2019-2025年證券從業(yè)之金融市場基礎知識通關考試題庫帶答案解析

2019-2025年證券從業(yè)之金融市場基礎知識通關考試題庫帶答案解析

單選題（共1500題）1、證券公司公開發(fā)行債券募集說明書引用的經審計的最近1期財務會計資料在財務報告截止日后()個月內有效。A.3B.6C.10D.12【答案】B2、以下關于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、機構投資者主要包括A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B4、將金融市場劃分為證券市場和非證券金融市場的標準是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質C.交割方式D.金融資產的種類【答案】D5、下列符合《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的是（）。A.甲證券公司設立2家另類子公司B.乙證券公司未做到內控有力，設立1家另類子公司C.丙證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設立1家另類子公司D.丁證券公司以自有資金全資設立1家另類子公司【答案】D6、金融期貨交易與普通遠期交易存在的區(qū)別有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D7、根據《證券法》規(guī)定，證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務中的一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.5千萬B.5億C.1千萬D.1億【答案】A8、（）是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】B9、資產證券化可以提升資產負債管理能力，優(yōu)化財務狀況。其對發(fā)起人的資產負債管理的提升作用體現在它可以解決資產和負債的不匹配性。這種不匹配性主要表現在（）。A.③④B.①②C.①③D.②③【答案】B10、下列關于企業(yè)（公司）融資表述錯誤的是（）。A.企業(yè)（公司）直接融資活動主要有股票融資和債券融資兩種形式B.發(fā)行股票是企業(yè)（公司）補充流動資金的重要手段C.上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司D.首次公開發(fā)行，是指擬上市公司首次面向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為【答案】B11、國際經驗表明，增強經濟金融結構彈性的重要舉措之一是保持一個平衡，這個平衡是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A12、（2020年真題）下列關于金融市場功能的說法，正確的是（）A.金融資產有社會價值，其價值是對未來現金流的要求權B.金融市場具有將有形資產產生的風險在資金供求雙方之間重新配置的功能C.花費一定的時間來定位交易對手一般視為顯性成本D.金融市場通過金融資產交易實現貨幣資金在供給者和需求者之間的轉移，促進虛擬資本形成【答案】B13、關于下列首次公開發(fā)行股票的行為中，正確的是（）。A.網上發(fā)行應當早于網下發(fā)行B.網上投資者在申購時需繳付申購資金C.網下投資者在申購時需繳付申購資金D.投資者不得同時參與網上或者網下發(fā)行【答案】D14、關于委托受理。證券經紀商在收到客戶委托后，應對（）進行審查。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關證券權益事物指的是（）。A.證券托管B.證券委托C.證券存管D.證券托存【答案】A16、（2021年真題）不屬于債券競價方式的是（??）A.柜臺競價B.板牌競價C.計算機終端申報競價D.口頭報唱【答案】A17、同一境內機構投資者管理的全部基金、集合計劃持有的任何一只境外基金，不得超過該境外基金總份額的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D18、機構投資者主要包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B19、交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期買賣基礎金融資產的合約稱之為()。A.金融期權B.金融遠期合約C.金融期貨D.金融互換【答案】B20、常見的直接融資方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C21、下列（）時間點，上海證券交易所不會接受會員競價交易申報。A.13：20B.11：30C.9：10D.14：50【答案】C22、根據《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、遠期交易的特征是（）。A.即時交收或交割B.履約回旋余地大C.存在信用風險D.有價格變動的風險【答案】C24、債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現。通常，債券票面上的四個基本要素包括（）。A.債券的實際利率B.債券的發(fā)行日期C.債券的票面利率D.債券發(fā)行者地址【答案】C25、控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立，不得通過以下（）方式影響證券公司人員的獨立性。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、證券登記結算公司的登記結算制度不包括（）。A.證券實名制B.貨銀對付的交收制度C.凈額結算制度D.統(tǒng)一結算制度【答案】D27、下列屬于非柜臺委托的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D28、將中國資本市場中形成“傳統(tǒng)龍頭企業(yè)+新興成長行業(yè)領軍企業(yè)”組合的股指是（）。A.上證綜指B.深證100指數C.深證成分指數D.行業(yè)分類指數【答案】B29、中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、可交換公司債券和可轉換公司債券的不同之處不包括()。A.發(fā)債主體不同B.股權稀釋效應不同C.交割方式不同D.發(fā)行方式不同【答案】D31、1981年后，我國發(fā)行的國債品種有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B32、證券公司申請IB業(yè)務的資格條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C33、下列屬于我國非金融企業(yè)債務融資工具特點的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B34、養(yǎng)老保險基金投資國家重大項目和重點企業(yè)股權的比例，合計不得高于養(yǎng)老保險基金資產凈值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D35、財政部代理發(fā)行地方政府債券，單一標位最低投標限額為（）億元。A.0.1B.0.2C.1D.2【答案】B36、證券市場兩個最基本和最主要的品種包括（）。A.①③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A37、下列對普通股票股東義務的敘述中正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、關于證券投資基金業(yè)的發(fā)展、下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A39、下面關于證券登記結算制度表述錯誤的是（）。A.投資者可以將本人的證券賬戶提供給他人使用B.只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經營機構才能直接進入登記結算系統(tǒng)參與結算業(yè)務C.目前我國對證券交易所達成的多數證券交易均采取多邊凈額結算方式D.證券登記結算公司按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必許存放于專門的清算交收賬戶【答案】A40、（2020年真題）下列關于我國債劵市場的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、債券現券買賣的交易方式為（），結算方式為（）。A.凈價交易；全價結算B.全價交易；全價結算C.凈價交易；凈價結算D.全價交易；凈價結算【答案】A42、下列關于基金費用的計提標準方式的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A43、按照權證的內在價值分類，權證可分為()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、關于權證，以下說法錯誤的是（）。?A.權證具有期權的性質B.權證有交易的價值C.權證持有人只有權買入股票D.歐式權證僅可以在到期日當日行權【答案】C45、國際金融市場慣用的參考利率中，除國債利率外，還包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、我國證券市場的監(jiān)管目標是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B47、（2020年真題）下利有關股票特征的說法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C48、下列關于基金銷售服務費的說法，錯誤的是()A.基金銷售服務費用于基金的持續(xù)營銷和為基金份額持有人提供服務B.基金銷售服務費從基金財產中按一定比例計提C.我國的貨幣市場基金通常申購和贖回費為0D.基金銷售服務費的計提比率一般不高于0.15%【答案】D49、目前，交易所按（）公布各債券品種的標準券折算率。A.天B.周C.旬D.月【答案】B50、直接融資的特點有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A51、（2021年真題）下列關于戰(zhàn)略風險的說法，正確的是（??）A.戰(zhàn)略風險主要包括主權風險、轉移風險、貨幣風險和政治風險等B.戰(zhàn)略風險存在于授信、國際資本市場業(yè)務、設立境外機構等經營活動中C.戰(zhàn)略風險是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務供應大規(guī)模中斷，并可能對實體經濟造成嚴重負面影響的風險D.戰(zhàn)略風險涵蓋了證券公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標以及當前和未來的資源制約等諸多方面的內容【答案】D52、運用股權自由現金流模型進行估值，需要確定的指標有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B53、下列不屬于倫敦證交所的層次或板塊的有（）。A.主板市場B.專業(yè)投資市場C.專業(yè)證券市場D.精英項目【答案】B54、對證券投資基金從證券市場中取得的收入，（）企業(yè)所得稅。?A.征收B.暫不征收C.減免D.第一年免征【答案】B55、中期國債是指償還期限在（）以上、（）以下的國債。A.1年3年B.1年5年C.1年或1年10年（包括10年）D.1年或1年5年【答案】C56、中小企業(yè)板塊的總體設計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”.以下（）不屬于“兩個不變”。A.中小企業(yè)板塊必須符合主板市場發(fā)行上市條件B.中小企業(yè)板塊必須符合主板市場信息披露要求C.中小企業(yè)板塊上市的企業(yè)必須是成熟企業(yè)D.中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板相同【答案】C57、下列關于成長型基金、收入型基金、平衡型基金的說法錯誤的是（）。A.成長型基金是基金中最常見的一種，它追求的是基金資產的長期增值B.收入型基金資產成長的潛力較小，損失本金的風險也相對較低C.平衡型基金的主要目的是從其投資組織的債券中得到適當的利息收益D.平衡型基金的特點是成長的潛力較大【答案】D58、按照《關于調整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規(guī)定，會計師事務所申請證券資格的，凈資產不少于（）萬元。A.1000B.800C.500D.300【答案】C59、股票具有的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A60、證券市場監(jiān)管的經濟手段，是指通過（）等經濟手段，對證券市場進行干預。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B61、由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數系列包括()。Ⅰ．上證180指數Ⅱ．上證綜合指數Ⅲ．B股指數Ⅳ．債券指數A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D62、A公司的每股收益是2．5元，A公司的市盈率為2，則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D63、（2018年真題）證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A64、下列屬于我國海外上市公司指數的是（）。A.CBOE中國指數B.恒生指數C.深證100指數D.上證指數指數【答案】A65、基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，募集期限不得超過（）A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C66、下列關于金融期權的說法錯誤的是（）。A.波動率與認購、認沽期權價值均為正相關關系B.到期期限與認購、認沽期權價值均為正相關關系C.標的證券價格與認購期權價值為正相關關系，與認沽期權價值為負相關關系D.市場無風險利率與認沽期權為正相關關系，與認購期權為負相關關系【答案】D67、上海證券交易所于（）年11月26日批準成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】A68、政策性銀行金融債券發(fā)行申請應包括發(fā)行數量、期限安排、發(fā)行方式等內容，如需調整，應及時報（）核準。A.國家開發(fā)銀行B.中國進出口銀行C.中國人民銀行D.中國農業(yè)發(fā)展銀行【答案】C69、下列行為，可以將風險轉移到其他主體的是（）。A.Ⅲ.、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ.、Ⅳ【答案】D70、創(chuàng)業(yè)板市場的特點包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A71、風險管理策略主要包括（）等A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B72、深圳證券交易所的約定購回式證券交易的標的證券為深交所上市交易的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B73、凡在限額以內發(fā)生的損失，都可以通過（）來抵御。A.自有資金B(yǎng).內部資金C.外部資金D.內部資金或者外部資金【答案】A74、下列關于可轉債券的表述，錯誤的是()。A.可轉債券包含了普通債券的特質B.可轉債券可以按約定轉換為普通股股票C.可轉債券包含了看跌期權的價值D.可轉債券包含了權益類證券的特征【答案】C75、（2019年真題）影響股票投資價值的內部因素是（）。A.行業(yè)或區(qū)域競爭結構B.股利政策C.宏觀經濟D.市場波動【答案】B76、從持股賬戶數來看，近幾年機構投資者的持股賬戶數明顯上升，自然人投資者的持股賬戶數占比保持在（）以上。A.85%B.90%C.95%D.99%【答案】D77、根據《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中華人民共和國外資銀行管理條例》《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定，關于銀行業(yè)金融機構的說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C78、證券市場上的機構投資者包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D79、紐約證券交易所交易制度模式的特征包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C80、（2018年真題）場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，它主要由（）組成。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D81、我國發(fā)行的債券品種主要有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D82、常用的市場風險限額包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D83、從資本市場的發(fā)展歷程來看，（）是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。A.保護投資者利益B.證券經營機構的不斷壯大C.保證證券交易價格的穩(wěn)定D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金【答案】A84、下列不屬于科創(chuàng)板上市公司非公開發(fā)行股票條件的是（）。A.每次發(fā)行對象不超過35名B.向特定對象發(fā)行的股票，自發(fā)行結束之日起18個月內不得轉讓C.本次發(fā)行方案發(fā)生重大變化，應當由董事會重新確定本次發(fā)行的定價基準日D.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的80%【答案】B85、我國的混合資本債券的基本特征有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C86、社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產投入公司時形成的（）的股份。A.可上市流通B.限制流通C.可在柜臺交易D.分散持有【答案】A87、貨幣政策的信用傳導機制包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①②③④【答案】A88、按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場可以分為（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C89、下列說法錯誤的是（）。A.基金份額持有人是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人B.基金份額持有人享有對基金份額的轉讓權C.基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔損失D.基金托管人承擔基金虧損或終止的有限責任【答案】D90、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動中，慈善組織可以開展的投資活動是（）。A.直接購買商業(yè)銀行等金融機構發(fā)行的資產管理產品B.直接購買商品及金融衍生品類產品C.直接買賣股票D.投資人身保險產品【答案】A91、中小企業(yè)板塊的總體設計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中，“四個獨立”包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D92、信用風險是（）的主要風險。A.債券B.股票C.衍生證券D.基金【答案】A93、與認購期權價值正相關、與認沽期權價值為負相關的是(??)A.波動率B.執(zhí)行價格C.無風險利率D.到期時間【答案】C94、套期保值的基本做法是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D95、（）是雙方約定在未來某一刻（或時間段內）按照現在確定的價格買賣標的債券的行為。A.現券交易B.回購交易C.遠期交易D.期貨交易【答案】C96、下列不屬于交易所市場的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】C97、下列關于股票性質的描述，錯誤的是（）。?A.股票是有價證券、要式證券B.股票是證權證券、資本證券C.股票是綜合權利證券D.股票是債權證券、物權證券【答案】D98、經濟單位和個人對所面臨的以及潛在的風險加以判斷、歸類整理并對風險的性質進行鑒定的過程是（）。A.風險評價B.風險估測C.風險識別D.風險管理效果評估【答案】C99、下列選項中，能夠影響流動性強弱的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B100、金融市場是創(chuàng)造和交易金融資產的市場，是以（）為交易對象而形成的供求關系和交易機制的總和。A.金融資產B.金融負債C.股票D.債券【答案】A101、（2019年真題）關于普通股股東的表決權,下列說法正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D102、在（）制度下，發(fā)審委需要對發(fā)行申請人進行實質審查，既行使行政權力，又要作出商業(yè)判斷。A.保薦制度B.審批制度C.推薦制度D.發(fā)審委制度【答案】D103、金融期貨交易與普通遠期交易存在的區(qū)別有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D104、為其所在省級行政區(qū)域內中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉讓及相關活動提供基礎設施與服務的場所指的是（）。A.區(qū)域性股權市場B.券商柜臺市場C.機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】A105、在金融期貨的主要交易制度中，具有高度杠桿作用的是（）。A.保證金制度B.集中交易制度C.斷路器規(guī)則D.限倉制度【答案】A106、以下關于契約型基金與公司型基金區(qū)別，說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C107、除政策性銀行外的其他金融機構，采用擔保方式發(fā)行金融債券的，應特殊提供的文件有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A108、金融市場，按照金融資產的種類，可以劃分為（）和（）。A.債權市場權益市場B.證券市場非證券金融市場C.現貨市場衍生品市場D.交易所市場場外交易市場【答案】B109、公司盈利水平高低及（）是股東權益的基本決定因素，盈利水平高的績優(yōu)股和未來盈利增長趨勢強勁的高增長股票，它們在股票市場上通常會有較好的表現。A.未來發(fā)展趨勢B.股票價格高低C.抗風險能力強弱D.決策能力強弱【答案】A110、下列屬于壓力測試原則的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A111、投資者在申購和贖回ETF時，使用的是（）。A.其他基金份額B.一攬子股票C.股票和債券D.現金【答案】B112、全國社?；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計算，不得超過全國社?；鹂傎Y產的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C113、地方政府一般債券中，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當年發(fā)行規(guī)模的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】C114、在客戶交易結算資金第三方存管模式下，對于證券公司與客戶之間的資金存取、清算與交收過程說法錯誤的是（）。A.客戶從其銀行結算賬戶向資金賬戶存入交易結算資金，可以通過指定商業(yè)銀行提供的電話銀行、柜面服務等方式發(fā)出指令，也可以通過證券公司提供的電話委托、自助委托的方式發(fā)出轉賬指令B.客戶證券交易應當由商業(yè)銀行和證券公司雙方同時發(fā)起C.中國結算公司應當根據交易所當日成交數據生成清算交收文件D.證券公司應當根據清算結果制作資金劃付指令發(fā)送給指定商業(yè)銀行【答案】B115、（2019年真題）可轉換債券通常是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將它轉換成一定數量的（）。A.擔保債券B.抵押債券C.優(yōu)先股票D.普通股票【答案】D116、關于股權類期貨，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B117、私募基金信息披露義務人應當向投資者披露的信息包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D118、封閉式基金的固定存續(xù)期是()。A.5年以上B.15年以上C.半年以上D.無固定期限【答案】A119、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應具備的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D120、下列屬于全球金融體系主要參與者中屬于其他金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D121、下列屬于申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構應當具備的條件（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D122、（）是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，主要包括證券投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所。A.金融服務機構B.證券服務機構C.金融咨詢機構D.證券咨詢機構【答案】B123、現代信用風險轉移方法包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B124、股票價格的波動是對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調整，這是股票分析方法中（）的看法。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B125、2018年4月28日，中國證券會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，辦法修訂內容包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B126、戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于()個月。A.3B.6C.9D.12【答案】D127、在考慮影響公司股價變動的因素時，進行宏觀經濟與政策因素分析通常會考慮（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A128、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權責關系主要有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A129、（2019年真題）開放式基金的非交易過戶發(fā)生的情形，通常包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C130、全面的風險管理的含義不包括()。A.全過程的風險管理B.全部風險的管理C.全方位的管理D.全天候的管理【答案】D131、A公司的每股凈資產是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2,則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D132、下列關于新中國成立以來金融市場發(fā)展中一些事件的表述中，錯誤的有（）。A.②③B.①④C.①③④D.①③【答案】C133、根據《證券投資基金法》的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自公開募集基金的募集注冊申請之日起（）內依照法律、行政法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定。A.3個月B.6個月C.9個月D.1年【答案】B134、按政策標準，機構投資者可以分為（）。A.①②B.②④C.①④D.①③【答案】D135、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)和QFII的主要區(qū)別包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C136、下列關于銀行間債券與交易所債券市場，說法正確的是()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B137、（2021年真題）下列反映風險內在特性的概念有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C138、在分析影響股票價格的公司經營狀況因素時，可以從以下（）方面進行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A139、（2021年真題）基金監(jiān)管中，（??）是經營活動的出發(fā)點和價值歸宿。A.基金監(jiān)管機構B.基金監(jiān)管目標C.基金監(jiān)管手段D.基金監(jiān)管行為【答案】B140、證券公司內部評級管理的基本要求有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D141、影響利率期限結構形狀的因素包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C142、壓力測試的原則不包括（）。A.實踐性原則B.審慎性原則C.前瞻性原則D.合理性原則【答案】D143、下列各項中，不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是()。A.信息披露的監(jiān)管B.公司治理監(jiān)管C.并購重組的監(jiān)管D.內幕交易行為的監(jiān)管【答案】D144、我國目前金融市場的監(jiān)管架構是（）。A.一行兩會B.一行三會C.一委一行兩會D.一委一行三會【答案】C145、以下關于股份變動中增發(fā)和定向增發(fā)的說法錯誤的是（）。A.增發(fā)是股份公司向不特定對象公開募集股份的行為B.定向增發(fā)是股份公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行股票的行為C.增發(fā)或定向增發(fā)之后，公司注冊資本和股份相應增加D.若增發(fā)價格低于增發(fā)前每股凈資產，則增發(fā)后可能會導致公司每股凈資產提升，有利于股價上漲【答案】D146、基金托管人在保管基金財產時，以下哪些行為不符合法律規(guī)定?（）A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D147、證券交易所的職能包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D148、基金管理人作為受托人，必須履行()。A.誠信義務B.保密義務C.信息披露義務D.誠實義務【答案】A149、在區(qū)域性股權市場中，投資者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于（）個交易日。A.2B.3C.5D.7【答案】C150、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設基金管理機構乙的做法正確的是（）。A.甲將自有資金投資于本機構設立的一只私募基金，其投資金額不得超過該只基金總額的30%B.乙對其所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任C.甲不得對外提供擔保D.乙對外提供貸款【答案】C151、某股票即時揭示的賣出申報價格和數量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時揭示的買入申報價格和數量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統(tǒng)，價格為15.50元，數量為600股，該筆委托的成交情況是（）。A.15.35元成交200股，15.50元成交400股B.15.35元成交100股，15.50元成交500股C.15.35元成交200股，15.50元成交300股D.15.35元成交500股，15.50元成交100股【答案】B152、提出金融加速器理論的是（）。A.凱恩斯B.約翰、格利C.伯南克D.愛德華、肖【答案】C153、一般意義的收益公司債的特點包括（）。A.I、IIB.I、III、IVC.II、IIID.II、III、IV【答案】B154、利用統(tǒng)計、數值模擬和其他定量模型進行證券市場相關研究的一種股票分析方法是（）。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C155、儲蓄國債承銷團成員申請抓取機動代銷額度的時間為發(fā)行期內每日（）。A.9：15—16：15B.8：30—16：15C.8：30—16：30D.9：30—16：15【答案】C156、2018年10月31日，W公司擬沖擊IPO,于中小企業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會導致其無法成功上市。A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】D157、ADR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】C158、非證券金融市場包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A159、證券公司次級債務，其期限在（）（含）以上的次級債務為長期次級債務。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B160、中國證券業(yè)協(xié)會依據行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關要求行使相關職責，其中不包括（）。A.負責場外證券業(yè)務事后備案和自律管理B.負責非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理C.負責對證券服務機構為證券上市、交易等提供服務的行為進行事后備案和自律管理D.負責對首次公開發(fā)行股票網下投資者進行注冊和自律管理【答案】C161、運用紅利貼現模型進行估值，需要確定的指標有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D162、下列對于證券公司合格境內機構投資者資格的認定符合中國證監(jiān)會規(guī)定的是（）。A.凈資本不低于5億元人民幣B.凈資本與凈資產比例不低于60%C.經營集合資產管理計劃業(yè)務達3年以上D.在最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產【答案】D163、系統(tǒng)的基金業(yè)績評估需要從以下（）方面入手。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B164、基金監(jiān)管的意義在于維護證券市場的良好秩序、提高證券市場效率和保護（）的利益。A.基金服務機構B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金托管人【答案】C165、利率水平、貨幣供給、企業(yè)投資規(guī)模等屬于經濟指標分類中的（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術性指標【答案】A166、相較于無面額股票，以下屬于我國有面額股票所具有的特點是（）。A.無法明確表示每一股所代表的股權比例B.便于股票分割C.發(fā)行價格靈活D.有發(fā)行價格的最低界限【答案】D167、利用各國金融市場上利率差異與匯率差異進行套利活動而引起的短期資本流動是（）。A.貿易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】B168、傘形基金又被稱為（），是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，并直接可以相互轉換的一種基金結構形式。A.組合基金B(yǎng).混合型基金C.結構型基金D.系列基金【答案】D169、憑證式國債的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】C170、在證券分析中，對（）因素的分析被稱為基本面分析。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D171、下面關于企業(yè)債券的說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】D172、（2019年真題）下列關于債券收益率，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D173、可以發(fā)行公募債券的主體不包括（）。A.政府機構B.地方公共團體C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)D.信用評級機構【答案】D174、會員制證券交易所的最高權力機構是（）。A.會員大會B.理事會C.監(jiān)事會D.其他專門委員會【答案】A175、在我國，只有中國證監(jiān)會認定的機構才有資格從事基金的代理銷售。目前，可以申請從事基金代理銷售的機構包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D176、下面屬于其他金融機構（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應向中國人民銀A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D177、國外主要股票市場的股票價格指數有（）。A.①③⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】B178、全國社?；鹁惩馔顿Y限于下列投資（）。A.①②B.①②⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D179、按照券面形態(tài)分類，債券不包括（）。A.金融債券B.實物債券C.憑證式債券D.記賬式債券【答案】A180、關于債券的到期期限，下列說法錯誤的是（）。A.債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至清償本息之日止的時間B.債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務的全部時間C.各種債券的償還期限都是相同的D.習慣上有短期債券、中期債券和長期債券之分【答案】C181、下列選項中，屬于操作風險特征的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B182、股份有限公司公開發(fā)行企業(yè)債券必須滿足凈資產額不低于（）。A.1000萬元B.3000萬元C.6000萬元D.8000萬元【答案】B183、可交換債券與可轉換債券的相同之處有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C184、當托賓q的值大于1時，下列說法正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】B185、委托指令有多種形式，根據價格限制可以分為（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】C186、金融風險的度量包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】B187、通常情況下，()可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動性也較股票要小。A.優(yōu)先股B.債券C.基金D.金融衍生品【答案】B188、非公開發(fā)行股票，也被稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D189、下列關于證券投資人的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C190、從事金融中介或者與金融中介關系緊密的輔助性金融業(yè)務，但沒有被列入存款吸收機構的公司，是全球金融體系主要參與者中的（）。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部門【答案】B191、中小企業(yè)板塊的總體設計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中屬于“四個獨立”的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D192、關于公司的盈利水平影響股票的描述中，錯誤的是（）。A.—般來說，預期公司盈利增加，股票市場價格上漲B.預期公司盈利減少，股票市場價格下降C.股票價格的漲跌和公司盈利的變化完全同時發(fā)生D.公司的盈利水平是影響股票投資價值的基本因素之一【答案】C193、（2021年真題）下列關于金融期權主要風險的說法，錯誤的是（??）A.認購期權的Delta值為正B.認沽期權的Vega值為正C.認購期權的Rho值為正D.認沽期權的Delta值為正【答案】D194、下列選項中，屬于資本流出的是（）。A.外國對本國負債減少B.本國對外國的負債增加C.本國對外國的債務減少D.本國在外國的資產減少【答案】C195、按照我國《證券法》規(guī)定，證券交易必須實行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D196、證券市場監(jiān)管是一國宏觀經濟監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大，下列關于證券市場監(jiān)管意義的有關說法，錯誤的是（）A.加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要B.加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者特別是機構投資者合法權益的需要C.加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要D.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據【答案】B197、（2018年真題）按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C198、下列關于證券市場投資者的說法，錯誤的是（）A.證券市場投資者是證券市場的資金供給者B.證券市場各類投資者的目的各不相同，有些偏重于從長期投資，有些則偏重于短線交易C.眾多的證券市場投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力D.證券市場投資者，是指僅以取得利息和資本收益為目的，購買并持有有價證券，承擔證券投資風險并行使證券權利的主體【答案】D199、下列關于創(chuàng)業(yè)板市場的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B200、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設立私募基金子公司，最近（）個月各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關要求，且設立私募基金子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定。A.12B.6C.3D.1【答案】B201、上海證券交易所成立于（）年11月。?A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】B202、深圳證券交易所于（）年正式開業(yè)。A.1995B.1993C.1989D.1991【答案】D203、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列（）條件。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C204、可轉換債券的雙重選擇權是指()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅳ【答案】A205、下列企業(yè)融資方式中，屬于間接融資的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】A206、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C207、下列關于對證券投資者保護基金監(jiān)督管理的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A208、相較于優(yōu)先股，債券不具有以下（）特點。A.到期還本付息B.剩余財產優(yōu)先權C.稅后利潤優(yōu)先支付利息D.更容易判斷本質【答案】C209、記賬式國債的承銷程序主要有（）階段。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C210、下列不屬于上市公司增發(fā)新股的方式為()。A.向公眾公開增發(fā)B.向特定機構增發(fā)C.向個人增發(fā)D.向任意機構增發(fā)【答案】D211、（）是指從事證券、投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員為證券、投資人或者客戶提供證券、投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。A.證券投資咨詢B.期貨投資咨詢C.證券、期貨投資D.證券、期貨投資咨詢【答案】A212、下列關于發(fā)行金融債券的承銷人，說法正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D213、申購開放式基金時，基金申購價格未知，申購份額通常在（）日內確認，確認后的下一個工作日就可以贖回基金份額。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】C214、監(jiān)管機構對證券公司的監(jiān)管框架是行業(yè)風險管理發(fā)展的主動力，（）的建章立制是行業(yè)風險管理發(fā)展的助推器，而市場的大幅波動是券商重視并提高風險管理能力的加速器。A.融資組織B.籌資組織C.自律組織D.管理機構【答案】C215、下列選項中，屬于點擊成交交易方式報價方法的是（）。A.意向報價B.限價報價C.雙向報價D.對話報價【答案】B216、對于財政部代理發(fā)行地方政府債券的投標最低投標量、最低承銷額限定，下面說法正確的是（）。A.①B.①③C.②③D.①③④【答案】D217、經營風險來自內部因素和外部因素兩個方面，下列屬于企業(yè)內部因素的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D218、下列能影響股價變動的因素有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B219、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).公募基金私募基金C.主動型基金被動型基金D.債券基金股票基金【答案】C220、（2021年真題）2018年5月1日起，深港通下的港股通每日額度調整為（??）億元。A.350B.130C.105D.420【答案】D221、會計師事務所申請證券資格，要求注冊會計師應不少于（）人。A.30B.35C.55D.200【答案】D222、大多數高新技術領域的中小企業(yè)，無法提供有效的擔保和抵押，在創(chuàng)業(yè)初期或市場擴張期往往會選擇（）方式進行融資。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.民間借貸【答案】C223、以下屬于一般性貨幣政策工具的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A224、下列關于商業(yè)銀行柜臺市場的說法中正確的是（）。A.商業(yè)銀行柜臺市場采用三級托管體制B.中央結算公司為一級托管機構C.柜臺業(yè)務開辦機構為一級托管機構D.開辦機構對一級托管賬戶負責【答案】B225、交易型開放式指數基金的特征包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D226、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)又稱（）。A.創(chuàng)業(yè)板B.二板市場C.新三板D.中小企業(yè)板【答案】C227、非證券金融市場包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A228、以下（）不是我國企業(yè)債券的種類。A.普通企業(yè)債券B.中小企業(yè)集合債券C.可續(xù)期企業(yè)債券D.國際債券【答案】D229、當證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監(jiān)會采取強制性監(jiān)管措施時，（）有權按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。A.中國證券投資者保護基金有限責任公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A230、基于（）定義下風險的雙向測度是現代風險管理發(fā)展的重要基礎。A.不確定性B.危險性C.損失性D.波動性【答案】D231、下列關于ABS產品的說法，錯誤的是（）。A.狹義的ABS主要以某一類同質資產為標的資產B.期限在一年以下的資產支持商業(yè)票據屬于擔保債務憑證CDO的基礎資產C.擔保債務憑證CDO的基礎資產是一系列的債務工具D.ABS產品可以分為狹義的ABS和擔保債務憑證CDO【答案】B232、證券服務機構為證券的（）等證券業(yè)務活動制作、出具法律意見書、審計報告、資產評估報告等多種文件。A.①④B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C233、（2021年真題）風險管理的流程主要包括（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B234、下列關于債務融資工具持有人會議的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D235、（2020年真題）主板上市公司申請首次公開發(fā)行新股，應符合的要求有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B236、不同基金的投資目標、范圍、比較基準等均有差別，因此，基金的表現不能僅僅看回報率。為了對基金業(yè)績進行有效評價，以下（）因素必須加以考慮。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C237、金融期貨交易與普通遠期交易存在的區(qū)別有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D238、未來中國金融體系改革的重點包括以下幾個方向（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A239、證券交易機制的主要目標包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A240、股票發(fā)行的定價方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B241、（2020年真題）貨幣供應量↑→實際利率↓→投資↑→總產出↑，描述的是貨幣政策（）A.利率傳導機制B.信用傳導機制C.資產價格傳導機制D.匯率傳導機制【答案】A242、（）是為了特定的政策目標而發(fā)行的國債。A.基本建設債券B.特別國債C.財政債券D.特種債券【答案】B243、結構化金融產品按照嵌入式衍生產品的屬性不同，可以分為（）等類別。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A244、內幕交易的行為方式的主要表現不包括()。A.行為主體知悉公司內幕信息B.從事有價證券的交易C.泄露內幕信息D.將有價證券所有權據為已有【答案】D245、（2019年真題）下列關于金融債券的說法，錯誤的是（）。A.我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券屬于金融債券。B.保險公司次級債務屬于金融債券C.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券D.非銀行金融機構不可以發(fā)行金融債券【答案】D246、可轉換公司債券應在到期后（）個工作日內償還未轉股債券的本金及最后1期利息。A.4B.5C.6D.7【答案】B247、下列不屬于我國國際債券品種的是（）A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.次級債券【答案】D248、（2018年真題）在中國境內申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構應向（）等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.財政部D.中國銀保監(jiān)會【答案】C249、以下（）費用不列人基金管理過程中發(fā)生的費用。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B250、下列關于做市商收入來源的說法，正確的有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D251、H股、N股、S股都屬于（）。A.境內上市外資股B.境外上市外資股C.國家股D.法人股【答案】B252、股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配（）的請求權等權利。A.權利和義務B.實物與資產C.股息和紅利D.以上都不對【答案】C253、不參與基金會計核算（）A.①②B.②④C.③④D.①②③【答案】C254、競價的結果不包括哪種情況（）A.不成交B.部分成交C.待成交D.全部成交【答案】C255、中國人民銀行的主要職能不包括（）。A.依法制定和執(zhí)行貨幣政策B.發(fā)行人民幣，管理人民幣流通C.監(jiān)管管理銀行間債券市場D.負責國有重點銀行業(yè)金融機構監(jiān)事會的日常工作【答案】D256、（）作為一種金融風險度量工具，可以給風險管理者提供頻率分布中最壞區(qū)域平均損失大小的準確信息。A.期望損失模型B.VaR模型C.波動性分析D.置信水平【答案】A257、按照《國務院關于加強地方政府性債務管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：有一定收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉債專項債務的，由地方政府通過發(fā)行（）融資，以對應的政府性基金或專項收入償還。A.專項債券B.特定債券C.專門債券D.一般債券【答案】A258、下列選項中，（）不屬于金融危機的特征。A.經濟總量與經濟規(guī)模出現較大幅度的縮減B.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會普遍的經濟蕭條C.地區(qū)性債務危機凸顯D.整個區(qū)域內貨幣幣值出現較大幅度的貶值【答案】C259、以下（）不屬于商業(yè)銀行負債業(yè)務內容。A.自有資金B(yǎng).政府資金C.存款負債D.借款負債【答案】B260、股票是一種（）風險的金融產品。A.局B.中局C.低D.中低【答案】A261、下列選項中，不屬于政府財政政策措施的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C262、中央銀行充當商業(yè)銀行和其他金融機構的最后貸款人，體現了中央銀行是()職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.市場的銀行【答案】A263、按照《保險資金運用管理辦法》規(guī)定，保險經營機構新增保險資金三大投向，不包括（）。A.資產證券化產品B.文化投資基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.保險私募基金【答案】B264、在銀行間債券市場的點擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬元。?A.100B.1000C.50D.10【答案】A265、股權分置改革后，公司原非流通股股份的出售應當遵守的規(guī)定是。A.11B.14C.12D.18【答案】C266、首次公開發(fā)行股票，關于網下投資者說法正確的是（）。A.網下投資者參與報價時，不需要持有任何股份B.發(fā)行人不得設置網下投資者的具體條件C.主承銷商有權對網下投資者的條件進行核查D.主承銷商無權拒絕網下投資者的報價【答案】C267、我國企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年為主。A.1—3，3B.3—10，5C.3—20，10D.10—20，10【答案】C268、下列不屬于衍生品市場的是()A.期貨市場B.期權市場C.互換市場D.貨幣市場【答案】D269、下列關于開立證券賬戶的基本原則和要求相關說法中，錯誤的是（）。A.合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶B.對國家法律法規(guī)不準許開戶的對象，中國結算公司及其開戶代理機構不得予以開戶C.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿D.目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用匿名制【答案】D270、關于開盤價和收盤價的說法中，錯誤的是（）。A.證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價格B.證券的開盤價通過連續(xù)競價方式產生，不能通過連續(xù)競價產生開盤價的，以集合競價方式產生C.證券的收盤價通過集合競價的方式產生D.當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價【答案】B271、交易所市場發(fā)行國債實行場外分銷時，國債認購款的支付時間為（）A.辦理過戶的前一交易日B.辦理過戶交易日當日C.辦理過戶交易日后一日D.買賣雙方可自由協(xié)商確定【答案】D272、《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》中規(guī)定：“對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應當（）進行收益分配?！盇.現金分紅，每日B.現金分紅，每周C.紅利再投資，每日D.紅利再投資，每周【答案】C273、按投資主體的不同性質，股票可以分為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D274、證券金融公司應當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金。中國證監(jiān)會可以根據防范證券金融公司風險的需要調整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B275、金融業(yè)區(qū)域內短期資金市場的重要基準指標包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A276、地方政府一般債券的期限為（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年【答案】C277、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。A.證券經紀業(yè)務B.證券投資咨詢業(yè)務C.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務D.證券資產管理業(yè)務【答案】B278、（）是指金融市場參與者無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。A.信用風險B.流動性風險C.市場風險D.操作風險【答案】B279、貨幣市場基金的英文縮寫是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B280、股票票面上標明的金額，是股票的（）。A.賬面價值B.票面價值C.清算價值D.內在價值【答案】B281、下列關于金融市場的說法，錯誤的有()。A.I、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B282、證券投資者保護基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D283、（2019年真題）關于證券交易所，下列說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C284、設立證券公司需要符合的條件有（）。A.I、ⅢB.I、Ⅱ、IVC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D285、證券交易所的組織形式中，不以營利為目的的是（）。A.公司制B.會員制C.審批制D.許可制【答案】B286、關于直接信用控制和間接信用控制的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A287、收入政策目標包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D288、（2018年真題）注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務種類包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A289、按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權可以分為（）。A.認購期權和認沽期權B.歐式期權、美式期權和修正的美式期權C.股票類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等D.單只股票期權、股票組合期權和股價指數期權【答案】B290、我國目前金融市場的監(jiān)管架構是（）。A.一行兩會B.一行三會C.一委一行兩會D.一委一行三會【答案】C291、（2018年真題）關于商業(yè)銀行次級債務，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D292、（）提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】D293、主要業(yè)務是按有經濟意義的價格提供產品或非金融服務的一類機構實體，是全球金融體系主要參與者中的（）。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部門【答案】C294、（2019年真題）下列關于債券的說法，錯誤的是（）A.憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標準格式的債券B.實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券C.我國的憑證式國債券面上不印刷票面金額D.發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬【答案】A295、債券所規(guī)定的借貸雙方的權責關系不包括()。A.所借貸貨幣資金的數額B.借貸的時間C.債券的利息D.債券的價值【答案】D296、資本市場的多層次性體現在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D297、下列關于信用公司債券的說法錯誤的是（）。A.所有公司都可以發(fā)行信用公司債券B信用公司債券的發(fā)行人實際上是將公司信譽作為擔保B.信用公司債券可以附有某些限制性條款C.信用公司債券屬于無擔保證券范疇【答案】A298、國際長期資金流動的方式不包括（）。A.國際直接投資B.投機性資金的流動C.國際間接投資D.國際信貸【答案】B299、證券公司開展融資融券業(yè)務，必須經（）批準。A.中國證券登記結算公司B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】B300、證券投資基金存在的風險主要有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B301、政府通過對金融市場直接或間接的干預，影響金融市場變量，調控社會信貸可得性，進而影響公眾的儲蓄、消費、投資行為，調整本國與外國的經濟往來，影響商業(yè)周期，最終實現對產出、就業(yè)、物價以及國際收支的有效控制，并對社會財富分配、社會公平和社會福利施加影響。這反映了金融市場重要性的（）。A.促進儲蓄-投資轉化B.優(yōu)化資源配置C.反映經濟狀態(tài)D.宏觀調控【答案】D302、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，下列創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票需滿足的條件中，錯誤的是（）。A.發(fā)行后股本總額不少于3000萬元B.最近兩年按照上市公司章程的規(guī)定實施現金分紅C.最近兩年及一期財務報表未被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告D.上市公司最近12個月內不存在違規(guī)對外提供擔保【答案】C303、（）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產生的證券。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C304、下面關于機構投資者描述正確的是（）。A.在成熟資本市場，機構投資者往往在證券市場中居于輔助地位，他們在證券市場上的交易活動往往對整體市場的運行態(tài)勢產生影響B(tài).—般來說，機構投資者的投資行為相對理性化，投資成功率及收益水平通常低于個人投資者C.機構投資者由于不具有獨立的法律地位，必須建立嚴格的法律法規(guī)對其進行約束D.機構投資者可以通過合理有效的投資組合分散投資風險【答案】D305、在（）制度下，發(fā)審委需要對發(fā)行申請人進行實質審查，既行使行政權力，又要作出商業(yè)判斷。A.保薦制度B.審批制度C.推薦制度D.發(fā)審委制度【答案】D306、我國增強金融服務實體經濟能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒有理順的兩個關系是（）。A.金融監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展以及資本市場的投融資關系B.金融監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展以及銀行與企業(yè)C.預算軟約束部門和硬約束部門以及銀行與企業(yè)D.資本市場的投融資關系以及預算軟約束部門和硬約束部門【答案】A307、（），是指將整個金融機構或資產組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機構或資產組合在這些關鍵市場變量突變的壓力下的表現狀況，以考慮它們是否能經受得起這種市場的突變。A.風險對沖B.風險規(guī)避C.風險補償D.壓力測試【答案】D308、金融債券的招投標發(fā)行通過()債券發(fā)行系統(tǒng)進行。A.中國人民銀行B.中國債券登記結算有限責任公司C.中國銀監(jiān)會D.證券交易所【答案】A309、（）屬于基金當事人。A.基金托管人B.基金自律機構C.基金監(jiān)管機構D.基金市場服務機構【答案】A310、證券業(yè)指從事證券發(fā)行和交易服務的專門行業(yè)，中國證券業(yè)主要發(fā)揮的作用包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C311、（2021年真題）做市商交易制度的特點有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B312、我國金融衍生工具市場分為（）。A.①②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】A313、上市公司出現可以向證券交易所申請主動退市的情形不包括（）。A.上市公司股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易B.上市公司股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并轉而申請在其他交易場所交易或轉讓C.上市公司向所有股東發(fā)出回購全部股份或部分股份的要約，導致公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化，但依然具備上市條件D.上市公司股東向所有其他股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導致公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件【答案】C314、證券評級機構應當在下列（）事項發(fā)生變更之日起5個工作日內，報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C315、根據我國財政部《地方政府專項債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指有一定收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內以()還本付息的政府債券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C316、以下哪一個機構可以通過公開市場操作方式進行宏觀調控？（）A.證券公司B.保險公司C.商業(yè)銀行D.中央銀行【答案】D317、基金募集申請需要提交的主要文件不包括（）。A.申請募集基金的申請報告B.基金合同草案C.招募說明書D.法律意見書【答案】C318、根據保險業(yè)務屬性和風險特征，保險公司業(yè)務范圍分為基礎類業(yè)務和擴展類業(yè)務，以下屬于人身保險公司的擴展類業(yè)務的是（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D319、基金管理人由依法設立的()擔任。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.信托投資公司D.基金管理公司【答案】D320、根據中國國家標準《風險管理---術語》中關于風險的定義，影響是指偏離預期，()。A.可以是負面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是負面的C.正面的和負面的都不可以D.可以是正面的，不可以是負面的?！敬鸢浮緽321、為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現金流以及滿足其他方面的政府需求的債券是（）。A.美國聯(lián)邦政府債券B.市政債券C.公司債券D.美國聯(lián)邦機構債券【答案】B322、（2018年真題）中央銀行充當商業(yè)銀行和其他金融機構的最后貸款人，體現了中央銀行是（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.市場的銀行【答案】A323、按聯(lián)結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品的類別包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D324、關于可轉換債券的要素，下列說法中正確的有（）。A.③④B.①②C.②③④D.①②③④【答案】A325、關于可交換債券，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B326、滬深300股指期貨合約的合約乘數為（）。A.每點100元B.每點300元C.每點600元D.每點900元【答案】B327、證券市場中介機構是指（）。A.從事證券的發(fā)行與交易的機構B.為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構C.專指各類證券公司D.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門【答案】B328、（2018年真題）享有優(yōu)先認股權的股東可以（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C329、以下不符合公正原則要求的是（）。A.證券立法機構應當制定體現公平精神的法律、法規(guī)和政策B.對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都應當公平進行C.市場參與者在進入與退出市場、投資機會、享受服務、獲取信息等方面都享有完全平等的權利D.證券監(jiān)管機構應當根據法律授予的權限履行監(jiān)管職責，以法律為依據，對一切證券市場參與者給予公正的待遇【答案】C330、金融債券的發(fā)行主體有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D331、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立（）的方式。A.保管B.基金C.資產管理D.信托【答案】D332、下列關于遠期交易，期貨交易的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D333、關于基金認購費，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D334、下列關于我國金融市場監(jiān)管體制的演變，表述正確的是（）。A.第一階段的特征為中國人民銀行集中統(tǒng)一監(jiān)管B.第二階段最大的特征是“一行三會”體制成型C.第三階段分業(yè)監(jiān)管起步D.第四階段開始于2008年的國際金融危機【答案】A335、（2018年真題）債券按照其券面形態(tài)可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B336、下列不屬于政府債券的特點的是()。A.信用好B.市場屬性差C.發(fā)行量大D.競爭力強【答案】B337、風險