上市顧問協(xié)議合同范本

上市顧問協(xié)議合同范本?甲方（顧問方）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（委托方）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________鑒于乙方擬進行上市相關(guān)活動，需要專業(yè)的顧問服務(wù)，甲方具備提供此類服務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)。雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方為乙方提供上市顧問服務(wù)事宜達成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容及要求（一）上市方案策劃1.根據(jù)乙方的實際情況，包括但不限于公司業(yè)務(wù)模式、財務(wù)狀況、股權(quán)結(jié)構(gòu)等，制定詳細的上市整體方案，明確上市目標(biāo)、上市板塊選擇、上市時間表等關(guān)鍵內(nèi)容。2.對不同上市板塊（如主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板等）的特點及上市要求進行深入分析，結(jié)合乙方實際情況，為乙方推薦最適合的上市板塊，并協(xié)助乙方滿足該板塊的上市條件。（二）財務(wù)規(guī)范與輔導(dǎo)1.協(xié)助乙方梳理財務(wù)管理制度，規(guī)范財務(wù)核算流程，確保財務(wù)報表的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。2.針對乙方財務(wù)狀況進行全面審查，提出改進建議，協(xié)助乙方解決財務(wù)方面存在的問題，使其財務(wù)指標(biāo)符合上市要求。3.輔導(dǎo)乙方進行財務(wù)審計工作，與乙方聘請的會計師事務(wù)所進行溝通協(xié)調(diào)，確保審計工作順利進行，并對審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時提出解決方案。（三）法律合規(guī)咨詢1.對乙方的經(jīng)營活動、內(nèi)部管理制度等進行全面法律合規(guī)審查，識別潛在的法律風(fēng)險，并提供相應(yīng)的防范措施和解決方案。2.協(xié)助乙方完善公司治理結(jié)構(gòu)，確保公司運作符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求，包括但不限于公司章程的修訂、三會運作規(guī)范等。3.就乙方上市過程中涉及的各類法律問題提供專業(yè)咨詢意見，如股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、重大合同審查、知識產(chǎn)權(quán)保護等，確保上市進程合法合規(guī)。（四）上市文件編制與審核1.指導(dǎo)乙方編制招股說明書、上市公告書等各類上市申報文件，確保文件內(nèi)容符合法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的要求。2.對乙方提交的上市申報文件進行全面審核，提出修改意見，確保文件質(zhì)量，提高申報成功率。3.根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的反饋意見，及時指導(dǎo)乙方對申報文件進行修改和補充，協(xié)助乙方完成上市申報工作。（五）上市前融資與投資者關(guān)系管理1.根據(jù)乙方上市計劃和資金需求，協(xié)助乙方制定上市前融資方案，推薦合適的投資者，并協(xié)助乙方進行融資談判。2.建立和維護乙方與投資者的良好溝通渠道，協(xié)助乙方進行投資者關(guān)系管理工作，包括但不限于組織業(yè)績發(fā)布會、路演活動等，提高乙方的市場形象和投資者認(rèn)可度。（六）上市過程中的協(xié)調(diào)與溝通1.作為乙方與證券監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所、保薦機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等相關(guān)中介機構(gòu)的主要溝通協(xié)調(diào)人，確保各方之間信息暢通，工作協(xié)同推進。2.及時了解上市政策法規(guī)的變化，為乙方提供最新的政策解讀和應(yīng)對建議，確保乙方上市工作能夠適應(yīng)政策環(huán)境的變化。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利1.有權(quán)要求乙方提供為完成顧問服務(wù)所需的相關(guān)資料和信息，包括但不限于公司財務(wù)報表、業(yè)務(wù)合同、公司章程等。2.根據(jù)本協(xié)議約定，獲取相應(yīng)的顧問服務(wù)費用。3.在乙方未按照本協(xié)議約定履行義務(wù)時，有權(quán)暫停或終止提供顧問服務(wù)，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（二）甲方義務(wù)1.按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和要求，為乙方提供專業(yè)、全面、及時的上市顧問服務(wù)，確保乙方上市工作順利推進。2.對在服務(wù)過程中知悉的乙方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及其他敏感信息予以保密，未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方披露。3.定期向乙方匯報上市工作進展情況，及時解答乙方提出的問題，根據(jù)乙方需求提供必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)。4.協(xié)助乙方協(xié)調(diào)與各中介機構(gòu)的工作關(guān)系，確保各方之間的溝通順暢和工作協(xié)同。（三）乙方權(quán)利1.有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)，并對甲方的服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督和評價。2.在甲方違反本協(xié)議約定時，有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，并采取相應(yīng)的補救措施。3.根據(jù)上市工作實際需要，要求甲方提供額外的專業(yè)意見和建議。（四）乙方義務(wù)1.按照本協(xié)議約定向甲方支付顧問服務(wù)費用。2.向甲方提供真實、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，積極配合甲方開展工作，按照甲方的要求及時完成各項工作任務(wù)。3.在上市過程中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的要求，積極采納甲方提出的合理建議和意見。4.未經(jīng)甲方書面同意，不得擅自終止本協(xié)議或更換其他上市顧問機構(gòu)。三、服務(wù)費用及支付方式（一）服務(wù)費用雙方經(jīng)協(xié)商確定，甲方為乙方提供上市顧問服務(wù)的費用為人民幣______元（大寫______元整）。（二）支付方式1.本協(xié)議簽訂后______個工作日內(nèi)，乙方向甲方支付服務(wù)費用的______%作為預(yù)付款，即人民幣______元（大寫______元整）。2.在甲方完成上市方案策劃并經(jīng)乙方確認(rèn)后______個工作日內(nèi)，乙方向甲方支付服務(wù)費用的______%，即人民幣______元（大寫______元整）。3.在乙方上市申報文件成功提交證券監(jiān)管機構(gòu)后______個工作日內(nèi)，乙方向甲方支付服務(wù)費用的______%，即人民幣______元（大寫______元整）。4.乙方成功上市后______個工作日內(nèi)，乙方向甲方支付剩余服務(wù)費用，即人民幣______元（大寫______元整）。（三）費用調(diào)整如因法律法規(guī)、政策變化或乙方上市工作的實際需要導(dǎo)致甲方服務(wù)內(nèi)容增加或工作量大幅增加，雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整服務(wù)費用。四、保密條款1.雙方應(yīng)對在合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息及其他敏感信息予以保密。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起______年。五、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和要求提供服務(wù)，導(dǎo)致乙方上市工作延誤或出現(xiàn)其他不利后果，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額為乙方因此遭受的直接經(jīng)濟損失。2.若甲方違反保密條款，向第三方披露乙方的保密信息，甲方應(yīng)向乙方支付違約金人民幣______元（大寫______元整），并賠償乙方因此遭受的全部損失。如損失難以計算，違約金數(shù)額為服務(wù)費用總額的______%。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定向甲方支付服務(wù)費用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的______%向甲方支付違約金。逾期超過______日的，甲方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求乙方支付已完成服務(wù)對應(yīng)的費用及違約金。2.若乙方違反保密條款，向第三方披露甲方的保密信息，乙方應(yīng)向甲方支付違約金人民幣______元（大寫______元整），并賠償甲方因此遭受的全部損失。如損失難以計算，違約金數(shù)額為服務(wù)費用總額的______%。3.若乙方擅自終止本協(xié)議或更換其他上市顧問機構(gòu)，乙方應(yīng)向甲方支付違約金人民幣______元（大寫______元整），并承擔(dān)甲方為履行本協(xié)議已發(fā)生的全部費用。六、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至乙方成功上市之日止。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲