個(gè)人理財(cái)管理合同樣本

個(gè)人理財(cái)管理合同樣本第一篇范文：合同編號(hào)：__________

甲方（委托人）：__________

乙方（受托人）：__________

鑒于甲方希望通過乙方提供的專業(yè)理財(cái)管理服務(wù)，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)增值和財(cái)富保值，雙方本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方接受甲方委托，為甲方提供以下理財(cái)管理服務(wù)：

（1）根據(jù)甲方財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和期限，制定個(gè)性化的理財(cái)規(guī)劃方案；

（2）對(duì)甲方現(xiàn)有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，提出優(yōu)化配置建議；

（3）為甲方提供市場動(dòng)態(tài)、投資機(jī)會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的專業(yè)咨詢；

（4）協(xié)助甲方進(jìn)行投資交易，包括但不限于股票、債券、基金、保險(xiǎn)等；

（5）定期向甲方匯報(bào)理財(cái)管理情況，包括投資收益、風(fēng)險(xiǎn)控制等；

（6）根據(jù)市場變化和甲方需求，調(diào)整理財(cái)規(guī)劃方案。

二、服務(wù)期限

2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。

三、費(fèi)用及支付方式

3.1乙方收取的服務(wù)費(fèi)用為____元/年，甲方應(yīng)在合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)支付首年服務(wù)費(fèi)用。

3.2乙方在合同有效期內(nèi)，每月向甲方收取____元/月的月服務(wù)費(fèi)。

3.3甲方支付費(fèi)用后，乙方應(yīng)向甲方開具合法有效的稅務(wù)發(fā)票。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及乙方在履行合同過程中所知悉的甲方財(cái)務(wù)信息、投資策略等商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得向任何第三方泄露或使用甲方商業(yè)秘密。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

5.2甲方未按時(shí)支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付____%的違約金。

5.3乙方未按約定提供服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付____%的違約金。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

附件：

1.甲方財(cái)務(wù)狀況說明

2.甲方投資目標(biāo)說明

3.乙方資質(zhì)證明文件

4.理財(cái)規(guī)劃方案

5.服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表

6.保密協(xié)議

7.其他相關(guān)文件

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

簽訂日期：__________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（委托人）：__________

乙方（受托人）：__________

丙方（第三方主體）：__________

鑒于甲方希望通過乙方提供的專業(yè)理財(cái)管理服務(wù)，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)增值和財(cái)富保值，并引入丙方作為第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，共同保障甲方的權(quán)益，雙方本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方接受甲方委托，為甲方提供以下理財(cái)管理服務(wù)：

（1）根據(jù)甲方財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和期限，制定個(gè)性化的理財(cái)規(guī)劃方案；

（2）對(duì)甲方現(xiàn)有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，提出優(yōu)化配置建議；

（3）為甲方提供市場動(dòng)態(tài)、投資機(jī)會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的專業(yè)咨詢；

（4）協(xié)助甲方進(jìn)行投資交易，包括但不限于股票、債券、基金、保險(xiǎn)等；

（5）定期向甲方匯報(bào)理財(cái)管理情況，包括投資收益、風(fēng)險(xiǎn)控制等；

（6）根據(jù)市場變化和甲方需求，調(diào)整理財(cái)規(guī)劃方案。

二、第三方主體丙方責(zé)任與權(quán)利

2.1丙方作為第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)以下工作：

（1）對(duì)乙方提供的理財(cái)管理服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，確保乙方按照約定履行義務(wù)；

（2）定期對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況和投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

（3）對(duì)乙方提供的投資建議進(jìn)行審核，確保投資建議符合甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力；

（4）在必要時(shí)，向甲方提出調(diào)整投資策略的建議。

2.2丙方享有以下權(quán)利：

（1）查閱乙方提供的甲方財(cái)務(wù)信息和投資記錄；

（2）要求乙方定期匯報(bào)工作進(jìn)展和成果；

（3）對(duì)乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，并提出改進(jìn)建議。

三、甲方權(quán)益保障

3.1甲方享有以下權(quán)利：

（1）對(duì)乙方提供的理財(cái)管理服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，要求乙方定期匯報(bào)工作進(jìn)展；

（2）有權(quán)要求乙方對(duì)理財(cái)規(guī)劃方案進(jìn)行調(diào)整，以適應(yīng)市場變化和甲方需求；

（3）有權(quán)要求丙方對(duì)乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，并提出改進(jìn)建議；

（4）在乙方違反合同約定或服務(wù)質(zhì)量不符合要求時(shí)，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

四、乙方的責(zé)任與義務(wù)

4.1乙方應(yīng)嚴(yán)格按照甲方的授權(quán)范圍和投資目標(biāo)，提供專業(yè)理財(cái)管理服務(wù)；

4.2乙方應(yīng)確保理財(cái)規(guī)劃方案的科學(xué)性和合理性，不得誤導(dǎo)甲方進(jìn)行投資決策；

4.3乙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，不得進(jìn)行違法違規(guī)的投資活動(dòng)；

4.4乙方應(yīng)按照合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地向甲方提供理財(cái)管理服務(wù)報(bào)告。

五、乙方的違約及限制條款

5.1乙方未按時(shí)提供理財(cái)管理服務(wù)或提供虛假信息，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任；

5.2乙方未按照甲方要求調(diào)整理財(cái)規(guī)劃方案，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；

5.3乙方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

5.4乙方違反國家法律法規(guī)，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

第三方主體丙方的介入，旨在保障甲方的權(quán)益，通過丙方的專業(yè)監(jiān)督和評(píng)估，確保乙方提供的服務(wù)符合甲方的需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。甲方作為合同主導(dǎo)方，通過明確自身的權(quán)益和乙方的責(zé)任，保障了自身的投資安全。本合同的簽訂，旨在通過三方合作，實(shí)現(xiàn)甲方的財(cái)富增值和風(fēng)險(xiǎn)控制，同時(shí)確保各方權(quán)益得到充分保障。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（服務(wù)提供方）：__________

乙方（服務(wù)接受方）：__________

丙方（第三方主體）：__________

鑒于乙方希望通過甲方提供的服務(wù)提升品牌形象和市場競爭力，同時(shí)引入丙方作為第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，為乙方的服務(wù)質(zhì)量提供保障，雙方本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方接受乙方委托，為乙方提供以下品牌形象提升和市場競爭力增強(qiáng)服務(wù)：

（1）品牌戰(zhàn)略規(guī)劃與咨詢；

（2）市場調(diào)研與分析；

（3）品牌傳播與推廣；

（4）企業(yè)形象設(shè)計(jì)；

（5）競爭對(duì)手分析；

（6）定期提供市場動(dòng)態(tài)報(bào)告。

二、第三方主體丙方責(zé)任與權(quán)利

2.1丙方作為第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)以下工作：

（1）對(duì)甲方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，確保甲方按照約定履行義務(wù)；

（2）定期對(duì)乙方的品牌形象和市場競爭力進(jìn)行評(píng)估，并向乙方提供評(píng)估報(bào)告；

（3）對(duì)甲方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，并提出改進(jìn)建議；

（4）在必要時(shí)，向乙方提出調(diào)整服務(wù)策略的建議。

2.2丙方享有以下權(quán)利：

（1）查閱甲方提供的服務(wù)記錄和乙方品牌信息；

（2）要求甲方定期匯報(bào)工作進(jìn)展和成果；

（3）對(duì)甲方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，并提出改進(jìn)建議。

三、乙方權(quán)益保障

3.1乙方享有以下權(quán)利：

（1）對(duì)甲方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，要求甲方定期匯報(bào)工作進(jìn)展；

（2）有權(quán)要求甲方對(duì)品牌戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行調(diào)整，以適應(yīng)市場變化和乙方需求；

（3）有權(quán)要求丙方對(duì)甲方服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，并提出改進(jìn)建議；

（4）在甲方違反合同約定或服務(wù)質(zhì)量不符合要求時(shí)，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

四、甲方責(zé)任與義務(wù)

4.1甲方應(yīng)嚴(yán)格按照乙方的要求和目標(biāo)，提供專業(yè)服務(wù)；

4.2甲方應(yīng)確保品牌戰(zhàn)略規(guī)劃的科學(xué)性和合理性，不得誤導(dǎo)乙方進(jìn)行品牌決策；

4.3甲方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，不得進(jìn)行違法違規(guī)的品牌傳播活動(dòng)；

4.4甲方應(yīng)按照合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地向乙方提供服務(wù)報(bào)告。

五、甲方的違約及限制條款

5.1甲方未按時(shí)提供服務(wù)或提供虛假信息，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任；

5.2甲方未按照乙方要求調(diào)整品牌戰(zhàn)略規(guī)劃，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；

5.3甲方泄露乙方商業(yè)秘密，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

5.4甲方違反國家法律法規(guī)，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

乙方為主導(dǎo)的目的和意義在于，乙方作為服務(wù)接受方，通過明確自身的權(quán)益和甲方的責(zé)任，確保甲方提供的服務(wù)能夠滿足乙方的品牌提升和市場競爭