集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度

集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度?一、總則（一）目的為有效防范、控制和化解集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)，保障集團(tuán)合法合規(guī)運(yùn)營，維護(hù)集團(tuán)及各成員企業(yè)的合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于集團(tuán)總部及旗下各成員企業(yè)。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則：建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，提前識別、評估和應(yīng)對潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，將法律風(fēng)險(xiǎn)防范關(guān)口前移。2.全面覆蓋原則：涵蓋集團(tuán)經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和領(lǐng)域，包括但不限于合同管理、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、勞動人事、訴訟仲裁、合規(guī)審查等。3.全員參與原則：強(qiáng)化集團(tuán)全體員工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識，明確各部門、各崗位在法律風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)，形成全員共同參與、協(xié)同防范法律風(fēng)險(xiǎn)的工作格局。4.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保集團(tuán)各項(xiàng)經(jīng)營管理活動合法合規(guī)。二、法律風(fēng)險(xiǎn)識別與評估（一）法律風(fēng)險(xiǎn)識別1.合同管理風(fēng)險(xiǎn)：合同簽訂、履行、變更、解除過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，如合同條款不完善、對方主體資格不明、違約責(zé)任不清等。2.知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：商標(biāo)、專利、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的取得、保護(hù)、使用和管理方面的風(fēng)險(xiǎn)，如侵權(quán)糾紛、知識產(chǎn)權(quán)歸屬爭議等。3.勞動人事風(fēng)險(xiǎn)：勞動合同簽訂、解除、勞動爭議處理等方面的風(fēng)險(xiǎn)，如未依法簽訂勞動合同、未足額支付勞動報(bào)酬、違法解除勞動合同等。4.訴訟仲裁風(fēng)險(xiǎn)：因各類糾紛引發(fā)的訴訟、仲裁案件帶來的風(fēng)險(xiǎn)，如敗訴風(fēng)險(xiǎn)、高額賠償風(fēng)險(xiǎn)等。5.合規(guī)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)：違反法律法規(guī)、監(jiān)管要求及集團(tuán)內(nèi)部規(guī)章制度的風(fēng)險(xiǎn)，如稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。6.重大決策風(fēng)險(xiǎn)：集團(tuán)重大投資、并購、重組等決策過程中涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)，如決策程序不合法、交易結(jié)構(gòu)存在法律瑕疵等。（二）法律風(fēng)險(xiǎn)評估1.評估方法：采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。定性評估主要考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度等因素；定量評估可通過設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值等方式進(jìn)行。2.評估標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，將法律風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)等級。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性高且影響程度大的為高風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較高且影響程度較大的為中風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較低且影響程度較小的為低風(fēng)險(xiǎn)。3.評估周期：定期（每年至少一次）對集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行全面評估，遇重大事項(xiàng)或內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)，及時(shí)進(jìn)行專項(xiàng)評估。三、法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略（一）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對于高風(fēng)險(xiǎn)且無法有效控制的法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略，如放棄相關(guān)業(yè)務(wù)、拒絕簽訂存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)的合同等。（二）風(fēng)險(xiǎn)降低1.完善制度流程：針對識別出的法律風(fēng)險(xiǎn)，完善相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程，明確操作規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)。2.加強(qiáng)培訓(xùn)教育：開展法律知識培訓(xùn)，提高員工法律意識和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，確保員工在日常工作中能夠正確識別和應(yīng)對法律風(fēng)險(xiǎn)。3.強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督：建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對各部門法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。4.引入外部專業(yè)支持：對于重大復(fù)雜的法律事務(wù)，聘請專業(yè)律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見和支持，協(xié)助應(yīng)對法律風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移1.購買保險(xiǎn)：對于可通過保險(xiǎn)方式轉(zhuǎn)移的法律風(fēng)險(xiǎn)，如財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、責(zé)任保險(xiǎn)等，及時(shí)購買相應(yīng)保險(xiǎn)。2.合同約定：在合同中合理約定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移條款，如約定由對方承擔(dān)部分或全部法律責(zé)任等。（四）風(fēng)險(xiǎn)接受對于低風(fēng)險(xiǎn)且通過采取適當(dāng)措施可以有效控制的法律風(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)接受策略，但需密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化情況，適時(shí)調(diào)整應(yīng)對措施。四、合同管理制度（一）合同簽訂前管理1.合同相對方審查：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對合同相對方的主體資格、經(jīng)營范圍、信用狀況等進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并填寫《合同相對方信息調(diào)查表》。法務(wù)部門對調(diào)查結(jié)果進(jìn)行法律審查，提出審查意見。2.合同條款擬定：業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求擬定合同條款，確保條款內(nèi)容明確、具體、合法合規(guī)。法務(wù)部門參與合同條款的擬定工作，從法律角度對條款進(jìn)行審核修改，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。3.合同審批：合同簽訂前，需按照集團(tuán)合同審批流程進(jìn)行審批。業(yè)務(wù)部門提交合同草案及相關(guān)資料，依次經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、總經(jīng)理審批。各部門根據(jù)職責(zé)對合同進(jìn)行審查，提出審批意見。未經(jīng)審批或?qū)徟赐ㄟ^的合同不得簽訂。（二）合同簽訂管理1.合同簽訂授權(quán)：集團(tuán)實(shí)行合同簽訂授權(quán)制度，明確各類合同簽訂的授權(quán)主體和權(quán)限范圍。被授權(quán)人應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)簽訂合同，并留存授權(quán)委托書。2.合同簽訂形式：合同原則上應(yīng)采用書面形式，由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章。合同文本應(yīng)一式多份，確保各方持有原件。3.合同簽訂流程：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與合同相對方協(xié)商合同條款，達(dá)成一致后，根據(jù)審批意見修改完善合同文本。合同文本經(jīng)審核無誤后，由授權(quán)代表簽訂合同。簽訂后的合同原件交法務(wù)部門備案一份。（三）合同履行管理1.履行跟蹤：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履行的跟蹤管理，及時(shí)掌握合同履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)與對方溝通協(xié)商解決。2.變更與解除：合同履行過程中如需變更或解除合同，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與對方協(xié)商，并簽訂書面協(xié)議。變更或解除合同的協(xié)議應(yīng)按照合同簽訂審批流程進(jìn)行審批。3.糾紛處理：如發(fā)生合同糾紛，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)收集證據(jù)，與法務(wù)部門共同研究應(yīng)對措施。如需通過訴訟或仲裁解決糾紛，法務(wù)部門負(fù)責(zé)組織辦理相關(guān)法律事務(wù)。（四）合同檔案管理1.檔案收集：合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同文本及相關(guān)資料整理歸檔，并交法務(wù)部門備案。2.檔案保管：法務(wù)部門負(fù)責(zé)合同檔案的保管工作，建立合同檔案臺賬，確保檔案資料的完整、安全。3.檔案查閱：因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案查閱申請表》，經(jīng)批準(zhǔn)后在法務(wù)部門指定地點(diǎn)查閱，并做好查閱記錄。五、知識產(chǎn)權(quán)管理制度（一）知識產(chǎn)權(quán)歸屬與保護(hù)1.職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造：員工在執(zhí)行本單位任務(wù)或主要利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造，屬于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權(quán)利屬于集團(tuán)。集團(tuán)應(yīng)依法保護(hù)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)，并按照國家規(guī)定給予發(fā)明人或設(shè)計(jì)人獎勵。2.非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造：員工在本職工作之外，獨(dú)立完成的與集團(tuán)業(yè)務(wù)無關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造，屬于非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或設(shè)計(jì)人。但員工應(yīng)確保其發(fā)明創(chuàng)造不侵犯集團(tuán)及第三方的知識產(chǎn)權(quán)。3.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施：集團(tuán)應(yīng)加強(qiáng)對商標(biāo)、專利、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，及時(shí)申請知識產(chǎn)權(quán)，建立知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)控機(jī)制，定期對知識產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為及時(shí)采取措施予以制止。（二）知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用與管理1.知識產(chǎn)權(quán)許可與轉(zhuǎn)讓：集團(tuán)如需許可他人使用或轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)按照國家法律法規(guī)和集團(tuán)相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)，并簽訂書面許可或轉(zhuǎn)讓合同。2.知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估：在涉及知識產(chǎn)權(quán)投資、入股、質(zhì)押等重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)委托專業(yè)評估機(jī)構(gòu)對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行價(jià)值評估，為決策提供依據(jù)。3.知識產(chǎn)權(quán)保密管理：集團(tuán)員工應(yīng)嚴(yán)格遵守知識產(chǎn)權(quán)保密制度，對涉及集團(tuán)知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密，不得泄露給第三方。六、勞動人事管理制度（一）勞動合同管理1.合同簽訂：集團(tuán)與員工建立勞動關(guān)系，應(yīng)當(dāng)訂立書面勞動合同。勞動合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、工作內(nèi)容、工作地點(diǎn)、勞動報(bào)酬、社會保險(xiǎn)、福利待遇、勞動保護(hù)、勞動條件、職業(yè)危害防護(hù)等條款。2.合同續(xù)簽、解除與終止：勞動合同期滿前，人力資源部門應(yīng)提前通知員工是否續(xù)簽。如需續(xù)簽，應(yīng)及時(shí)辦理續(xù)簽手續(xù)。勞動合同的解除與終止應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和集團(tuán)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并辦理相關(guān)手續(xù)。3.勞動爭議處理：如發(fā)生勞動爭議，人力資源部門應(yīng)積極與員工溝通協(xié)商解決。協(xié)商不成的，應(yīng)及時(shí)通知法務(wù)部門，依法通過勞動仲裁或訴訟等方式解決。（二）勞動報(bào)酬與福利管理1.勞動報(bào)酬：集團(tuán)應(yīng)按照國家法律法規(guī)和勞動合同約定，按時(shí)足額支付員工勞動報(bào)酬。勞動報(bào)酬應(yīng)明確工資構(gòu)成、發(fā)放時(shí)間、發(fā)放方式等內(nèi)容。2.福利待遇：集團(tuán)應(yīng)依法為員工繳納社會保險(xiǎn)和住房公積金，提供法定節(jié)假日、年休假、病假、婚假、產(chǎn)假、陪產(chǎn)假、喪假等福利待遇。（三）員工培訓(xùn)與職業(yè)發(fā)展1.培訓(xùn)計(jì)劃制定：人力資源部門應(yīng)根據(jù)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略和員工崗位需求，制定年度員工培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間等。2.培訓(xùn)實(shí)施：按照培訓(xùn)計(jì)劃組織員工參加培訓(xùn)，確保培訓(xùn)效果。培訓(xùn)結(jié)束后，對員工的培訓(xùn)情況進(jìn)行考核評估。3.職業(yè)發(fā)展規(guī)劃：為員工提供職業(yè)發(fā)展指導(dǎo)，建立員工職業(yè)發(fā)展通道，鼓勵員工不斷提升自身能力和素質(zhì)。七、訴訟仲裁管理制度（一）糾紛預(yù)防與處理1.糾紛預(yù)警：各部門應(yīng)加強(qiáng)對業(yè)務(wù)活動的管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)糾紛的隱患，并向法務(wù)部門報(bào)告。法務(wù)部門應(yīng)建立糾紛預(yù)警機(jī)制，對潛在糾紛進(jìn)行分析評估，提出應(yīng)對建議。2.糾紛處理流程：發(fā)生糾紛后，相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)收集證據(jù)，與法務(wù)部門共同研究制定糾紛處理方案。如需通過訴訟或仲裁解決糾紛，法務(wù)部門負(fù)責(zé)組織辦理相關(guān)法律事務(wù)，包括委托律師、準(zhǔn)備訴訟材料、參加庭審等。（二）案件管理與跟蹤1.案件登記：法務(wù)部門對每一起訴訟仲裁案件進(jìn)行登記，建立案件臺賬，記錄案件基本信息、處理進(jìn)展情況等。2.案件跟蹤：安排專人對案件進(jìn)行跟蹤，及時(shí)了解案件審理進(jìn)度，協(xié)調(diào)各方資源，確保案件得到妥善處理。定期向集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)案件進(jìn)展情況。3.案件總結(jié)與分析：案件處理完畢后，法務(wù)部門應(yīng)對案件進(jìn)行總結(jié)分析，查找糾紛產(chǎn)生的原因，提出改進(jìn)措施和建議，完善相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程。八、合規(guī)經(jīng)營管理制度（一）合規(guī)政策與目標(biāo)1.合規(guī)政策制定：集團(tuán)制定合規(guī)政策，明確合規(guī)經(jīng)營的總體目標(biāo)、基本原則和工作要求，確保集團(tuán)經(jīng)營管理活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。2.合規(guī)目標(biāo)分解：將合規(guī)目標(biāo)分解到各部門、各崗位，明確各部門、各崗位在合規(guī)管理中的職責(zé)，確保合規(guī)目標(biāo)的有效落實(shí)。（二）合規(guī)審查與監(jiān)督1.合規(guī)審查：在集團(tuán)重大決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目實(shí)施等過程中，法務(wù)部門應(yīng)進(jìn)行合規(guī)審查，確保相關(guān)事項(xiàng)符合法律法規(guī)和集團(tuán)合規(guī)政策要求。2.內(nèi)部監(jiān)督檢查：建立健全內(nèi)部合規(guī)監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對集團(tuán)各部門合規(guī)管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。對違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。3.外部合規(guī)審計(jì)：定期聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對集團(tuán)合規(guī)管理情況進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)審計(jì)意見及時(shí)整改，不斷完善合規(guī)管理體系。（三）合規(guī)培訓(xùn)與教育1.培訓(xùn)計(jì)劃制定：人力資源部門會同法務(wù)部門制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)對象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式等。2.培訓(xùn)實(shí)施：按照培訓(xùn)計(jì)劃組織開展合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識和合規(guī)能力。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括法律法規(guī)、監(jiān)管要求、集團(tuán)合規(guī)政策等。3.合規(guī)宣傳：通過內(nèi)部刊物、宣傳欄、網(wǎng)絡(luò)平臺等多種渠道，宣傳合規(guī)知識，營造合規(guī)經(jīng)營的良好氛圍。九、重大決策法律風(fēng)險(xiǎn)管理（一）決策前法律審查1.審查范圍：集團(tuán)重大投資、并購、重組、對外擔(dān)保、重大資產(chǎn)處置等決策事項(xiàng)，應(yīng)進(jìn)行法律審查。2.審查內(nèi)容：法務(wù)部門對決策事項(xiàng)涉及的法律法規(guī)、政策規(guī)定、交易結(jié)構(gòu)、合同條款等進(jìn)行全面審查，評估決策事項(xiàng)的法律風(fēng)險(xiǎn)，提出法律意見和建議。（二）決策過程法律支持1.參與決策論證：法務(wù)部門參與重大決策事項(xiàng)的論證過程，從法律角度對決策方案進(jìn)行分析評估，為決策提供法律依據(jù)。2.起草法律文件：根據(jù)決策事項(xiàng)需要，起草相關(guān)法律文件，如投資協(xié)議、并購合同、擔(dān)保合同等，確保法律文件的合法性和有效性。（三）決策后法律跟蹤1.合同履行監(jiān)督：對決策事項(xiàng)涉及的合同履行情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，確保各方按照合同約定履行義務(wù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中出現(xiàn)的法律問題。2.風(fēng)險(xiǎn)處置：如決策事項(xiàng)實(shí)施過程中出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)提出風(fēng)險(xiǎn)處置方案，協(xié)助相關(guān)部門采取有效措施進(jìn)行應(yīng)對，降低法律風(fēng)險(xiǎn)對集團(tuán)造成的損失。十、法律風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督：集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)部門定期對各部門法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。2.外部監(jiān)督：聘請外部律師事務(wù)所作為集團(tuán)常年法律顧問，對集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，定期出具法律意見書。（二）考核評價(jià)1.考核指標(biāo)設(shè)定：建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況考核評價(jià)指標(biāo)體系，包括合同管理、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、勞動人事管理、