集群創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)及理論內(nèi)涵

集群創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)及理論內(nèi)涵

從學(xué)理上審視，集群創(chuàng)新理論可以解構(gòu)為兩個部分，即產(chǎn)業(yè)集群理論與創(chuàng)新理論?！爱a(chǎn)業(yè)集

群”（IndustrialCluster）概念的明確提出，來自邁克?波特在《國家競爭優(yōu)勢》中的論

述。”作為一種存在于市場和企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)組織形式，產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)成為人類社會發(fā)展進(jìn)

程中獨特、重要且不容忽視的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，發(fā)揮著巨大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)效益，推動著區(qū)

域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和現(xiàn)代化進(jìn)程。

在知識經(jīng)濟(jì)時代，創(chuàng)新越來越被譽(yù)為引領(lǐng)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的發(fā)動機(jī)。在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中，

熊彼特毫不吝嗇地表達(dá)了創(chuàng)新對于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的突出貢獻(xiàn)，認(rèn)為創(chuàng)新就是“建立一種新的

生產(chǎn)函數(shù)”。同時熊彼特指出：創(chuàng)新的出現(xiàn)并非孤立的事件，而往往以集群的趨勢，成簇

地、不均勻地分布在時間序列上。如果說熊彼特的觀點描述了創(chuàng)新在時間序列上的集簇爆

發(fā)，那么波特則從空間上為創(chuàng)新的集聚出現(xiàn)提供了佐證。波特認(rèn)為：“企業(yè)群落能夠提高群

落內(nèi)企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力，并日益成為創(chuàng)新的中心。”⑵事實上，產(chǎn)業(yè)集群作為一種特殊的

經(jīng)濟(jì)組織形式，正以一種“平臺”的形態(tài)，成為“孵化”創(chuàng)新的“溫床”。而創(chuàng)新作為一種

經(jīng)濟(jì)增長的重要途徑，也通過創(chuàng)新主體之間在創(chuàng)新過程中締結(jié)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，推動產(chǎn)業(yè)集群的

真正形成。

2.1產(chǎn)業(yè)集群理論的研究脈絡(luò)及其理論內(nèi)涵

人們從理論層面對產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象的解釋，“萌芽”于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派從效率的角度對專業(yè)化分

工的關(guān)注，“起源”于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派尤其是馬歇爾對“產(chǎn)業(yè)區(qū)”的描述。隨著不同學(xué)科的

學(xué)者們出于不同的研究旨趣和研究角度，”地理（空間）區(qū)位”“合作競爭”“制度”“人

文”“社會資本”“創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”等概念不斷被引入到產(chǎn)業(yè)集群的研究中，形成了當(dāng)前學(xué)術(shù)界

對產(chǎn)業(yè)集群研究橫跨經(jīng)濟(jì)學(xué)、地理學(xué)、管理學(xué)、社會學(xué)等多種學(xué)科，以及這些學(xué)科內(nèi)部各種

學(xué)派既相互影響借鑒，又相互質(zhì)疑批判的研究格局（見圖2-1）。

圖2-1產(chǎn)業(yè)集群理論研究主要學(xué)派的交叉影響及研究重心

當(dāng)然，如果從知識生產(chǎn)的歷史思維審視這種“百家爭鳴”的研究格局，我們可以發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集

群理論不斷豐富的過程不但是學(xué)者們學(xué)術(shù)自覺的內(nèi)在邏輯所致，也受社會結(jié)構(gòu)從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時

代到工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代，再到知識經(jīng)濟(jì)時代轉(zhuǎn)變的影響。不同時代背景下社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展實踐給

產(chǎn)業(yè)集群理論的研究帶來了豐富的素材，我們可以，也有必要在時間序列的參照體系中，通

過梳理不同產(chǎn)業(yè)集群理論和觀點的淵源及繼承發(fā)展，歸納出產(chǎn)業(yè)集群研究中的幾個主流學(xué)

派。

2.1.1萌芽與起源：古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的研究

2.1.1.1分工理論：為產(chǎn)業(yè)集群理論埋下思想的種子

亞當(dāng)?斯密是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的創(chuàng)立者之一。在亞當(dāng)?斯密的經(jīng)濟(jì)哲學(xué)中，

通過專業(yè)化分工追求最有效率的資源配置，可以視為以亞當(dāng)?斯密為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派思

想的重要精髓。⑶

在斯密看來，分工的形成并不完全因為個人能力的自然差異，而起因于人們在交換和易貨傾

向上的不同差異。在《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》中，亞當(dāng)?斯密系統(tǒng)地分析了市場與

分工之間的關(guān)系，認(rèn)為勞動生產(chǎn)率的提高是國民財富積累最首要和最重要的原因，而勞動生

產(chǎn)率的提高則是分工的結(jié)果。

分.1：之所以能夠提高勞動生產(chǎn)率的主要原因在于：不斷熟練的勞動技能，避免時間浪費(fèi)在新

技能的學(xué)習(xí)中，便于新機(jī)器的發(fā)明和采用。在此基礎(chǔ)上，亞當(dāng)?斯密進(jìn)一步認(rèn)為分工程度受

到市場交換能力的限制，市場交換能力的大小又受制于市場范圍，而市場范圍則受到運(yùn)輸效

率影響。從而為經(jīng)濟(jì)（產(chǎn)業(yè)）發(fā)展的研究埋下了因提高運(yùn)輸效率和深化專業(yè)分工而產(chǎn)生集聚

的種子。⑷

2.1.1.2產(chǎn)業(yè)區(qū)理論：產(chǎn)業(yè)集群理論的“素描”

亞當(dāng)?斯密勞動分工的經(jīng)濟(jì)思想可以視為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群理論的萌芽?；趯λ姑艿睦^承，阿

爾弗雷德?馬歇爾從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，通過研究作為生產(chǎn)要素的工業(yè)組織，間接表明企

業(yè)為了追求外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)而發(fā)生集聚的事實，,則可視為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群理論的萌芽。

馬歇爾通過研究英國工業(yè)地區(qū)的單個企業(yè)，觀察到大量種類相似的小型企業(yè)在工業(yè)地區(qū)內(nèi)集

聚的現(xiàn)象，并發(fā)現(xiàn)了外部經(jīng)濟(jì)規(guī)模對產(chǎn)業(yè)集群的影響。馬歇爾認(rèn)為，不同空間自然資源的不

平均分布和需求市場是地方性產(chǎn)業(yè)在空間上集聚的最初原因。當(dāng)單純的空間集聚行為發(fā)揮外

部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的集群效應(yīng)后，產(chǎn)業(yè)集聚的原因則演變?yōu)楂@得這些集群效應(yīng)的愿景。對此，馬

歇爾在其《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理（第一版）》中用生動的語言描述道：⑴

許多不同的原因引起了工業(yè)的地區(qū)分布：但主要原因是自然條件，如氣候和土壤的性質(zhì)，在

附近地方的礦山和石坑，或是水陸交通的便利……另一個主要原因是宮廷的獎掖。聚集在'宮

廷的那群富人，需要特別高級品質(zhì)的貨物，這就吸引了熟練的工人從遠(yuǎn)道而來，而且培養(yǎng)了

當(dāng)?shù)氐墓と恕?/p>

（LomonsovM.B.）第一次提出“經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”。⑴1826年，德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰?海因里

希?馮?杜能（JohannHeinrichVonThtlnen）又通過對“農(nóng)業(yè)區(qū)位”的研究，成為經(jīng)濟(jì)學(xué)

界研究空間經(jīng)濟(jì)活動的始祖，從而引發(fā)經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的研究開始從經(jīng)濟(jì)學(xué)和地理學(xué)中分別向外

分化，*并逐漸形成環(huán)境學(xué)派和區(qū)域?qū)W派。

環(huán)境學(xué)派從地理的經(jīng)濟(jì)活動中研究地理問題，即研究經(jīng)濟(jì)活動的空間分布，較具靜態(tài)性。區(qū)

域?qū)W派則從經(jīng)濟(jì)的地理問題中研究經(jīng)濟(jì)活動，即研究經(jīng)濟(jì)活?動在空間上的再分布，更具動態(tài)

性（見圖2-2）。盡管如此，隨著（新）古典區(qū)位理論"將經(jīng)濟(jì)學(xué)中數(shù)學(xué)模型的方法引入并

運(yùn)用到地理學(xué)，地理學(xué)的研究逐漸從解釋性描述階段進(jìn)入到確定性解釋階段，因而使得

（新）古典區(qū)位理論被環(huán)境學(xué)派與區(qū)域?qū)W派共同構(gòu)建了經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論基礎(chǔ)。"

圖2-2經(jīng)濟(jì)地理學(xué)產(chǎn)業(yè)集群研究環(huán)境學(xué)派和區(qū)域?qū)W派的研究視角差異

1.農(nóng)業(yè)區(qū)位論：合理的距離產(chǎn)生“美”

杜能（也譯作屠能）全面繼承了亞當(dāng)?斯密的經(jīng)濟(jì)思想，「⑸并在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的研究中引入空

間（地理）的概念，因而被譽(yù)為區(qū)位論之父。杜能深入思考農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)如何合理布局的問

題，在《孤立國同農(nóng)業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)的關(guān)系》中提出了“農(nóng)業(yè)區(qū)位”的觀點：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)布局會

圍繞消費(fèi)中心向心環(huán)狀分布，”從而揭示了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的布局規(guī)律一一運(yùn)輸費(fèi)用決定利潤的大

小。因此不同的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式需要合理匹配不同的空間（地理）模式。

在杜能看來，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的空間配置由于運(yùn)輸費(fèi)用的影響，將產(chǎn)生以城市為中心，由里向

外依次擴(kuò)散的，由自由式農(nóng)業(yè)、林業(yè)、輪作式農(nóng)'業(yè)、谷草式農(nóng)業(yè)、三闞式農(nóng)業(yè)、畜牧'業(yè)組成

的六層同心圓結(jié)構(gòu)。廠但是杜能的分析模型是基于空間均質(zhì)的假設(shè)，因此在考察運(yùn)輸成本時

自然不會注意到空間的非均質(zhì)性（如自然資源的空間分布）。雖然如此，杜能通過局部均衡

的靜態(tài)分析方法得到的研窕結(jié)論，仍然為單個企業(yè)制定成本最小化的地理坐標(biāo)選擇提供了一

定的參考價值，也為后來的研究者提供了更廣闊的思路。

2.工業(yè)區(qū)位論：產(chǎn)業(yè)集群空間轉(zhuǎn)移的“三級跳遠(yuǎn)”

阿爾弗雷德-韋伯（AlfredWeber）在《工業(yè)區(qū)位論》中充分借鑒了杜能研究“農(nóng)業(yè)區(qū)”的

方法，在微觀層面從企業(yè)對區(qū)位（地理空間）的選擇的角度探討了促使工業(yè)在一定地區(qū)集中

的原因包括“特殊原因”和“一般原因”，其中交通因素屬于特殊原因，勞動力和集聚優(yōu)勢

則屬于一般原因。”特殊原因影響產(chǎn)業(yè)的區(qū)域分布，而產(chǎn)業(yè)集中于某地而不是其他地方則受

一般因素的影響。⑺他通過臨界等費(fèi)用線的方法進(jìn)行定量分析，對產(chǎn)業(yè)集聚程度及偏移的三

個階段作出描述：第一階段是運(yùn)輸區(qū)位，小企業(yè)不能影響市場價格，原料成本又是既定的，

因此只能通過降低運(yùn)輸費(fèi)用節(jié)省成本，由此形成地理空間中基本的工業(yè)區(qū)位格局；第二階段

是勞動費(fèi)區(qū)位，當(dāng)勞動力成本發(fā)生變化時，產(chǎn)業(yè)會根據(jù)勞動力系數(shù)的大小在運(yùn)輸區(qū)位的基礎(chǔ)

上發(fā)生偏移；第三階段是集聚優(yōu)勢區(qū)位，技術(shù)設(shè)備、勞動組織等大規(guī)模生產(chǎn)形成產(chǎn)業(yè)的集聚

優(yōu)勢，使運(yùn)費(fèi)區(qū)位和勞動費(fèi)區(qū)位所決定的基本工業(yè)區(qū)位格局再次發(fā)生偏移。

韋伯從“純理論”的角度總結(jié)的一般規(guī)律對后來的研究具有相當(dāng)大的價值。⑶但是實際經(jīng)濟(jì)

生活中被抽象出去的制度、社會、文化等要素也使“工業(yè)區(qū)位”在一定程度上缺乏對現(xiàn)實的

關(guān)照。

3.中心地理論：⑻地理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)兩種學(xué)科視角下的“英雄所見略同”

由于深受杜能和韋伯的影響，德國地理學(xué)家沃爾特?克里斯塔勒（WalterChristaller）r221

和德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧古斯特?廖什（也譯作勒施）（AugustLosch）2,在無聯(lián)系的情況下分別

提出中心地理論（市場區(qū)位論），「認(rèn)為隨著市場競爭從自由朝壟斷的發(fā)展趨勢，企業(yè)在利

潤最大化的影響下，會不斷爭取新的市場，區(qū)域之間的關(guān)系將逐漸從圓形的“圈層”演變?yōu)?/p>

由“中心地”主導(dǎo)的六邊形網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，圓與圓之間原有的較大的空隙（市場空白）會在這種

演變過程中逐漸填充（見圖2-3、圖2-4）。

?一級中心地一級區(qū)域邊界

?二級中心地■二級區(qū)域邊界

?三級中心地三級區(qū)域邊界

U!級中心地四級區(qū)域邊界

圖2-3克里斯塔勒中心地理模型

圖2-4廖什商業(yè)區(qū)中組織的發(fā)展過程

克里斯塔勒的發(fā)現(xiàn)是在地理學(xué)主導(dǎo)下探尋“決定城市大小、數(shù)量、分布的規(guī)律”時獲得的。

岡而廖什則帶著明顯的經(jīng)濟(jì)學(xué)思維，區(qū)從市場的角度出發(fā)，將市場需求作為空間變量探討市

場區(qū)位體系和企業(yè)最大利潤，認(rèn)為企業(yè)的區(qū)位選擇就是尋找最有利的生產(chǎn)、消費(fèi)、供給中

心?？死锼顾蘸土问搽m因?qū)W科的差異具有不同的研究出發(fā)點，但他們結(jié)論上的“異曲同

工”也表現(xiàn)出“他們共同的基礎(chǔ)，標(biāo)志著區(qū)位的研究從成本決定論向利潤決定論的轉(zhuǎn)

變。網(wǎng)

4.傳統(tǒng)區(qū)位理論的拓展

在傳統(tǒng)區(qū)位理論的基礎(chǔ)上，諸多學(xué)者階段性的改進(jìn)和拓展了區(qū)位理論，比較典型的如瑞典經(jīng)

濟(jì)學(xué)家貝蒂?俄林(BertilOhlin)通過對國際貿(mào)易的研究，發(fā)現(xiàn)要素稟賦、要素價格、生

產(chǎn)成本、商品價格的差異是相互影響的，其中生產(chǎn)要素稟賦差異處于核心地位；⑵埃德

加?馬龍?胡佛(EdgarMaloneHoover)則從更復(fù)雜的運(yùn)費(fèi)結(jié)構(gòu)、代替物和規(guī)模經(jīng)濟(jì)考察

了不同產(chǎn)業(yè)的區(qū)位結(jié)構(gòu)，認(rèn)為任何產(chǎn)業(yè)都存在一個、三個不同層次的最佳規(guī)模。⑼

2.1.2.2區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)：

隨著20世紀(jì)中期城市化進(jìn)程的急劇加速，西方國家在享受工業(yè)革命的成果時，越來越多的

城市問題涌現(xiàn)出來，政府干預(yù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的行為也越發(fā)頻繁，于是(新)古典區(qū)位論假設(shè)

條件與現(xiàn)實不符、研究對象相對單一的缺點在新的時代背景中逐漸暴露出來。解釋力的不足

引發(fā)經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的一些學(xué)者逐漸放棄傳統(tǒng)區(qū)位理論，并將關(guān)注的重心放在對現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)地理問

題的解決上。刈

由于對區(qū)位理論的區(qū)域經(jīng)濟(jì)分析能力不滿，儂美國學(xué)者沃爾特?艾薩德(WalterIsard)認(rèn)

為“產(chǎn)業(yè)集群”的研究不但應(yīng)該包含經(jīng)濟(jì)活動的總體空間布局，而且還需注重投入產(chǎn)出的地

理分布、價格與成本的地理變化，,并在整合(新)古典區(qū)位理論的觀點后提出了空間結(jié)構(gòu)

理論。而在《工業(yè)分析、集聚經(jīng)濟(jì)與區(qū)域發(fā)展》中，艾薩德認(rèn)為：產(chǎn)業(yè)綜合體可以看做是特

定范圍的區(qū)域內(nèi)不同類型的組織一起構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)活動，這些組織經(jīng)濟(jì)之間存在著技術(shù)、生

產(chǎn)、分配等方面的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，可以帶來一些經(jīng)濟(jì)上的節(jié)約。⑶此外，艾薩德還聯(lián)合來自地理

學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)、人類學(xué)、城市規(guī)劃學(xué)及經(jīng)濟(jì)學(xué)等諸多領(lǐng)域的學(xué)者，運(yùn)用新概念、新理

論和新方法，從多學(xué)科的視角力圖研究和解決發(fā)生在特定區(qū)域中的問題。匍

艾薩德的觀點使區(qū)位理論開啟了從分析單個產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動朝系統(tǒng)分析各產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的綜

合性轉(zhuǎn)向，對政治學(xué)、社會學(xué)等學(xué)科的充分引入，也使“采用各種各樣的分析性研究和經(jīng)驗

式研究相結(jié)合的辦法，對區(qū)域內(nèi)的或空間范圍內(nèi)的社會問題進(jìn)行細(xì)致耐心的研究””的“區(qū)

域經(jīng)濟(jì)學(xué)”得以創(chuàng)立。

此外，大量研究成果的相繼面世，進(jìn)一步推動了區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。較有代表性的如在空間

結(jié)構(gòu)系統(tǒng)層次性的劃分上，布代韋爾(S.R.Bouldeville)將區(qū)域空間系統(tǒng)界定為均質(zhì)區(qū)、

節(jié)點區(qū)、規(guī)劃區(qū)三個層次；克勞森(L.N.Klaassen)則按增長率差異劃分為繁榮區(qū)、欠發(fā)達(dá)

區(qū)、潛在欠發(fā)達(dá)區(qū)及落后區(qū)。而以發(fā)展水平和內(nèi)在的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系為依據(jù)對產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行劃

分，米特卡(LynnMytelka)則認(rèn)為有非正式集群、有組織集群與創(chuàng)新集群？馬庫森

(Markusen)將產(chǎn)業(yè)區(qū)類型劃分為馬歇爾式、輪軸式、衛(wèi)星平臺式和國家中心；陽彼得?克

勞瑞格等(Knorringa)則劃分為意大利式、集群衛(wèi)星式、集群輪軸式”等。在空間結(jié)構(gòu)影

響因素的分析上，德國學(xué)者博芬特爾(E.V.Bdoventer)將古典學(xué)派的區(qū)位理論綜合成一個

系統(tǒng)的空間結(jié)構(gòu)，指出要素聚集、運(yùn)輸費(fèi)用和對土地的依賴等是空間結(jié)構(gòu)及其差異的主要影

響因素；泗美國學(xué)者普瑞德(A.Pred)則強(qiáng)調(diào)人的作用，認(rèn)為決策者行為對區(qū)域布局有巨大

影響。⑷在技術(shù)及創(chuàng)新的傳播上，理查森(H.Richardson)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新在區(qū)域間的傳播

具備不均勻的特征，心根據(jù)不同區(qū)域的發(fā)展需要，技術(shù)與創(chuàng)新的傳播一般會從創(chuàng)新源向周邊

區(qū)域放射式擴(kuò)散，⑻也會呈跳躍式擴(kuò)散?！睌U(kuò)散的過程中，經(jīng)濟(jì)落后的區(qū)域更容易收獲“外

溢效應(yīng)”，取得比經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)更高的增長速度。即但也可能因“循環(huán)積累因果”的效應(yīng)，

不利的“回流效應(yīng)”與有利的“外溢效應(yīng)”難以相抵，因此差距也將進(jìn)一步拉大。阿

2.L2.3新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)派：叩開主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的大門

區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)(區(qū)域科學(xué))指出了區(qū)位理論在局部均衡分析上的明顯不足，雖創(chuàng)新且融合了經(jīng)

濟(jì)地理學(xué)中區(qū)域?qū)W派和環(huán)境學(xué)派的研究傳統(tǒng)，但區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)派的研究仍舊沒有獲得主流經(jīng)濟(jì)

學(xué)派的注意，直到新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)生。

隨著工業(yè)革命的進(jìn)程，經(jīng)濟(jì)全球化趨勢引起的以國家為單位的“區(qū)域不平衡”現(xiàn)象不斷凸

顯。根據(jù)經(jīng)濟(jì)活動在新的歷史時期發(fā)生的巨大變化，保羅?克魯格曼在其新貿(mào)易理論，以及

增長極理論、“積累因果關(guān)系、壟斷競爭模型和冰山成本等理論的基礎(chǔ)上，“將主流經(jīng)濟(jì)

學(xué)的分析方法運(yùn)用到空間經(jīng)濟(jì)的分析中，提出解釋產(chǎn)'也集聚現(xiàn)象的中心一一外圍模型(C-P

模型)150,并在此基礎(chǔ)上通過《新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)新在何處》⑸和《空間：最后的前沿》⑸中的

闡述，明確歸納了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)將空間經(jīng)濟(jì)研究納入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中的本質(zhì)，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)由

此形成。

C-P模型構(gòu)成了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論基礎(chǔ)，其所考慮的經(jīng)濟(jì)活動只涉及兩種要素、兩個部

門、兩個區(qū)域，并假設(shè)在兩個區(qū)域中，同時存在規(guī)模一大一小的兩個市場，兩個區(qū)域的資源

不可移動，生產(chǎn)遵循收益遞增規(guī)律。分析發(fā)現(xiàn)：由于收益遞增使生產(chǎn)趨向集中，在運(yùn)輸費(fèi)用

的影響卜，某區(qū)域規(guī)模大的市場能得到更大的利潤，血另一區(qū)域規(guī)模較小的市場則得到競爭

趨緩的好處：由于勞動力傾向于流動到市場規(guī)模較大的區(qū)域，其流動過程引發(fā)兩區(qū)域市場規(guī)

模的進(jìn)一步擴(kuò)大和縮小，以及更多廠商的集聚和分散，由此形成產(chǎn)業(yè)集聚的中心一一外圍格

局。這一模型的意義在于其能夠預(yù)測某經(jīng)濟(jì)體中經(jīng)濟(jì)地理模式的漸進(jìn)型變遷：某個國家的地

理位置可能具備某些優(yōu)勢，從而吸引其他地區(qū)的特定廠商為了獲得這些優(yōu)勢，而改變其生產(chǎn)

區(qū)位，隨著在該區(qū)域形成行業(yè)的地理集聚，其集聚的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)就會迅速擴(kuò)大，并獲得地區(qū)壟

斷競爭優(yōu)勢。網(wǎng)

此外，克魯格曼也注意到了知識外溢性對產(chǎn)業(yè)集群的影響，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新來源于產(chǎn)業(yè)集群區(qū)

域的文化、制度等帶有歷史偶然性的因素，技術(shù)創(chuàng)新所引發(fā)的收益遞增將引起產(chǎn)業(yè)集群。但

是由于無形的技術(shù)和知識溢出難以量化，且受“貨幣外部性”驅(qū)動的產(chǎn)業(yè)集群更加普遍，因

此克魯格曼認(rèn)為在收益遞增和壟斷競爭的條件下，外部經(jīng)濟(jì)的重要程度就更廣泛一些，因而

對技術(shù)創(chuàng)新和知識外溢的探索稍顯單薄，局限于“與供需相關(guān)的貨幣外部性導(dǎo)致了制造業(yè)的

地理集中和C-P模型的形成”的結(jié)論。w

當(dāng)然，與傳統(tǒng)的區(qū)位理論不同，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)充分考慮了空間差異和運(yùn)輸成本在產(chǎn)業(yè)集聚中

的影響，從而得出完全不同的觀點。其研究基本遵循這樣的邏輯：勞動力越集中的地方由于

壟斷競爭的特性，其要素報酬也高，從而吸引勞動力不斷集中，并形成差異明顯的不對稱產(chǎn)

業(yè)地理分布。即“D-S模型、冰山成本、演化和計算機(jī)”。除其中“D-S模型”體現(xiàn)收益遞

增與不完全競爭市場，“冰山成木”假設(shè)產(chǎn)品價值在運(yùn)輸中衰減,，”演化”指經(jīng)濟(jì)體的區(qū)位

以一種歷史偶然性的方式演化，“計算機(jī)”則強(qiáng)調(diào)傾向使用高科技數(shù)字化思維。

新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)派的學(xué)者們還認(rèn)為在實際的經(jīng)濟(jì)活動中，現(xiàn)代生產(chǎn)的縱向產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)使前向和

后向的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)尤其明顯，因此生產(chǎn)的集中比資源的集中作用更為顯著，處于產(chǎn)業(yè)鏈中部的

生產(chǎn)者更愿意集聚在能獲得更大市場的下游產(chǎn)業(yè)所在地，而最終產(chǎn)品的供應(yīng)者則愿意集聚于

生產(chǎn)廠商所在的上游產(chǎn)業(yè)所在地。國此外，安東尼?維納布爾斯從地理的角度回顧了歐美的

危機(jī)和衰弱，以及亞洲的復(fù)興，發(fā)現(xiàn)制造業(yè)或服務(wù)業(yè)更容易形成某特定地域的產(chǎn)業(yè)專業(yè)化，

認(rèn)為新技術(shù)并未消除企'也對地理的依賴，地理自然要素仍然是國際收支不平衡的重要條件。

(57)

其他新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的學(xué)者的研究也豐富了產(chǎn)業(yè)集群理論。如藤山昌永等學(xué)者認(rèn)為，人口的增

加會引起新城市在一定時期內(nèi)在某個專業(yè)化經(jīng)濟(jì)體系中產(chǎn)生，并逐漸向外擴(kuò)展，形成多城市

空間。"博斯瑪?shù)日J(rèn)為，相較于環(huán)境選擇，偶然性事件和收益規(guī)模遞增更有利于解釋企業(yè)的

區(qū)位選擇和由此帶來的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)空間的形成。&馬丁(P.Martin)和奧塔維諾

(G.I.P.Ottaviano)的“自我強(qiáng)化模型”反映了經(jīng)濟(jì)活動和其增K趨丁?空間集聚的過程,

并證明了產(chǎn)業(yè)集聚刺激競爭增長的原因在于降低了創(chuàng)新成本，而增長形成的向心力又反作用

于產(chǎn)業(yè)集聚，從而對“積累因果關(guān)系”開展了進(jìn)一步檢驗。廂馬吉林（C.Ma門olein）和亨

利（A.R.Henny）通過一個分類結(jié)構(gòu)框架從中觀和微觀兩個角度分析技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)集群的

影響，認(rèn)為技術(shù)能力的積累在經(jīng)濟(jì)全球化的推進(jìn)過程中將對經(jīng)濟(jì)增長和提高企業(yè)競爭力帶來

越來越關(guān)鍵的作用。⑹?

總的來說，以克魯格曼為代表的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)站在經(jīng)濟(jì)全球化的視野下，運(yùn)用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的

分析方法考察了產(chǎn)業(yè)集群形成的原因、過程和機(jī)理，相關(guān)結(jié)論將產(chǎn)業(yè)集群的趨同力量（同心

力）和產(chǎn)業(yè)分散的趨異力量（離心力）包含在簡介的C-P模型中，突破了以往“集聚導(dǎo)致集

聚”的循環(huán)論證，揭示了產(chǎn)業(yè)集聚最核心的經(jīng)濟(jì)力量一一即收益遞增和運(yùn)輸成本非線性變化

對產(chǎn)業(yè)集聚的驅(qū)動。

但是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的分析模型對具體的經(jīng)濟(jì)景觀的相象，及對文化、社會、制度等重要因素

的忽略也引起了諸多學(xué)者的質(zhì)疑。較具代表性的如英國劍橋大學(xué)羅恩?馬?。≧onMartin）

的批評：“新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)關(guān)注的經(jīng)濟(jì)活動的空間集聚與經(jīng)濟(jì)增長趨同的動態(tài)過程只是運(yùn)用了

主流經(jīng)濟(jì)學(xué)模型去重塑傳統(tǒng)的區(qū)位理論和區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)，而忽視了地理學(xué)，只能得到‘短視'

觀點?！?英國布里斯托爾大學(xué)地理學(xué)院的喬蘇亞?奧爾森（JoshuaOlsen）則批評：“克

魯格曼和藤田昌永的研究僅注意到市場規(guī)模和市場接近，雖然提到了勞動力市場共享，卻沒

有詳細(xì)研究，而知識外溢則被完全忽略了?！蓖?/p>

2.1.2.4經(jīng)濟(jì)地理學(xué)派、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)派、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)派的分歧與局限

自從產(chǎn)業(yè)集群的研究引入地理（空間、區(qū)域）的視野并逐漸展開后，學(xué)者們對產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象

的研究變得直接并逐漸豐富其中，經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的研究重心是關(guān)于經(jīng)濟(jì)問題的地理學(xué)，新

經(jīng)濟(jì)地理學(xué)是關(guān)于地理的經(jīng)濟(jì)學(xué)，質(zhì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)則以具體區(qū)域中的具體問題為主線，以經(jīng)濟(jì)

學(xué)的演繹和數(shù)學(xué)推理為主，探尋區(qū)域經(jīng)濟(jì)如何協(xié)調(diào)發(fā)展。㈣從這一角度審視，經(jīng)濟(jì)地理學(xué)、

區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)派以及新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)派對產(chǎn)業(yè)集群的研究都不約而同地對空間（地理、區(qū)域）給

予了充分的關(guān)照，但也存在分歧。

經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的研究強(qiáng)調(diào)人地和諧，京因此逐漸脫離古典區(qū)位理論的影響，儂將越來越多的精

力投入到人類經(jīng)濟(jì)活動與地理環(huán)境的關(guān)系，以及人類經(jīng)濟(jì)活動在地表上的投影等問題上；新

經(jīng)濟(jì)地理學(xué)則在繼承古典區(qū)位理論模型假設(shè)思維的基礎(chǔ)上，將空間因素納入高度抽象的數(shù)理

模型中，⑥從而獲得了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的重視和認(rèn)可；而區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)似乎采取了一種折中的辦

法，在注重客觀因素的基礎(chǔ)二，將視野更多地聚焦于區(qū)域發(fā)展的經(jīng)濟(jì)問題，并從地理和經(jīng)濟(jì)

的雙重路徑探尋人地和諧與經(jīng)濟(jì)效益之間的合理均衡（見圖2-5）。

圖2-5經(jīng)濟(jì)地理學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的研究對象及交叉影響

從本質(zhì)上看，這些分歧的產(chǎn)生源于三種研究取向本身客觀存在的局限性：經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的研究

雖更貼近現(xiàn)實，但個案研究的特殊性使其難以總結(jié)出普遍規(guī)律；新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的研究將現(xiàn)實

高度抽象，雖然能夠通過數(shù)理模型推演出影響產(chǎn)業(yè)集聚的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)動力，“”但抽象過程中自

然會忽略文化、社會、制度、歷史等客觀因素，使其在解釋力上失去準(zhǔn)確性和全面性；中區(qū)

域經(jīng)濟(jì)學(xué)則是一個開放性的領(lǐng)域，多個學(xué)科的學(xué)者都可順理成章地進(jìn)入，1⑶但學(xué)科背景的各

異使本就復(fù)雜的產(chǎn)業(yè)集群研究更加復(fù)雜化。

2.1.3繼承和發(fā)展：新近研究對產(chǎn)業(yè)集群理論的深化

自20世紀(jì)80年代開始，西方學(xué)者對產(chǎn)業(yè)集群的理論研究也逐漸突破以純經(jīng)濟(jì)學(xué)為主的限

制，如企業(yè)選址應(yīng)靠近自然資源、市場和交通樞紐以節(jié)約成本，并在集群過程中通過逐漸形

成的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部范圍經(jīng)濟(jì)獲利等。轉(zhuǎn)而從社會學(xué)、管理學(xué)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域切

入，越來越強(qiáng)調(diào)技術(shù)和知識溢出效應(yīng)和勞動力外部性在產(chǎn)業(yè)集群中的作用。

產(chǎn)業(yè)集群的新近研究將關(guān)注的重點置于在現(xiàn)有的競爭格局下，產(chǎn)業(yè)如何通過建立社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)

系、促進(jìn)知識和技術(shù)的創(chuàng)新和擴(kuò)散等發(fā)現(xiàn)新的經(jīng)濟(jì)增長空間，通過企業(yè)和機(jī)構(gòu)相互之間合作

又競爭的關(guān)系，衍生出產(chǎn)業(yè)集群持久不竭的創(chuàng)新動力，從而保持區(qū)域經(jīng)濟(jì)的競爭優(yōu)勢。山主

要代表性觀點有競爭優(yōu)勢理論、新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論、創(chuàng)新環(huán)境理論、社會資本理論等。

2.1.3.1競爭優(yōu)勢理論視角下的產(chǎn)業(yè)集群研究

1986年，邁克爾?波特(MichaelPorter)考察了歐亞和美洲十幾個重要的貿(mào)易國，發(fā)現(xiàn)

多數(shù)國家都可以在某些特定的行業(yè)中培育極具國際競爭能力的跨國公司。通過對這些案例的

分析，波特總結(jié)了影響企業(yè)競爭力的兩個變量和四個因素，即鉆石模型。⑸

在鉆石模型的基礎(chǔ)上，邁克爾?波特從戰(zhàn)略管理的角度解釋了一個國家的企業(yè)如何獲得持久

的國際競爭力：由于產(chǎn)業(yè)具備動態(tài)的、競爭激烈的內(nèi)部環(huán)境，從而激發(fā)了單個企業(yè)不停進(jìn)步

以擴(kuò)大競爭優(yōu)勢，并幫助本國某個特定的產(chǎn)業(yè)在國家競爭中獲得成功。出在此基礎(chǔ)上，波特

發(fā)現(xiàn)在更開放的全球性市場和更便捷的運(yùn)輸與通信的當(dāng)代經(jīng)濟(jì)背景中，產(chǎn)業(yè)集群對競爭優(yōu)勢

的獲取和提高起著關(guān)鍵作用：企業(yè)在地理上集中后，如果鉆石模型中各要素充分互動，區(qū)域

中企業(yè)的生產(chǎn)率將得到提高，企業(yè)的創(chuàng)新方向和創(chuàng)新速度也將不斷清晰和加快，從而使該地

區(qū)或該產(chǎn)業(yè)的競爭力得到提高，而新企業(yè)的建立又?jǐn)U大和強(qiáng)化了集群本身。.

因此，產(chǎn)業(yè)集群中的地理區(qū)位仍是必要的，企業(yè)在某一地理區(qū)域集聚造成的競爭壓力可以推

動產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。但能否在新的競爭環(huán)境中保持競爭優(yōu)勢，關(guān)鍵在于產(chǎn)業(yè)能否整合鉆石模

型中的六個要素，形成推動企業(yè)發(fā)展的環(huán)境，提高企業(yè)之間的相互作用和協(xié)調(diào)，最終形成國

家產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢。

2.1.3.2新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論視角下的產(chǎn)業(yè)集群研究

20世紀(jì)70年代開始，世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)導(dǎo)致發(fā)達(dá)國家絕大部分地區(qū)呈現(xiàn)經(jīng)濟(jì)衰退的景象，而在

美國硅谷、意大利東北部等地經(jīng)濟(jì)卻平穩(wěn)增長。學(xué)者們發(fā)現(xiàn)這些區(qū)域與馬歇爾所描述的產(chǎn)業(yè)

區(qū)非常相似，因此將其稱為新產(chǎn)業(yè)區(qū)。

巴卡蒂尼(G.Becattini)把社會學(xué)融入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)研究的范疇，系統(tǒng)考察意大利中部地區(qū)的

產(chǎn)業(yè)專業(yè)化現(xiàn)象，并與馬歇爾“產(chǎn)業(yè)區(qū)”進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)“第三意大利”⑺的發(fā)展得益于本

地勞動分工形成的經(jīng)濟(jì)外部性，而企業(yè)之間之所以能充分協(xié)作則得益于當(dāng)?shù)靥赜械纳鐣幕?/p>

背景。

美國學(xué)者皮奧里(M.J.Piore)和薩貝爾(C.F.Sabel)系統(tǒng)分析了“第三意大利”和德國南

部的一些地區(qū)，發(fā)現(xiàn)這些產(chǎn)業(yè)區(qū)的發(fā)展依賴于大量中小企業(yè)相互之間靈活的運(yùn)行機(jī)制、高度

的專業(yè)化和較強(qiáng)的協(xié)同作用，通過建立長期有效的穩(wěn)定的競合關(guān)系，結(jié)成了一種合作網(wǎng)絡(luò)并

形成一種獨特的區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境，由此提出柔性專業(yè)化的概念。刈

安納利?薩克森(A.Saxenian)在《地區(qū)優(yōu)勢》中比較了美國硅谷和128公路兩個計算機(jī)產(chǎn)

業(yè)集群地區(qū)的興衰，并形象地描述了柔性專業(yè)化生產(chǎn)：“早期工程師和各類技術(shù)專家經(jīng)常在

硅谷的‘貨車輪'飲料店聚會和交流本行話題；類似的‘綠洲'在128號公路地區(qū)毫無蹤

影，唯有壓抑的大公司等級氛圍。……高流動性的勞動力和熟練工人群體可以迅速組合在一

起。他們?yōu)橐粋€項目而結(jié)合起來，在好萊塢是一部影片，在硅谷是一個新企業(yè)。這個系統(tǒng)充

滿靈活性和適應(yīng)性，關(guān)于新市場、新技術(shù)的信息迅速流動著。”網(wǎng)

通過薩克森的描述，我們可以清晰地總結(jié)出新產(chǎn)業(yè)區(qū)成功的核心：通過構(gòu)建中小企業(yè)集群網(wǎng)

絡(luò)，同時促使企業(yè)不斷創(chuàng)新，通過技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會三者的相互協(xié)調(diào)和持續(xù)發(fā)展，使區(qū)域經(jīng)

濟(jì)依靠內(nèi)生力量快速發(fā)展，,而這種內(nèi)生力量則是由“柔性生產(chǎn)綜合體”帶來的。

2.1.3.3創(chuàng)新環(huán)境理論視角下的產(chǎn)業(yè)集群研究

20世紀(jì)90年代以來，以歐洲創(chuàng)新環(huán)境研究小組(GREMI)為代表的區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究學(xué)派尤其

重視對區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境問題的研究，通過考察區(qū)域發(fā)展和大量企業(yè)在地域空間上的集聚，發(fā)現(xiàn)

產(chǎn)業(yè)的集聚與區(qū)域內(nèi)的社會人文環(huán)境密切相關(guān)，并提出“創(chuàng)新環(huán)境"(Innovation

Milieu)的概念。他們在歐洲高科技和創(chuàng)新型中小企業(yè)集群現(xiàn)象的研究中尤其強(qiáng)調(diào)高新技術(shù)

背景，以及產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)創(chuàng)新主體結(jié)構(gòu)、集體效率和主體創(chuàng)新行為之間的協(xié)同作用，逐漸形成了

以“創(chuàng)新環(huán)境”“創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”“集群學(xué)習(xí)”為核心的概念。他們認(rèn)為產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化不但包括

提升整個社區(qū)的技術(shù)和專業(yè)化水平，也包括提供豐富的高素質(zhì)勞動力，增加輔助的貿(mào)易和專

業(yè)化的服務(wù)，從而滿足社區(qū)中大多數(shù)公司的需求，為更加專業(yè)化的機(jī)構(gòu)的發(fā)展創(chuàng)造機(jī)會。⑻'

因此也有學(xué)者將其稱為創(chuàng)新集群，,并定義為：產(chǎn)業(yè)在相同市場條件下通過供給鏈運(yùn)作的，

具有高層次合作的大量相互關(guān)聯(lián)著的企業(yè)或服務(wù)型企業(yè)。網(wǎng)

這種集群具備產(chǎn)業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境相結(jié)合，儕'或者企業(yè)之間的專業(yè)分_￡、競爭與創(chuàng)新的特

征，歷也可以視為企業(yè)在合理勞動分工時結(jié)成的與本地勞動力市場密切相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)。但從創(chuàng)

新環(huán)境理論的核心觀點來看，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境學(xué)派對產(chǎn)業(yè)集群的研究主要集中在集群對“創(chuàng)新

環(huán)境”的形成能夠起到關(guān)鍵作用，并把產(chǎn)業(yè)集群視為培育創(chuàng)新企業(yè)的場所。

2.1.3.4社會資本理論視角下的產(chǎn)業(yè)集群研究

一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究在相繼強(qiáng)調(diào)物質(zhì)、人力、知識等“資本”后，又把“社會資本”當(dāng)作經(jīng)

濟(jì)增長的源泉。信任、互惠、人際網(wǎng)絡(luò)、合作和協(xié)調(diào)等，時常被當(dāng)成調(diào)節(jié)人們的交往和產(chǎn)生

外部性的社會資本，當(dāng)社會交往產(chǎn)生外部效應(yīng)，以及促進(jìn)共同利益（與市場無關(guān)）的集體行

為時，社會資本就會產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。閩我們可以通過美國社會學(xué)家詹姆斯?科爾曼

（J.Coleman）生動的描述來理解社會資本如何轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益：“在一個農(nóng)業(yè)社群中，農(nóng)

民彼此相互幫著打干草，農(nóng)業(yè)工具也借來借去，因為社會資本的存在使農(nóng)夫可以花費(fèi)更少的

物質(zhì)資本（工具和設(shè)備）來完成自己的工作?！雹?/p>

對相似的文化價值觀念的遵循，是社會資本理論在考察產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)主體之間的交往時尤其注

重的，并認(rèn)為在產(chǎn)業(yè)集群中，由于互相信任和開放的心態(tài)，企業(yè)之間的交流互動不同于市場

契約的行為，企業(yè)之間不用擔(dān)心對方的機(jī)會主義行為，也愿意通過支持具有共同目標(biāo)的活動

建立和擴(kuò)展與其他企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。

2.1.4產(chǎn)業(yè)集群理論研究的整體回顧及其理論內(nèi)涵

學(xué)者們對產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象的關(guān)注，起源和萌芽于歐美國家，近年來影響較大的產(chǎn)業(yè)集群理論成

果也大都集中于西方學(xué)者的論述。通過上文的梳理，可以發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群理論不斷深化的過程

不但是學(xué)者們學(xué)術(shù)自覺的內(nèi)在邏輯所致，也在于不同時代背景下社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展實踐給產(chǎn)業(yè)

集群理論研究帶來的豐富素材。

2.1.4.1產(chǎn)業(yè)集群理論研究的三個階段

隨著社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時代發(fā)展到工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代，再過渡到知識經(jīng)濟(jì)時代，產(chǎn)業(yè)集群

理論的研究議題不但涵蓋了集群的概念和分類、集群的優(yōu)勢與劣勢、集群形成和演進(jìn)的動態(tài)

機(jī)理、集群形成的標(biāo)準(zhǔn)和差異、集群的公共政策，以及產(chǎn)業(yè)集群的實證檢驗等方面，還在總

體上呈現(xiàn)出三個特征明顯的研究階段。

1.降低生產(chǎn)成本：由成本驅(qū)動的產(chǎn)業(yè)集群及相關(guān)研究

這一階段大約是在20世紀(jì)40年代之前。隨著工業(yè)革命的進(jìn)程，社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐漸從農(nóng)業(yè)和

輕工業(yè)向重工業(yè)傾斜，并呈現(xiàn)出加快增長的態(tài)勢。由于此時企業(yè)的經(jīng)營效率由成本尤其是投

入成本驅(qū)動，因此這一時期產(chǎn)業(yè)集群研究主要是通過考察單個或少數(shù)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動，認(rèn)為

產(chǎn)業(yè)集聚可以降低成本。由于自然資源的不平均分布，不同地理區(qū)域中存在的氣候、交通等

條件不同，產(chǎn)業(yè)在地理的選擇上要以靠近具備自然資源、具備市場、具備交通便利的區(qū)域為

原則。這時期主要的代表性理論有馬歇爾的產(chǎn)業(yè)區(qū)理論、、杜能的農(nóng)業(yè)區(qū)理論、”韋伯的工

業(yè)區(qū)位論9”等傳統(tǒng)區(qū)位論。

2.現(xiàn)有利潤最大化：由利潤驅(qū)動的產(chǎn)業(yè)集群及相關(guān)研究

這一階段是在20世紀(jì)中后期。隨著第三次科技革命爆發(fā)，高新科技驅(qū)動勞動生產(chǎn)率大幅度

提高，第二產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)地位不斷鞏固，第三產(chǎn)業(yè)的占比不斷提高。這一時期較

為盛行的競爭觀念是基于規(guī)模報酬遞增的市場競爭。由于工業(yè)經(jīng)濟(jì)推動的城市化進(jìn)程加劇，

生產(chǎn)要素的價值在本質(zhì)上已越來越低，區(qū)域之間的差距明顯。此時的研究從考察單個產(chǎn)業(yè)的

經(jīng)濟(jì)行為發(fā)展為系統(tǒng)考察多個企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)活動，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)的集聚不但可以降低成本，更

應(yīng)該利用產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)濟(jì)、制度、社會、勞動力等外部效應(yīng)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)利潤的最大化。因此

產(chǎn)業(yè)集群一旦因為“歷史偶然”在地理上形成，利潤最大化的愿景會推動產(chǎn)業(yè)上、中、下游

的分工并產(chǎn)生更大的外部效應(yīng)，形成集聚的向心力，以及淘汰落后產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）的離心力，

從而完成產(chǎn)業(yè)從地理上的集聚向集群的轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)“集群效應(yīng)”。這一時期主要的代表性理

論有克里斯塔勒的中心地理論、⑼勒施的市場區(qū)位論、陽艾薩德的空間結(jié)構(gòu)理論、⑼克魯格

曼的C-P模型-等研究。

3.開掘新的增長空間：由創(chuàng)新驅(qū)動的產(chǎn)業(yè)集群及相關(guān)研究

這一階段開始于20世紀(jì)后期。隨著知識經(jīng)濟(jì)時代的到來，產(chǎn)業(yè)集群不僅僅表現(xiàn)為降低成

本、獲取利潤最大化，更表現(xiàn)以產(chǎn)業(yè)集群為依托，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，形成網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，獲得經(jīng)久

不歇的創(chuàng)新源泉，不斷創(chuàng)造新的利潤增長空間，持續(xù)提升競爭優(yōu)勢。相關(guān)研究通過對一定區(qū)

域內(nèi)的柔性生產(chǎn)、社會資本、區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)與知識外溢等進(jìn)行系統(tǒng)分析，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集

群網(wǎng)絡(luò)內(nèi)（集群體）的企業(yè)與機(jī)構(gòu)彼此之間是既合作又競爭的關(guān)系，尤其注重通過產(chǎn)'也集群

的內(nèi)生力量提高競爭優(yōu)勢，挖掘新的區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長空間，推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這一時期主要

的代表性研究如新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論、競爭優(yōu)勢論視角下的產(chǎn)業(yè)集群研究、創(chuàng)新環(huán)境論視角下的產(chǎn)

業(yè)集群研究、社會資本論視角下的產(chǎn)業(yè)集群研究等。

2.1.4.2產(chǎn)業(yè)集群理論的基本內(nèi)涵

自1890年馬歇爾在產(chǎn).業(yè)區(qū)理論中勾勒產(chǎn)業(yè)集群的思想，到1990年波特正式提出產(chǎn)業(yè)集群的

概念及到目前近三十年的研究深化，學(xué)者們對產(chǎn)業(yè)集群的研究呈現(xiàn)出從最初對產(chǎn)業(yè)的地理集

聚現(xiàn)象的觀察，到描述、分析、比較這一現(xiàn)象，再到提煉、導(dǎo)入產(chǎn)業(yè)集群的概念，并以此為

基礎(chǔ)，分析產(chǎn)業(yè)集群帶來的競爭優(yōu)勢及原因，探尋集群的形成機(jī)制和演變規(guī)律的一個從實踐

到理論，再從理論到實踐的演繹過程?；诋a(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象的豐富實踐，不同學(xué)科研究者出于

各自的研究目的及研究取向，提出了產(chǎn)業(yè)集群的眾多概念（見表2-1）,至今尚未統(tǒng)一。

通過上文對產(chǎn)業(yè)集群研究的系統(tǒng)梳理，以及產(chǎn)業(yè)集群不同概念之間的對比，本書認(rèn)同王緝慈

提出的規(guī)范的產(chǎn)業(yè)集群概念應(yīng)該同時具備三個方面的特征，即行為主體間的地理集中、產(chǎn)業(yè)

關(guān)聯(lián)、互動的網(wǎng)絡(luò)化。按照這一邏輯，盡管目前學(xué)界對產(chǎn)業(yè)集群的概念界定眾說紛紜，但仍

然可以歸納出現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群的基本內(nèi)涵：第一，相關(guān)企業(yè)在特定地理范圍內(nèi)的集中，即地理

集中；第二，相似或相關(guān)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的高度分工與合作，即產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)；第三，相似或

相關(guān)企業(yè)及支持性機(jī)構(gòu)之間基于信任關(guān)系或契約關(guān)系而形成的交互作用網(wǎng)絡(luò)，即網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。

表2T國內(nèi)外較具代表性的產(chǎn)業(yè)集群概念

提出者時間集群的定義

從生產(chǎn)組織形式的角度認(rèn)為，

產(chǎn)業(yè)集群是基于專業(yè)化分工和

協(xié)作的眾多中小企業(yè)集合起來

Williamson1988的組織，是介于純市場組織和

層級組織之間的中性組織，它

比市場穩(wěn)定，比層級組織靈

活。

集群是相關(guān)企業(yè)和機(jī)構(gòu)在某一

特定區(qū)域的地理集中現(xiàn)象。集

Porter1990群由一系列相關(guān)聯(lián)的企業(yè)和其

他對競爭有重要影響的實體組

成。

Becattini1991由同業(yè)工人及其企業(yè)群在特定

地域內(nèi)大規(guī)模自然地歷史地形

成為特征的區(qū)域性社會實體。

區(qū)域集群就是產(chǎn)業(yè)集群，指集

Morfessis1994

群中企業(yè)的空間接近。

集群在這里被定義為基于一個

SwannPrevezer1996地理空間上，同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)

的群體。

基于同一個地理上，同一產(chǎn)業(yè)

SwannPrevezer1996

內(nèi)企業(yè)的群體。

一個區(qū)域集群是一個產(chǎn)業(yè)集

Enright1996群，其中成員企業(yè)相互之間緊

密集聚。

集群僅僅被用于代表那些因為

地理集聚性和相互依賴性而能

Rosenfeld1997夠協(xié)同生產(chǎn)的企業(yè)的集中，即

使它們的就業(yè)規(guī)?？赡懿⒉煌?/p>

出。

一個集群是指在某一特定區(qū)域

SwannPrpvpzpr199?

中相關(guān)產(chǎn)業(yè)的一個大企業(yè)群。

經(jīng)濟(jì)集群不僅是指相關(guān)的和支

持性的產(chǎn)業(yè)和機(jī)構(gòu)，更應(yīng)該指

Feser1998

那些由于關(guān)聯(lián)性而更有競爭力

的相關(guān)利支持性機(jī)構(gòu)。

將創(chuàng)新型集群定義為：主要通

過供給鏈，并在相同市場條件

SimmieSennett1999下運(yùn)作的，具有高層次協(xié)作的

大量相互關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)

和（或）服務(wù)性企業(yè)。

集群就是由相互依賴性很強(qiáng)的

OECD1999

企業(yè)、知識生產(chǎn)機(jī)構(gòu)及顧客通

過增值鏈緊密聯(lián)系而形成的生

產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。

集群的特征是在一個價值增值

生產(chǎn)鏈中相互聯(lián)系的，具有強(qiáng)

J.A.Theo

1999烈相互依賴性的企業(yè)（包括專

RoelandtPimDenllertog

業(yè)化供給者）組成的生產(chǎn)者網(wǎng)

絡(luò)。

“集群”是一個主要與網(wǎng)絡(luò)中

地方或區(qū)域維度相連的概

念……大多數(shù)定義都具有這

VandenBergBraunVan

2001一觀念：集群是那些生產(chǎn)過程

Winden

由于商品、服務(wù)和（或）知識

的交易而緊密關(guān)聯(lián)的專業(yè)化組

織的地方化網(wǎng)絡(luò)。

一個集群是指在某一特定領(lǐng)

域，由于共同性和互補(bǔ)性，由

CrouchFarrell2001相互聯(lián)系的企業(yè)和相關(guān)的機(jī)構(gòu)

所形成的一個地理上集中的群

體。

產(chǎn)業(yè)集群是某個產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)具

有分工合作、競爭創(chuàng)新的企業(yè)

與機(jī)構(gòu)在一定地域人的集中，

形成從原材料供應(yīng)到銷售渠道

黃健康2005

甚至最終用戶的上、中、下游

結(jié)構(gòu)完整，外圍支持產(chǎn)業(yè)體系

健全，具有產(chǎn)業(yè)柔性集聚等特

性的有機(jī)體系。

指集中于一定區(qū)域內(nèi)特定產(chǎn)業(yè)

陳柳欽2006的眾多具有分工合作關(guān)系的不

同規(guī)模等級的企業(yè)和與其發(fā)展

有關(guān)的各種機(jī)構(gòu)、組織等行為

主體通過縱橫交錯的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系

緊密聯(lián)系在一起的空間集聚

體。

產(chǎn)業(yè)集群是一組在地理上靠近

王緝慈2007的相互聯(lián)系的公司和關(guān)聯(lián)的機(jī)

構(gòu)。

表2T國內(nèi)外較具代表性的產(chǎn)業(yè)集群概念

其中，第一項基本內(nèi)涵是產(chǎn)業(yè)集群的空間特征，第二項基本內(nèi)涵是產(chǎn)業(yè)集群形成的基礎(chǔ)，第

三項基本內(nèi)涵是產(chǎn)業(yè)集群的本質(zhì)特征。如果僅具備地理集中的特征，則只能稱為“企業(yè)扎

堆”；如果同時具備地理集中和產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，則可以稱為“產(chǎn)業(yè)集聚”；但“產(chǎn)業(yè)集聚”并不

等同于“產(chǎn)業(yè)集群”，只有在產(chǎn)業(yè)集聚的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮交互作用，形成基于信任的網(wǎng)絡(luò)

關(guān)系，“產(chǎn)業(yè)集群”才能夠真正形成。

2.2創(chuàng)新理論的系統(tǒng)梳理及其理論內(nèi)涵

創(chuàng)新的概念早已有之，現(xiàn)代普遍認(rèn)同創(chuàng)新是推動社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展源動力的觀點。自1912年約

瑟夫?熊彼特明確提出“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本動力是創(chuàng)新”這一理論思想以來，由于偏離了

當(dāng)時的學(xué)術(shù)主流認(rèn)知，直到20世紀(jì)50年代，學(xué)術(shù)界才開始在經(jīng)濟(jì)范疇內(nèi)逐漸展開創(chuàng)新的系

統(tǒng)研究。隨著全球范圍內(nèi)越發(fā)頻繁的創(chuàng)新活動，創(chuàng)新主體之間的交互效應(yīng)越來越明顯，人們

開始在創(chuàng)新環(huán)境不斷演進(jìn)和技術(shù)結(jié)構(gòu)持續(xù)發(fā)展的背景中探索創(chuàng)新，創(chuàng)新的聯(lián)系性、復(fù)雜性、

系統(tǒng)性等面紗被逐漸揭開。大量的實證研究證明，創(chuàng)新并非均勻的在時空中發(fā)生，而往往以

簇群的形式“集群”出現(xiàn)，集群創(chuàng)新的思想得以逐漸形成一一產(chǎn)業(yè)集群本身就是蘊(yùn)含了創(chuàng)新

特質(zhì)的經(jīng)濟(jì)組織形式，并通過一系列內(nèi)嵌機(jī)制，推動創(chuàng)新的出現(xiàn)；創(chuàng)新利用和深化系統(tǒng)內(nèi)部

各創(chuàng)新主體之間已有的地理鄰近、產(chǎn)業(yè)聯(lián)系及信任關(guān)系等，加速產(chǎn)業(yè)集群的形成，降低交易

成本，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，獲得持續(xù)的競爭優(yōu)勢。

2.2.1創(chuàng)新理論研究的整體回顧

在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中，熊彼特指出：“創(chuàng)新是生產(chǎn)函數(shù)新的變化，即在新的體系里引入新

的組合?！边@種“新的組合”包括產(chǎn)品創(chuàng)新、生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、原材料創(chuàng)新和

組織創(chuàng)新五個方面的含義，即引入新產(chǎn)品或改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量；引進(jìn)新技術(shù)（新生產(chǎn)方法）；開

辟新市場；獲得新的原材料來源；實現(xiàn)企業(yè)的新組織。儂在經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇里，熊彼特把發(fā)明

創(chuàng)造與技術(shù)創(chuàng)新區(qū)別開來，將“創(chuàng)新”看作包括科技、組織、商業(yè)、金融等一系列活動的綜

合行為。其中發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)是知識創(chuàng)造，即科學(xué)技術(shù)和設(shè)計思想的發(fā)現(xiàn)過程：技術(shù)創(chuàng)新的

實質(zhì)是商業(yè)化應(yīng)用，即科學(xué)技術(shù)和設(shè)計思想的商業(yè)化、市場化、產(chǎn)業(yè)化的經(jīng)濟(jì)行為。

熊彼特的創(chuàng)新理論主要是圍繞技術(shù)創(chuàng)新展開論述，雖然擁有大量的擁垂，但也因歷史的限制

而未能從制度創(chuàng)新的角度開展探索，為后來的學(xué)者進(jìn)一步對創(chuàng)新進(jìn)行理論探索留下了研究的

空間。

20世紀(jì)50年代以后，隨著經(jīng)濟(jì)社會的不斷發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，創(chuàng)新的應(yīng)用領(lǐng)域和

外延得到了充分的拓展，創(chuàng)新的內(nèi)涵也逐漸豐富，并逐漸形成了以索洛(R.M.Solow)為代

表的技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派和以諾斯(D.North)為代表的制度創(chuàng)新學(xué)派。技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派以技術(shù)的變

革、創(chuàng)新、擴(kuò)散為視角搭建了“技術(shù)創(chuàng)新理論”，制度創(chuàng)新學(xué)派的“制度創(chuàng)新理論”則以制

度形成、制度變遷，以及技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)績效之間的關(guān)系為角度，強(qiáng)調(diào)制度安排對技術(shù)創(chuàng)新

及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用。

20世紀(jì)60年代開始，在新熊彼特主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們關(guān)于創(chuàng)新起源于“技術(shù)推動”或“需求

拉動”的爭論中，人們對創(chuàng)新的認(rèn)知逐步深化，創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系性特征被挖掘出來。這種特

征體現(xiàn)在兩個方面，即創(chuàng)新主體之間的聯(lián)系以及創(chuàng)新行為之間的聯(lián)系。創(chuàng)新主體之間的網(wǎng)絡(luò)

聯(lián)系意味著創(chuàng)新主體具備復(fù)雜的內(nèi)在結(jié)構(gòu)，往往包含了政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)等多個

行為承擔(dān)者；創(chuàng)新的過程或行為也因而得以體現(xiàn)在技術(shù)、制度、知識的各個側(cè)面。⑼至此，

創(chuàng)新從熊被特僅側(cè)重技術(shù)創(chuàng)新的狹隘理解，擴(kuò)展到了包括制度、社會、組織、營銷甚至藝術(shù)

等非技術(shù)領(lǐng)域在內(nèi)的廣義的創(chuàng)新概念。㈣

2.2.2創(chuàng)新系統(tǒng)理論的提出

20世紀(jì)80年代開始，以克里斯托弗?弗里曼(ChristopherFreeman)為代表的學(xué)者們在

創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上，綜合了技術(shù)創(chuàng)新理論和制度創(chuàng)新理論的研究成果，將微觀層面的一般創(chuàng)

新上升到宏觀層面的系統(tǒng)或整體創(chuàng)新，并提出了創(chuàng)新系統(tǒng)理論，標(biāo)志著創(chuàng)新研究跨入了一個

嶄新的階段，即從“線性創(chuàng)新范式”向“網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新范式”轉(zhuǎn)變。

網(wǎng)絡(luò)化、系統(tǒng)化特征是創(chuàng)新系統(tǒng)理論尤其強(qiáng)調(diào)的，并從國家創(chuàng)新系統(tǒng)、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)

創(chuàng)新系統(tǒng)三個層面關(guān)注創(chuàng)新主體之間的交互作用帶來的整體創(chuàng)新效果，認(rèn)為創(chuàng)新主體(包括

企業(yè)、組織、政府、科研機(jī)構(gòu)等)之間交互作用的方式或效果影響著經(jīng)濟(jì)的整體創(chuàng)新績效。

2.2.2.1國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論

以克里斯托弗?弗里曼和理查德?R.納爾遜(RichardR.Nelson)為代表的國家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)

派以技術(shù)創(chuàng)新論、人力資本論和新增長理論為基石，從宏觀的國家層面，在技術(shù)創(chuàng)新過程的

研究中融入國家、制度、文化等因素，并在制度設(shè)計角度考察了國家創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、性質(zhì)

和功能。

弗里曼注意到日本在技術(shù)落后的困境下經(jīng)過幾十年的發(fā)展就成功實現(xiàn)了對歐美發(fā)達(dá)國家趕超

的現(xiàn)象，并展開了深入的研究。弗里曼發(fā)現(xiàn)日本獲得巨大成就的原因，是以技術(shù)創(chuàng)新為指

導(dǎo)，通過引進(jìn)、消化、吸收和創(chuàng)新，為國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展注入了強(qiáng)勁的力量。企業(yè)外和企業(yè)間

組織因素和制度因素對創(chuàng)新過程起到了非常重要的積極作用。弗里曼從更廣闊的歷史的角

度，描述了工業(yè)革命后技術(shù)創(chuàng)新從英國到德國、從美國到日本的頻發(fā)過程，并得出結(jié)論：技

術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展不僅在于技術(shù)創(chuàng)新，更應(yīng)歸功于包含組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新在內(nèi)的國家創(chuàng)新

系統(tǒng)，當(dāng)政府或企業(yè)等機(jī)構(gòu)組成網(wǎng)絡(luò)，它們的活動和交互作用才推動、引入、修正和擴(kuò)散了

各類新技術(shù)，國家的制度安排在技術(shù)創(chuàng)新中的作用尤其關(guān)健。

總的來說，國家創(chuàng)新系統(tǒng)是一種將科學(xué)技術(shù)植入國家經(jīng)濟(jì)增長和競爭優(yōu)勢提升過程中的制度

性安排。其理論核心是在創(chuàng)新主體之間形成創(chuàng)新資源（科學(xué)技術(shù)知識、知識型勞動力等）在

整個社會范疇里高效流動和應(yīng)用的良性機(jī)制和體系。

2.2.2.2區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論

20世紀(jì)90年代以來，隨著創(chuàng)新系統(tǒng)理論研究的逐步深入，學(xué)者們意識到如果缺乏區(qū)域創(chuàng)新

系統(tǒng)的支撐，那么國家創(chuàng)新系統(tǒng)則會變成無源之水、無本之木。學(xué)者們逐漸開始關(guān)注創(chuàng)新系

統(tǒng)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系。

菲利普?尼古拉斯?庫克（P.Cooke）在《區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)：新歐洲的競爭性規(guī)制》中首先提

出了“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)”的概念，并展開了充分的理論闡述和實證檢驗。餅如果從區(qū)域創(chuàng)新主

體和系統(tǒng)演化的視角進(jìn)行界定，那么區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)則可定義為企業(yè)和其他機(jī)構(gòu)通過以根植性

為特征的制度環(huán)境系統(tǒng)從事交互學(xué)習(xí)。,從本質(zhì)上看，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是在地理區(qū)域里相互關(guān)

聯(lián)與分工的，由生產(chǎn)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)等構(gòu)成的，支持并產(chǎn)生創(chuàng)新的區(qū)域性組織體系。

的學(xué)者們后續(xù)的諸多實證研究提供了佐證，如阿歇姆（T.Asheim）等人以南非為樣本開展

分析，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新往往具備地理鄰近的特征，集中出現(xiàn)在南非的部分省份。

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論兼具區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論和創(chuàng)新理論的研究范疇，又大量汲取了國家創(chuàng)新系統(tǒng)理

論的養(yǎng)分以研究特定區(qū)域中的創(chuàng)新問題，實際上是國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論在研究視野二的延伸，

是創(chuàng)新系統(tǒng)理論的理論解釋和實踐指引在特定地理區(qū)域上的聚焦。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論的重要

意義在三個方面：其一，從中觀（區(qū)域尺度）層面考察創(chuàng)新的問題比從宏觀（全國尺度）層

面更易于觀察，且對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展更具指導(dǎo)價值；其二，在于考察知識外溢過程與創(chuàng)新時對

地理鄰近的強(qiáng)調(diào)，認(rèn)為在地理鄰近的前提下的面對面交流有利于隱性知識的傳播和擴(kuò)散；其

三，強(qiáng)調(diào)了根植性對組織和制度的影響，不同區(qū)域的非正式慣例和規(guī)范(即根植性)對組織

合作和制度安排有明顯的傾向，進(jìn)而影響了創(chuàng)新?？傊?，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論的重要特征就是

基于一定的區(qū)域空間及根植于一定的區(qū)域環(huán)境。3

2.2.2.3產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是創(chuàng)新系統(tǒng)理論從國家層面到特定地理區(qū)域的延伸，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)則是國家創(chuàng)

新系統(tǒng)在特定產(chǎn)業(yè)門類中的落腳。產(chǎn)業(yè)內(nèi)部個體的創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)聯(lián)的共性創(chuàng)新、基礎(chǔ)

性創(chuàng)新，都可以納入產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系中。3)羅斯維爾(RcyRothwell)認(rèn)為,綜合創(chuàng)新模型

的構(gòu)建，標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新在整個創(chuàng)新系統(tǒng)中越發(fā)具有重要的戰(zhàn)略地位。m在國家創(chuàng)新系統(tǒng)

和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的基礎(chǔ)上,布雷斯齊(S.Breschi)和馬勒爾巴(F.Malerba)從演化的視角

對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行了界定，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)是“一組特定產(chǎn)品構(gòu)成的系統(tǒng)，其中的一系

列部門為這些產(chǎn)品的創(chuàng)造、生產(chǎn)和銷售提供了大量的市場和非市場的互動”。叫

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系和區(qū)域創(chuàng)新體系都是國家創(chuàng)新體系的具體化，但兩種創(chuàng)新體系也有所不同。前

者是以某一個特定產(chǎn)業(yè)為核心，可以在某一地理區(qū)域內(nèi)集聚或不同地理區(qū)域間分散，關(guān)鍵在

于產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新主體和創(chuàng)新資源之間能夠形成運(yùn)轉(zhuǎn)良好的互動關(guān)系，從而形成完整的產(chǎn)業(yè)

鏈組織。而后者則是以某一特定地理區(qū)域為范圍，創(chuàng)新主體和創(chuàng)新資源可能集中在某一個特

定產(chǎn)業(yè)，也可以集中在不同的產(chǎn)業(yè)之間，關(guān)鍵是通過地理位置的鄰近，促進(jìn)創(chuàng)新主體和創(chuàng)新

資源形成良好的互動機(jī)制。

總之，從國家創(chuàng)新系統(tǒng)到區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)再到產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)，創(chuàng)新系統(tǒng)理論標(biāo)志著創(chuàng)新研究從

“線性創(chuàng)新范式”到“網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新范式”的轉(zhuǎn)變，突破了20世紀(jì)80年代之前僅關(guān)注企業(yè)內(nèi)部

的技術(shù)創(chuàng)新過程，即“發(fā)明一開發(fā)一設(shè)計一中試一生產(chǎn)一銷售”這一線性模式的研究局限，

轉(zhuǎn)向?qū)蝹€企業(yè)與其具有經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的外部環(huán)境之間的聯(lián)系和互動。

2.2.3創(chuàng)新理論的基本內(nèi)涵

熊彼特的創(chuàng)新理論從經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇上區(qū)隔了發(fā)明創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)新，認(rèn)為創(chuàng)新是“一種新的生

產(chǎn)函數(shù)”。制度創(chuàng)新學(xué)派把制度與技術(shù)創(chuàng)新相結(jié)合起來，拓展了創(chuàng)新的內(nèi)涵。而創(chuàng)新系統(tǒng)理

論的提出，則使創(chuàng)新研究突破了只關(guān)注個體組織之間聯(lián)系的微觀視野，提升到中觀和宏觀層

面對創(chuàng)新開展系統(tǒng)、整體的考察。

按照熊彼特的經(jīng)濟(jì)“哲學(xué)”，創(chuàng)新不僅是一個技術(shù)或者科學(xué)的概念，而還需要實現(xiàn)新的科學(xué)

技術(shù)或思想的市場價值。因此，創(chuàng)新的定義被界定為：“以新的方式運(yùn)用知識，使經(jīng)濟(jì)利益

最大化，即創(chuàng)新是打破原有的常規(guī)，是知識創(chuàng)造、運(yùn)用、生產(chǎn)、銷售的全過程咻“與

發(fā)明或技術(shù)樣品相區(qū)別，創(chuàng)新就是技術(shù)的首次采用或應(yīng)用。”,“創(chuàng)新就是一項發(fā)明的首

次應(yīng)用?！?總之，就是發(fā)明被首次商業(yè)化應(yīng)用?；仡檮?chuàng)新理論及創(chuàng)新系統(tǒng)理論研究的演

進(jìn)過程，可以梳理出以下幾點。

第一，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)范疇。創(chuàng)新并不等同于發(fā)明創(chuàng)造，其本質(zhì)是對科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明等新成

果的市場價值或經(jīng)濟(jì)價值的首次應(yīng)用和實現(xiàn)（見圖2-6）,即科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明的“商業(yè)

化”，也可以簡單概括為創(chuàng)新二新+市場價值?？茖W(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和市場應(yīng)用之間呈現(xiàn)出一

種相互滲透、相互作用、相互轉(zhuǎn)化、協(xié)同演進(jìn)的“二螺旋結(jié)構(gòu)”。皿

第二，創(chuàng)新包拈多個面向。從創(chuàng)新的內(nèi)容來看，創(chuàng)新不但包拈產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新，還包拈

制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新等非技術(shù)領(lǐng)域。從創(chuàng)新的范圍來看，包括企

業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、區(qū)域創(chuàng)新、國家創(chuàng)新。從創(chuàng)新的主體來看，包括企業(yè)組織、公共部門

（政府）、大學(xué)等培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等。從創(chuàng)新的刺激點來看，包括市場信

息、企業(yè)之間或與其他創(chuàng)新主體之間的交流、企業(yè)與消費(fèi)者的互動等。上述多重面向中的任

一節(jié)點都可能成為發(fā)起創(chuàng)新行為的特定“空間”。

第三，創(chuàng)新具有多重特征。從創(chuàng)新的內(nèi)涵來看，創(chuàng)新具備市場性；從創(chuàng)新的面向來看，創(chuàng)新

具備系統(tǒng)性；從創(chuàng)新收益來看，創(chuàng)新具備非獨占性；從創(chuàng)新過程來看，創(chuàng)新具備不確定性。

第四，創(chuàng)新需要多種基礎(chǔ)。知識、市場、制度等條件都是形成創(chuàng)新的基礎(chǔ)。

總之，創(chuàng)新是一種在多項內(nèi)容、多種主體、多重范圍、多個刺激點組成的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中實現(xiàn)資

源的優(yōu)化配置，推動經(jīng)濟(jì)持續(xù)均衡發(fā)展的經(jīng)濟(jì)行為。

2.3集群創(chuàng)新的理論內(nèi)涵、主體構(gòu)成及主要特征

2.3.1產(chǎn)業(yè)集群與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系

馬丁(P.Martin)和奧塔維諾(G.I.P.Ottaviano)的“自我強(qiáng)化模型”證明了產(chǎn)業(yè)集聚由

于降低了創(chuàng)新成本，從而推動和刺激了創(chuàng)新的生成和經(jīng)濟(jì)的增長，其所形成的向心力又反過

來作用于產(chǎn)業(yè)集聚?！柏姿鼘嶋H上揭示了產(chǎn)業(yè)集群與技術(shù)創(chuàng)新之間是一種交互作用、彼此促

進(jìn)的互動關(guān)系。我們可以從系統(tǒng)論的視角對產(chǎn)業(yè)集群理論與創(chuàng)新理論之間的關(guān)聯(lián)展開進(jìn)一步

的梳理。

創(chuàng)新系統(tǒng)理論從宏觀到微觀的探索，不但從制度設(shè)計和文化習(xí)慣的角度考察了創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)

構(gòu)、性質(zhì)和功能，更從系統(tǒng)組成的角度考察了各創(chuàng)新主體之間的相互關(guān)系?！冈诮?jīng)濟(jì)發(fā)展

塊狀化、區(qū)域化趨勢明顯的今天，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論成為指導(dǎo)區(qū)域創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長的基礎(chǔ)性

理論工具，產(chǎn)業(yè)集群則是承載區(qū)域創(chuàng)新行為和經(jīng)濟(jì)增長的重要的組織形式。因此產(chǎn)業(yè)集群與

技術(shù)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)出相互影響、相互促進(jìn)的交互關(guān)系，口⑵甚至有學(xué)者把產(chǎn)業(yè)集群看成一個

區(qū)域創(chuàng)新體系，認(rèn)為建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的基礎(chǔ)和有效途徑之一即產(chǎn)業(yè)集群，其極具特色和多

樣性，彰顯的恰恰就是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的活力。

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)因內(nèi)部的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和環(huán)境相互疊加，從而具備既本土又開放、既系統(tǒng)又動態(tài)的

特征。在實踐發(fā)展過程中，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是不斷調(diào)整的，創(chuàng)新環(huán)境也不斷發(fā)生變遷。以外部性和

專業(yè)化為基石的創(chuàng)新環(huán)境的改善和發(fā)展，可以不斷降低產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部各行為主體交互學(xué)習(xí)和

創(chuàng)新的成本，使各行為主體通過創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)既完成基礎(chǔ)的專業(yè)分工和合作，又能開展充分的信

息交流，從而獲得好處并促進(jìn)創(chuàng)新的生成。而某一產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)持續(xù)創(chuàng)新帶來的經(jīng)濟(jì)增長及競

爭優(yōu)勢的不斷鞏固，又反作用于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中，促使區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)不斷進(jìn)行調(diào)整，從而優(yōu)

化資源的有效配置。

從知識視角進(jìn)行考察，產(chǎn)業(yè)集群與創(chuàng)新都存在明顯的知識外溢。托特林(F.Todtling)和卡

夫曼(A.Kaufmann)在考察區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)時曾得出結(jié)論：集群創(chuàng)新能力尤其明顯的本質(zhì)特征

之一即知識的溢出。