建信興利靈活配置混合型證券投資基金合同

建信興利靈活配置混合型證券投資基金合同

甲方（基金管理人）：建信基金管理有限責(zé)任公司

地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街19號國際大廈

法定代表人：張三

乙方（基金托管人）：中國工商銀行股份有限公司

地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

法定代表人：李四

丙方（基金份額持有人）：（具體持有人信息）

鑒于甲方是依法設(shè)立并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的基金管理公司，乙方是經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的商業(yè)銀行，丙方是具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他組織，甲乙丙三方本著平等自愿、誠實信用的原則，就建信興利靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的運作和管理事宜達(dá)成如下合同：

第一條基金的名稱和類型

本基金的名稱為建信興利靈活配置混合型證券投資基金，屬于開放式混合型證券投資基金。

第二條基金的投資目標(biāo)

本基金的投資目標(biāo)是在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，通過靈活配置股票、債券等資產(chǎn)，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。

第三條基金的投資范圍和限制

1.本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

2.本基金股票投資比例為基金資產(chǎn)的0%-95%，債券投資比例為基金資產(chǎn)的5%-95%，權(quán)證投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，股指期貨投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。

3.本基金不得投資于法律法規(guī)禁止投資的資產(chǎn)。

第四條基金的運作方式

本基金為開放式基金，基金份額持有人可以在開放日按照基金合同的規(guī)定申購和贖回基金份額。

第五條基金的申購和贖回

1.基金份額的申購和贖回價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，加上或減去相應(yīng)的銷售服務(wù)費。

2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個開放日公告基金份額凈值。

3.基金份額持有人申購基金份額時，應(yīng)當(dāng)按照基金合同的規(guī)定支付申購費用；贖回基金份額時，應(yīng)當(dāng)按照基金合同的規(guī)定支付贖回費用。

第六條基金的費用

1.本基金的費用包括基金管理費、基金托管費、銷售服務(wù)費等。

2.基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提；基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費率計提。

3.銷售服務(wù)費由銷售機構(gòu)按相關(guān)規(guī)定收取。

第七條基金的收益分配

1.本基金的收益分配采取現(xiàn)金分紅方式。

2.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值。

3.基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每次分配比例不得低于可分配利潤的90%。

第八條基金的風(fēng)險控制

1.本基金應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會關(guān)于基金風(fēng)險控制的相關(guān)規(guī)定。

2.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，確?；疬\作合法合規(guī)。

3.基金托管人應(yīng)當(dāng)對基金管理人的運作進(jìn)行監(jiān)督，確?；鹭敭a(chǎn)的安全。

第九條基金合同的變更和終止

1.本基金合同的變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過，并報中國證監(jiān)會備案。

2.本基金合同終止的情形包括但不限于基金資產(chǎn)凈值連續(xù)60個工作日低于5000萬元人民幣。

3.本基金合同終止后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進(jìn)行清算。

第十條基金份額持有人大會

1.基金份額持有人大會由基金管理人召集。

2.基金份額持有人大會的決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

3.基金份額持有人大會的決議對全體基金份額持有人具有約束力。

第十一條爭議解決

因本基金合同引起的或與本基金合同有關(guān)的任何爭議，合同各方應(yīng)盡量通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向基金管理人所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第十二條其他

1.本基金合同自基金管理人、基金托管人雙方法定代表人或其授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

2.本基金合同一式三份，基金管理人、基金托管人各執(zhí)一份，報中國證監(jiān)會備案一份。

3.本基金合同的解釋權(quán)歸基金管理人所有。

甲方（基金管理人）：建信基金管理有限責(zé)任公司

法定代表人：張三

日期：2023年12月20日

乙方（基金托管人）：中國工商銀行股份有限公司

法定代表人：李四

日期：2023