券商承銷協(xié)議合同

券商承銷協(xié)議合同?合同編號：[具體編號]甲方（發(fā)行人）：名稱：[發(fā)行人公司全稱]法定代表人：[法定代表人姓名]地址：[公司注冊地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]乙方（承銷商）：名稱：[券商公司全稱]法定代表人：[法定代表人姓名]地址：[公司注冊地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]鑒于甲方擬進(jìn)行[具體證券名稱]的發(fā)行，并委托乙方作為本次發(fā)行的承銷商；乙方具備從事證券承銷業(yè)務(wù)的合法資格和能力，愿意接受甲方委托，承銷甲方發(fā)行的證券。甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方本次證券發(fā)行承銷事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、承銷證券的基本情況1.證券名稱：[具體證券名稱]2.證券種類：[股票/債券等具體種類]3.發(fā)行規(guī)模：本次擬發(fā)行證券的數(shù)量為[x]股/份，發(fā)行總金額預(yù)計為人民幣[x]元。具體發(fā)行數(shù)量和金額以最終發(fā)行結(jié)果為準(zhǔn)。4.發(fā)行價格：本次證券發(fā)行的價格將根據(jù)市場情況、甲方財務(wù)狀況及其他相關(guān)因素，由甲乙雙方協(xié)商確定，并在發(fā)行公告中披露。二、承銷方式乙方同意采用[代銷/包銷]方式承銷甲方本次發(fā)行的證券。1.代銷：乙方按照甲方確定的發(fā)行價格和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)盡力向投資者銷售證券。代銷期限屆滿，向投資者出售的證券數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行證券數(shù)量的[x]%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行失敗的，甲方應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券認(rèn)購人。2.包銷：乙方按照約定的價格，在約定的期限內(nèi)將甲方本次發(fā)行的全部或部分證券購入，然后再向投資者銷售。包銷可分為全額包銷和余額包銷。全額包銷：乙方將甲方本次發(fā)行的全部證券購入，然后再向投資者銷售。在全額包銷方式下，乙方承擔(dān)全部證券銷售風(fēng)險，確保甲方獲得預(yù)定的發(fā)行資金。余額包銷：乙方在承銷期結(jié)束時，將售后剩余證券全部自行購入。在余額包銷方式下，乙方對未銷售出去的證券承擔(dān)購入責(zé)任，以保證甲方發(fā)行計劃的順利完成。三、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定履行承銷義務(wù)。有權(quán)了解乙方承銷工作的進(jìn)展情況，并要求乙方提供相關(guān)報告和資料。在本協(xié)議約定的范圍內(nèi)，對證券發(fā)行的相關(guān)事宜進(jìn)行決策。2.義務(wù)向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的與本次證券發(fā)行有關(guān)的各種文件資料，包括但不限于公司章程、財務(wù)報表、招股說明書等，并保證所提供資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。如因甲方提供的資料不實導(dǎo)致乙方或其他第三方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。協(xié)助乙方辦理本次證券發(fā)行的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送申請文件、進(jìn)行信息披露等。按照本協(xié)議約定的時間和方式支付乙方承銷費用及其他相關(guān)費用。在證券發(fā)行過程中，積極配合乙方的工作，及時回應(yīng)乙方的合理要求，確保發(fā)行工作的順利進(jìn)行。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取承銷費用及其他相關(guān)費用。有權(quán)對甲方提供的文件資料進(jìn)行審查，并要求甲方對存在疑問的內(nèi)容進(jìn)行解釋和補(bǔ)充。在承銷過程中，根據(jù)市場情況和專業(yè)判斷，對證券發(fā)行的價格、發(fā)行時機(jī)等提出合理建議。2.義務(wù)組建專業(yè)的承銷團(tuán)隊，按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責(zé)地履行承銷義務(wù)，制定合理的承銷方案，組織證券發(fā)行工作。對甲方提供的文件資料進(jìn)行嚴(yán)格審查，確保向投資者披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。如因乙方原因?qū)е滦畔⑴冻霈F(xiàn)問題，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。在承銷期限內(nèi)，積極開展證券銷售工作，采取多種方式推廣本次發(fā)行的證券，努力提高證券的認(rèn)購率。定期向甲方通報承銷工作進(jìn)展情況，及時反饋市場信息和投資者意見。在承銷工作結(jié)束后，按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，協(xié)助甲方完成證券發(fā)行的后續(xù)工作，包括但不限于證券登記、上市等。四、承銷期限及起止日期本次證券承銷期限為自本協(xié)議生效之日起[x]個工作日。具體起止日期為[開始日期]至[結(jié)束日期]。承銷期限屆滿，如乙方完成了本協(xié)議約定的承銷任務(wù)，則本協(xié)議履行完畢；如因特殊情況需要延長承銷期限的，甲乙雙方應(yīng)另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。五、承銷費用及支付方式1.承銷費用甲方應(yīng)向乙方支付的承銷費用為本次證券發(fā)行總金額的[x]%。具體承銷費用金額根據(jù)最終發(fā)行總金額計算確定。2.支付方式在本協(xié)議簽訂后的[x]個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付承銷費用總額的[x]%作為預(yù)付款。在證券發(fā)行成功后，甲方應(yīng)在[x]個工作日內(nèi)，將扣除預(yù)付款后的承銷費用余額支付給乙方。如因乙方原因?qū)е伦C券發(fā)行失敗，乙方應(yīng)在發(fā)行失敗后的[x]個工作日內(nèi)，將已收取的預(yù)付款全額退還甲方。六、違約責(zé)任1.甲方違約責(zé)任若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的文件資料，或者未協(xié)助乙方辦理相關(guān)手續(xù)，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償金額包括但不限于乙方為承銷工作支付的費用、因甲方違約而遭受的其他直接損失以及預(yù)期可得利益損失。若甲方未按照本協(xié)議約定的時間和方式支付承銷費用及其他相關(guān)費用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[x]%向乙方支付違約金。逾期超過[x]日的，乙方有權(quán)暫停承銷工作，并要求甲方支付已完成承銷工作對應(yīng)的費用及違約金，同時甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定支付全部承銷費用及違約金。如因甲方逾期支付費用導(dǎo)致乙方遭受其他損失的，甲方還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.乙方違約責(zé)任若乙方未按照本協(xié)議約定履行承銷義務(wù)，包括但不限于未組建專業(yè)團(tuán)隊、未勤勉盡責(zé)審查資料、未積極推廣銷售證券等，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償金額包括但不限于甲方為證券發(fā)行支付的費用、因證券發(fā)行失敗或未達(dá)到預(yù)期效果而遭受的損失以及預(yù)期可得利益損失。若乙方未按照本協(xié)議約定的時間和方式向甲方通報承銷工作進(jìn)展情況，或者未及時反饋市場信息和投資者意見，每逾期一次，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣[x]元。如因乙方逾期通報或反饋導(dǎo)致甲方遭受其他損失的，乙方還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。若乙方在承銷過程中違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，導(dǎo)致甲方或其他第三方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。七、保密條款1.雙方應(yīng)對在履行本協(xié)議過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及其他敏感信息予以保密。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用上述信息。2.本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[x]年。八、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。九、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。如補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議有沖突之處，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。甲方（蓋章）：__________________法定代表人（簽字）：________________簽訂日期：______年____月____日乙方（