可續(xù)簽本合同。

三、服務(wù)費用

1.甲方應(yīng)按照附件一《服務(wù)費用協(xié)議》的約定支付服務(wù)費用。

2.乙方應(yīng)按照附件一《服務(wù)費用協(xié)議》的約定開具正規(guī)發(fā)票。

四、保密條款

1.雙方對本合同內(nèi)容以及合作過程中所知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。

2.本保密條款在合同期滿后仍然有效。

五、違約責(zé)任

1.如甲方未按約定支付服務(wù)費用，應(yīng)向乙方支付____%的違約金。

2.如乙方未按約定提供服務(wù)質(zhì)量，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

3.如一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

七、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議。

2.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.服務(wù)費用協(xié)議

2.保密協(xié)議

3.其他相關(guān)文件

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

代表人（簽字）：__________

代表人（簽字）：__________

簽訂日期：____年____月____日

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）為保障自身理財投資的安全與收益最大化，特委托第三方理財機構(gòu)（以下簡稱“第三方”）協(xié)助乙方（以下簡稱“乙方”）提供專業(yè)的理財服務(wù)。為確保各方權(quán)益，經(jīng)甲乙雙方及第三方充分協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方同意根據(jù)甲方需求，提供專業(yè)的理財咨詢服務(wù)，包括但不限于投資策略制定、資產(chǎn)配置、市場分析等。

2.第三方作為甲方委托的理財機構(gòu)，負責(zé)監(jiān)督乙方服務(wù)的實施，確保乙方遵守本合同約定。

二、服務(wù)期限

1.本合同自各方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。

2.本合同期滿后，如各方無異議，可續(xù)簽本合同。

三、服務(wù)費用

1.甲方應(yīng)按照附件一《服務(wù)費用協(xié)議》的約定支付服務(wù)費用。

2.第三方應(yīng)按照附件一《服務(wù)費用協(xié)議》的約定開具正規(guī)發(fā)票。

四、第三方責(zé)任與權(quán)利

1.第三方有權(quán)對乙方的服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督，確保乙方按照合同約定提供服務(wù)。

2.第三方有權(quán)要求乙方提供相關(guān)財務(wù)報告、投資策略等資料。

3.第三方有權(quán)對乙方的違約行為提出警告，并要求甲方采取措施。

4.第三方有權(quán)向甲方提供乙方的服務(wù)評價及風(fēng)險評估報告。

五、甲方權(quán)益

1.甲方享有乙方提供的服務(wù)質(zhì)量保證，乙方需確保投資建議的合理性和可行性。

2.甲方有權(quán)要求乙方定期向其提供投資組合的詳細情況，包括資產(chǎn)配置、收益情況等。

3.甲方有權(quán)要求乙方在投資過程中及時溝通，確保甲方了解投資動態(tài)。

4.甲方有權(quán)根據(jù)市場變化和自身需求，調(diào)整投資策略。

六、乙方責(zé)任與權(quán)利

1.乙方應(yīng)按照合同約定，為甲方提供專業(yè)、及時的理財咨詢服務(wù)。

2.乙方有權(quán)根據(jù)市場變化和甲方需求，調(diào)整投資策略。

3.乙方有權(quán)要求甲方提供真實、準確的財務(wù)信息。

七、違約責(zé)任

1.如乙方未按約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。

2.如第三方未履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致甲方權(quán)益受損，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

3.如甲方未按約定支付服務(wù)費用，應(yīng)向乙方支付____%的違約金。

八、保密條款

1.雙方對本合同內(nèi)容以及合作過程中所知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。

2.本保密條款在合同期滿后仍然有效。

九、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

十、其他

1.本合同未盡事宜，各方可另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議。

2.本合同一式三份，甲乙雙方及第三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.服務(wù)費用協(xié)議

2.保密協(xié)議

3.其他相關(guān)文件

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

第三方（蓋章）：__________

代表人（簽字）：__________

代表人（簽字）：__________

代表人（簽字）：__________

簽訂日期：____年____月____日

第三方介入的意義和目的在于為甲方提供更為專業(yè)、全面的理財服務(wù)，確保甲方在投資過程中權(quán)益得到保障。甲方為主導(dǎo)的目的和意義在于通過簽訂本合同，明確各方的責(zé)任與義務(wù)，確保甲方在投資過程中享受到優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，實現(xiàn)投資收益的最大化。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）為保障自身投資權(quán)益，特委托第三方資產(chǎn)管理公司（以下簡稱“第三方”）協(xié)助甲方（以下簡稱“甲方”）提供專業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)。為確保各方權(quán)益，經(jīng)甲乙雙方及第三方充分協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.甲方同意根據(jù)乙方需求，提供專業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)，包括但不限于投資組合管理、風(fēng)險控制、資產(chǎn)配置等。

2.第三方作為乙方的委托代理，負責(zé)監(jiān)督甲方服務(wù)的實施，確保甲方遵守本合同約定。

二、服務(wù)期限

1.本合同自各方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。

2.本合同期滿后，如各方無異議，可續(xù)簽本合同。

三、服務(wù)費用

1.乙方應(yīng)按照附件一《服務(wù)費用協(xié)議》的約定支付服務(wù)費用。

2.第三方應(yīng)按照附件一《服務(wù)費用協(xié)議》的約定開具正規(guī)發(fā)票。

四、第三方責(zé)任與權(quán)利

1.第三方有權(quán)對甲方提供的服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督，確保甲方按照合同約定提供服務(wù)。

2.第三方有權(quán)要求甲方提供相關(guān)財務(wù)報告、投資策略等資料。

3.第三方有權(quán)對甲方的違約行為提出警告，并要求乙方采取措施。

4.第三方有權(quán)向乙方提供甲方的服務(wù)評價及風(fēng)險評估報告。

五、乙方權(quán)益

1.乙方享有甲方提供的服務(wù)質(zhì)量保證，甲方需確保投資組合的合理性和收益性。

2.乙方有權(quán)要求甲方定期向其提供投資組合的詳細情況，包括資產(chǎn)配置、收益情況等。

3.乙方有權(quán)根據(jù)市場變化和自身需求，調(diào)整投資組合。

4.乙方有權(quán)要求甲方在投資過程中及時溝通，確保乙方了解投資動態(tài)。

六、甲方責(zé)任與權(quán)利

1.甲方應(yīng)按照合同約定，為乙方提供專業(yè)、及時的資產(chǎn)管理服務(wù)。

2.甲方有權(quán)根據(jù)市場變化和乙方需求，調(diào)整投資組合。

3.甲方有權(quán)要求乙方提供真實、準確的財務(wù)信息。

七、違約責(zé)任

1.如甲方未按約定提供服務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。

2.如第三方未履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致乙方權(quán)益受損，乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

3.如乙方未按約定支付服務(wù)費用，應(yīng)向甲方支付____%的違約金。

八、保密條款

1.雙方對本合同內(nèi)容以及合作過程中所知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。

2.本保密條款在合同期滿后仍然有效。

九、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

十、其他

1.本合同未盡事宜，各方可另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議。

2.本合同一式三份，甲乙雙方及第三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.服務(wù)費用協(xié)議

2.保密協(xié)議

3.其他相關(guān)文件

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

第三方（蓋章）：__________

代表人（簽字）：__________

代表人（簽字）：__________

代表