債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)考試題庫(kù)

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第1講一一債券市場(chǎng)托管結(jié)算體系》

、

選擇題（正確答案為一項(xiàng)或多項(xiàng)）：

1.金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施包括哪些？A重要支付系統(tǒng)B中央托管機(jī)構(gòu)C證

券結(jié)算機(jī)構(gòu)D中央對(duì)手方E交易平臺(tái)止確答案：ABCD

2.托管結(jié)算機(jī)構(gòu)的目標(biāo)是什么？A安全B高效C盈利D低成本正確答

案：ABD

3.在2010年國(guó)際金融組織對(duì)我國(guó)進(jìn)行金融穩(wěn)定性評(píng)估時(shí)，把以下哪

家機(jī)構(gòu)列入“系統(tǒng)重要性機(jī)構(gòu)”的名單中？A外匯交易中心B中央結(jié)

算公司

C上海清算所D交易商協(xié)會(huì)

正確答案：B

4.中國(guó)債券市場(chǎng)占市場(chǎng)份額最大的登記托管機(jī)構(gòu)是哪家？A中央結(jié)算

公司B外匯交易中心C上海清算所D中證登

正確答案：A二、判斷題

5.2001年由CPSS和IOSCO聯(lián)合發(fā)布的《證券結(jié)算系統(tǒng)推薦標(biāo)準(zhǔn)》中，

有一條標(biāo)準(zhǔn)是“出于安全與效率的原因，應(yīng)在可能的最大范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)

中央托管”。正確錯(cuò)誤答案：正確

6.出于市場(chǎng)效率、安全性和低成本的考慮，交易平臺(tái)可以是分散的、

多元化的，而托管、結(jié)算機(jī)構(gòu)則應(yīng)是集中、統(tǒng)一的。正確錯(cuò)誤答案：

正確

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第2講一一我國(guó)債券市場(chǎng)法律法規(guī)》

一、判斷題

1.企?業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還

余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。答案：正確。

2.目前銀行間債券市場(chǎng)采用的債券結(jié)算方式包括券款對(duì)付和純?nèi)^

戶兩種。答案：錯(cuò)誤

3.國(guó)債的利息收入享受免征企業(yè)所得稅的待遇。答案：正確二、選擇

題

1.《證券法》規(guī)定的公開發(fā)行公司債券具備的條件有哪些？A

股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)不

低于人民幣六千

萬元；B

累計(jì)債券余額不得超過凈資產(chǎn)的百分之四十；

C最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息；D

債券利率不超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平；

正確答案：ABCD

2.下列哪些屬于中國(guó)人民銀行規(guī)定的市場(chǎng)準(zhǔn)入中的法人機(jī)構(gòu)投資

者？A商業(yè)銀行及其授權(quán)分行B非金融機(jī)構(gòu)法人

C基金管理公司特定資產(chǎn)管理組合

D

人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)

正確答案：ABD

3.在買斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得從事的行為包括（）A換券

B現(xiàn)金交割

C提前贖回

D延長(zhǎng)回購(gòu)期限。

止確答案：ABCD

4.在進(jìn)行買斷式回購(gòu)時(shí)，

任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流

通量的，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中

央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總量的o

A80%,40%B20%,200%C20%,120%D200%,20%

正確答案：B

5.保監(jiān)會(huì)發(fā)行的《保險(xiǎn)資金投資債券暫行辦法》規(guī)定可投資的債券品

種包括哪些？A政府債券

B準(zhǔn)政府債券

C金融企業(yè)（公司）債券D非金融企業(yè)（公司）債券

正確答案：ABCD

6,企業(yè)債券的發(fā)行由哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審批？A發(fā)改委B交易商協(xié)會(huì)

C人民銀行

D證監(jiān)會(huì)

正確答案：A

7.發(fā)行人申請(qǐng)其發(fā)行的債券交易流通，單個(gè)投資人持有量不能超過該

期債券發(fā)行量的OoA30%

B40%

C33%

D50%

正確答案：A

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第3講一一債券賬戶管理》

1.關(guān)于開戶的名稱說法正確的是（）。A.最長(zhǎng)是35個(gè)漢字B.最長(zhǎng)是

30個(gè)漢字C.包括數(shù)字、字母和符號(hào)D.可以使用引號(hào)正確答案是BC2.

聯(lián)網(wǎng)方式是（）。A.PSTN/ISDN撥號(hào)B.DDN專線C.數(shù)字電路專線正確

答案是ABC

3.發(fā)放證書下載憑證之后（）天之內(nèi)下載證書。A.14B.15C.16D.20正

確答案是A

4.變更賬戶名稱時(shí)需向（）備案。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)人民銀行上

?？偛緾.中央結(jié)算公司正確答案是B

5.超過（）月未交服務(wù)費(fèi)要暫停賬戶。A.一個(gè)B.兩個(gè)C.三個(gè)正確答案

是C

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第4講一一債券發(fā)行業(yè)務(wù)》

1.計(jì)劃派購(gòu)階段，發(fā)行對(duì)象為（）oA.商業(yè)銀行B.政策性銀行C.中央

銀行D.投資銀行正確答案是A

2.目前債券的發(fā)行方式包括以下幾種（）

：A.招標(biāo)發(fā)行B.協(xié)議定向發(fā)行C.簿記建檔發(fā)行D.計(jì)劃派購(gòu)發(fā)行正確答

案是ABC

3,按債券期限劃分，債券有()oA.超短期債B.短期債C.中期債D.長(zhǎng)

期債正確答案是BCD

4.數(shù)量招標(biāo)的投標(biāo)標(biāo)的是()。A.承銷數(shù)量B.債權(quán)價(jià)格C.票面利率D.

利差止確答案是A

5.發(fā)行債券要開立賬戶，需提前幾個(gè)工作日()oA.1B.2C.3D.4

正確答案是C

6.下列關(guān)于多重價(jià)位中標(biāo)正確的表述為。A又被稱作美國(guó)式中

標(biāo)

B如果有效投標(biāo)總量大于發(fā)行總量，有效投標(biāo)量全部中標(biāo)C承銷商分

別以各自出價(jià)中標(biāo),并計(jì)算相應(yīng)繳款金額D所有中標(biāo)價(jià)位的加權(quán)平均

價(jià)格為該期債券的票面價(jià)格正確答案：ACD

7.投標(biāo)人已經(jīng)通過應(yīng)急方式投標(biāo)，若需要修改標(biāo)書，可以在發(fā)行系統(tǒng)

里進(jìn)行修改。正確/錯(cuò)誤

正確答案：錯(cuò)誤

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第5講一一債券登記托管業(yè)務(wù)》

L債券代碼是證券在中央證券.業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的一個(gè)唯一識(shí)別碼。A正確

B錯(cuò)誤

2.不同債券的債權(quán)確認(rèn)日不同(如中央銀行票據(jù)，招標(biāo)次日為債權(quán)確

認(rèn)日)。A正確

B錯(cuò)誤

2.應(yīng)急分銷為應(yīng)急辦理確認(rèn)時(shí)，這種情況下只需要要對(duì)手方給中央結(jié)

算公司提交一份應(yīng)急憑單。A正確

B錯(cuò)誤

3.如果起息日31日，則兌付日可能為（）日。A28

B29

C30

D31

正確答案：ABCD

4.計(jì)息年度天數(shù)是指一年的計(jì)息天數(shù)基數(shù)，分365天/年（閏年為366

天或365天）和360天/年兩種，一只債券可以選擇兩種計(jì)息年度天

數(shù)。A正確

B錯(cuò)誤

5.利率上限是發(fā)行人規(guī)定債券執(zhí)行利率的最高點(diǎn)，是對(duì)發(fā)行人的一種

保護(hù)機(jī)制。A正確

B錯(cuò)誤

6.基準(zhǔn)利率一旦變動(dòng)，本計(jì)息期執(zhí)行利率即隨之變動(dòng)。這種方式屬于

哪種基準(zhǔn)利率生效方式？A年度生效B當(dāng)期生效

C計(jì)息期有效D準(zhǔn)利率變動(dòng)后固定時(shí)間生效

正確答案：B

7.以下哪些是辦理債務(wù)繼承的條件？A發(fā)行人更名B發(fā)行人重組或分

拆

C發(fā)行人破產(chǎn)并由擔(dān)保人或其他機(jī)構(gòu)履行債券償付義務(wù)D發(fā)行人死亡

正確答案：ABC

8.代理總賬戶是指二級(jí)托管機(jī)構(gòu)以及分托管機(jī)構(gòu)在國(guó)債公司開立的

O賬戶。A自營(yíng)

B一級(jí)

C二級(jí)正確答案：B

9.目前國(guó)債跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的辦理時(shí)間至少需要（）天。A一

B二

C三

C六

正確答案：A

10.當(dāng)?shù)狡趦陡度栈蚋断⑷沼龅椒ǘü?jié)假日，則資金支付日相應(yīng)順延

下一個(gè)工作日，但結(jié)息日并不變化，且順延期間沒有利息。A正確

B錯(cuò)誤

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第6講一一銀行間市場(chǎng)特殊類債券管理》

1.按權(quán)利賦予給誰來劃分，含權(quán)類特殊債券可以劃分為：A單權(quán)債券

和多權(quán)債券

B含投資人選擇債券和含發(fā)行人選擇債券C規(guī)則債券和不規(guī)則債券D

順序行權(quán)債券和交叉行權(quán)債券

2.以下屬于提前還本類債券特點(diǎn)的有：A有投資人選擇是否行權(quán)B還

本時(shí)按固定比例和金額C債券本金在持續(xù)期內(nèi)提前償還D到期一次

性還本付息

3.如果在行權(quán)日，發(fā)行人選擇將債券全部贖回，以下哪些會(huì)發(fā)生變

化？A截止過戶日B債權(quán)債務(wù)登記日C公告日D到期兌付日

4?對(duì)于含投資人回售選擇權(quán)債券，若債券持有人在申請(qǐng)截止日日終，

可用債券面額小于要求HI收債券面額，則系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行足額凍結(jié)處理

A正確B錯(cuò)誤

5.在債券存續(xù)期內(nèi)，投資人有權(quán)選擇將持有債券在規(guī)定H期按規(guī)定價(jià)

格轉(zhuǎn)讓給擔(dān)保機(jī)構(gòu)、再擔(dān)保機(jī)構(gòu)、主承銷商等第三方機(jī)構(gòu)的權(quán)利是：

A投資人回售選擇權(quán)B投資人調(diào)換選擇權(quán)C投資人回售選加發(fā)行人強(qiáng)

制贖回權(quán)D投資人定向轉(zhuǎn)讓選擇權(quán)

6.以下哪些權(quán)利屬于發(fā)行人選擇權(quán)？A上調(diào)票面利率選擇B調(diào)換選擇

權(quán)C合并選擇權(quán)D延期兌付選擇權(quán)

7.對(duì)于投資人回售選擇權(quán)，以下說法正確的有：A投資人一般在回售

申請(qǐng)期外通過中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)客戶端發(fā)送投資人選擇提前贖回指

令B投資人回售選擇權(quán)是將債券轉(zhuǎn)讓給第三方機(jī)構(gòu)C投資人回售一

般和發(fā)行人上調(diào)票面利率選擇權(quán)復(fù)合行使D投資人回售指令多次發(fā)

送到以累加額度為準(zhǔn)

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第7講一一債券結(jié)算業(yè)務(wù)》選擇題：

工、交易前臺(tái)與結(jié)算后臺(tái)O是銀行間市場(chǎng)的一項(xiàng)基木風(fēng)控安排。A

相互倚靠B相互分離C相互制約D相互作用正確答案：B

2、以下符合全額結(jié)算機(jī)制的是：A分批處理B實(shí)時(shí)處理C沖抵軋

差D逐筆、全額，無透支正確答案：BD

3、銀行間二級(jí)市場(chǎng)的交易以流動(dòng)性管理為主要目的，決定了以（）

結(jié)算機(jī)制為主導(dǎo)。

A全額結(jié)算B凈額結(jié)算

正確答案：A

4、()是最古老、最公平的結(jié)算方式，也是國(guó)際公認(rèn)的、最安全高

效的證券結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)。

A逾期返券B券款對(duì)付

C現(xiàn)券

正確答案B

5、結(jié)算合同失敗后，系統(tǒng)對(duì)待付科目中的相應(yīng)債券進(jìn)行如下處理：A

自動(dòng)轉(zhuǎn)回可用科目，第二天可用于其它交易。B繼續(xù)凍結(jié)，并根據(jù)交

易雙方的協(xié)商

或司法判決進(jìn)行違約處理。正確答案：A

6、結(jié)算失敗是指：

A日終時(shí)因結(jié)算指令未確認(rèn)導(dǎo)致作廢。B日終時(shí)因券不足或款不足導(dǎo)

致結(jié)算合同失敗。正確答案：AB

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第8講一一客戶端與應(yīng)急業(yè)務(wù)》

一、判斷題

1.客戶端，是中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的對(duì)外服務(wù)平臺(tái)，由中央結(jié)算公

司開發(fā)、運(yùn)行和管理。A正確B錯(cuò)誤

正確。

2.三種客戶端中，直聯(lián)客戶端的功能最全面。A正確B錯(cuò)誤錯(cuò)誤。

3.網(wǎng)上客戶端雖然能夠通過專線方式訪問，但是僅具有查詢功能，無

法辦理一業(yè)務(wù)。A正確B錯(cuò)誤錯(cuò)誤。

4.電子密押是成員電子簽名的一種形式，相當(dāng)于機(jī)構(gòu)公章，具有法律

效力。A正確B錯(cuò)誤正確。

5.一定要妥善保管電子密押器，保管的安全性最為重要，是否方便拿

取可以忽略。A正確B錯(cuò)誤錯(cuò)誤。

二、選擇題

1.桌面客戶端具有的功能有：A

業(yè)務(wù)辦理

B賬務(wù)查詢C信息服務(wù)

D一些定制化功能

正確答案：ABCD

2.以下哪種客戶端的使用對(duì)象面向甲、乙、丙三類結(jié)算成員？A桌面

客戶端

B網(wǎng)上客戶端

C直聯(lián)客戶端

正確答案：B

3.密押器應(yīng)用微電子技術(shù)和非對(duì)稱密鑰算法，對(duì)業(yè)務(wù)明碼要素計(jì)算后

生成一組數(shù)字.A

10位

B12位

C16位

D18位

正確答案：C

4.關(guān)于應(yīng)急業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)時(shí)間，以下說法正確的是：

A營(yíng)業(yè)日周一至周五，法定節(jié)假日照常辦理。

B結(jié)算乜遇周末和法定節(jié)假H均順延至其后的第一個(gè)營(yíng)業(yè)日o

C業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為9：00-17：00,17點(diǎn)以后僅提供業(yè)務(wù)查詢。

D丙類成員辦理應(yīng)急業(yè)務(wù)時(shí)，可自行填寫應(yīng)急憑單。

正確答案：BC

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第9講一一賬務(wù)管理與查詢》

L一筆買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的某一方能提供一支保證券，保證券記錄在（）

科目。

A.可用B.質(zhì)押C.待回購(gòu)

正確答案是B

2.以下交易類型可以使用保證券的是哪個(gè)？A.買斷式回購(gòu)B.質(zhì)押式回

購(gòu)C.遠(yuǎn)期交易D.債券借貸E.現(xiàn)券交易

正確答案是ACD

3.可以辦理非交易過戶的，有以下哪些情形？A.司法扣戈UB.贈(zèng)與C.抵

債

D.機(jī)構(gòu)合并拆分E.破產(chǎn)清償

正確答案是ABCDE

4.對(duì)于質(zhì)押式回購(gòu)而言，當(dāng)正回購(gòu)方可用科目債券余額足夠，且逆回

購(gòu)方DVP賬戶資金余額足夠，回購(gòu)首期的賬務(wù)處理流程為（）

A.正回購(gòu)方可用■一正回購(gòu)方待付一一逆回購(gòu)方可用

B.正回購(gòu)方承分銷額度?一正回購(gòu)方承分銷額度待付一■逆回購(gòu)方承分

銷額度C.正回購(gòu)方可用一■正回購(gòu)方待付一逆回購(gòu)方質(zhì)押式回購(gòu)待

購(gòu)回D.止回購(gòu)方可用一-止回購(gòu)方待付--止回購(gòu)方質(zhì)押式回購(gòu)待購(gòu)

回正確答案是D

5.依照新版回購(gòu)主協(xié)議要求，以下哪種合同狀態(tài)可以進(jìn)行提前終止（）

A.首期成功B.首期等款C.首期待履行D.到期待履行正確答案是BCD

6.當(dāng)付券方發(fā)送分銷指令后沒有生成合同，是應(yīng)為付券方承分銷額度

債余額不足O

正確答案是錯(cuò)誤

7.當(dāng)質(zhì)押式回購(gòu)到期正回購(gòu)方DVP賬戶款不足，正回購(gòu)方于到期交割

日后發(fā)送逾期返售指令的，資金由系統(tǒng)進(jìn)行自動(dòng)劃轉(zhuǎn)（）正確答案是

錯(cuò)誤

8.申請(qǐng)辦理買斷式回購(gòu)合同提前終止時(shí)，如選擇現(xiàn)金了結(jié)且未選擇付

款方的，系統(tǒng)默認(rèn)為由逆回購(gòu)方支付對(duì)價(jià)（）正確答案是錯(cuò)誤

9.在質(zhì)押式回購(gòu)的回購(gòu)期間內(nèi)，正回購(gòu)方、逆回購(gòu)方均可以查詢總對(duì)

賬單、明細(xì)對(duì)賬單（）正確答案是錯(cuò)誤

10.在質(zhì)押式回購(gòu)的回購(gòu)期間內(nèi)，正回購(gòu)方、逆回購(gòu)方可以分別查詢

正回購(gòu)方臺(tái)賬和逆回購(gòu)方臺(tái)賬（）正確答案是正確

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第10講一一質(zhì)押券管理服務(wù)簡(jiǎn)介》

1.優(yōu)質(zhì)的擔(dān)保品必須滿足哪些條件？A較高的流動(dòng)性B價(jià)值穩(wěn)定C價(jià)

值易于確定D成本較低

正確答案是ABCD

2.債券本身兒乎滿足了優(yōu)質(zhì)擔(dān)保品的所有條件，于是就成為了最主

要、最優(yōu)質(zhì)的擔(dān)保品。A止確B錯(cuò)誤

3.雙邊質(zhì)押類業(yè)務(wù)是指業(yè)務(wù)標(biāo)的和質(zhì)押券的面額要求、條件都由質(zhì)押

雙方一對(duì)一協(xié)商確定的質(zhì)押業(yè)務(wù)。A正確

B錯(cuò)誤

4.雙邊質(zhì)押類業(yè)務(wù)的質(zhì)押券管理分為哪些部分？委托受理、敞口管

理、質(zhì)押解押和期間管理四個(gè)部分。A委托受理B敞口管理C簽約對(duì)

手方管理D質(zhì)押解押

E期間管理正確答案是ABDE

5.固定敞口指質(zhì)押券覆蓋的標(biāo)的金額在質(zhì)押期間內(nèi)固定不變的風(fēng)險(xiǎn)

敞口。A正確

B錯(cuò)誤

6.雙邊質(zhì)押類業(yè)務(wù)中，哪些可以通過置換指令來實(shí)現(xiàn)？A置換

B增補(bǔ)

C調(diào)減

正確答案是ABC

7.中央質(zhì)押類業(yè)務(wù)指質(zhì)權(quán)方和潛在出質(zhì)方一對(duì)一協(xié)商確定的質(zhì)押業(yè)

務(wù)。A正確

B錯(cuò)誤

8.質(zhì)押券價(jià)值計(jì)算基礎(chǔ)值有哪些？A面額

B發(fā)行價(jià)格

C估值

D本金值

止確答案是ABCD

9.敞口差值比例是一個(gè)固定的值，不會(huì)隨著質(zhì)押券擔(dān)保價(jià)值的變化而

發(fā)生變化。A正確

B錯(cuò)誤

10.中央質(zhì)押類業(yè)務(wù)質(zhì)押券的增補(bǔ)或減少可以通過置換指令來實(shí)現(xiàn)。A

正確

B錯(cuò)誤

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第11講一一債券資金業(yè)務(wù)》

1、【判斷題】您在開立債券賬戶的時(shí)候，電子密押器必須要具備資

金業(yè)務(wù)的權(quán)限，否則會(huì)被系統(tǒng)拒絕。

A.正確B.錯(cuò)誤

2、【單選題】以下關(guān)于印鑒卡的填寫方式，錯(cuò)誤的是：A.印鑒卡上

面的債券賬號(hào)是11位數(shù)字B.開戶行的行號(hào)是12位數(shù)字

C.債券賬戶的名稱不一定要填寫客戶/產(chǎn)品的全稱D.開戶行的行名是

與行號(hào)一一對(duì)應(yīng)的正確答案是C

3、【單選題】DVP的參與方式有兩種，一種是通過清算賬戶完成的，

我們稱之為;一種是通過在中央結(jié)算公司開立資金的清算專戶

完成的，我們稱之為一—。

A.直參DVP；直參DVPB,直參DVP；專戶DVPC.專戶DVP；直參DVPD.

專戶DVP：專戶DVP正確答案是B

4、【單選題】如果成員未在大額支付系統(tǒng)開立清算賬戶，則DVP的

結(jié)算方式可以選擇哪種方式？

A.可以使用清算賬戶參與DVP結(jié)算，即直參DVP

B.在我司開立結(jié)算資金專戶辦理DVP結(jié)算，即專戶DVP

C.以上兩者都可以

D.以上兩者都不行

正確答案是B

5、【多選題】資金業(yè)務(wù)印鑒卡按照業(yè)務(wù)類型不同，分成三類，相應(yīng)

的印鑒卡名稱分別是：A.《債券自營(yíng)賬戶印鑒與資金清算資料表》B.

《DVP結(jié)算資金清算資料印鑒卡》C.《債券結(jié)算資金賬戶印鑒卡》D.

《公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)印鑒卡》正確答案是ABCD

6、

【多選題】以下哪些是DVP的業(yè)務(wù)種類。A.現(xiàn)券買賣B.質(zhì)押式回購(gòu)

C.買斷式回購(gòu)D.債券遠(yuǎn)期E.債券借貸到期F.債券分銷

正確答案是ABCDEF

7、【多選題】專戶DVP需要結(jié)算成員提交哪些資料？A.《券款對(duì)付

結(jié)算業(yè)務(wù)協(xié)議》簽署聲明頁1份

B.《中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司資金賬戶使用協(xié)議》簽署聲明頁

1份

C.《法定代表人授權(quán)書》（面交時(shí)提供，1份）

D.《債券結(jié)算資金賬戶開戶申請(qǐng)書》1份

E.《債券結(jié)算資金賬戶印鑒卡》1份

正確答案是ABCDEF

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第12講一一中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)業(yè)務(wù)操作》

1.【多選題】客戶端的必備軟件有哪些？

A.MicrosoftlnternetExplorer6.0/7.0/8.0B.I\/licrosoftOfficeExcel2007及以

上C.WinRAR壓縮文件管理器D.AdobeAcrobatReaderE.中債Key驅(qū)動(dòng)程

序

正確答案是ABCDE

2.【多選題】接入中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)途徑有哪兩種？

A.私有網(wǎng)絡(luò)B.個(gè)人網(wǎng)絡(luò)C.公共網(wǎng)絡(luò)D.公開網(wǎng)絡(luò)

正確答案是AC

3.【判斷題】CA證書以機(jī)構(gòu)為單位進(jìn)行申請(qǐng)，每個(gè)機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)多張

證書，同一客戶編號(hào)的多張證書具有相同的功能。

A.正確B.錯(cuò)誤

4.【單選題】CA證書的有效期是多長(zhǎng)？

A.半年B.1年C.2年D.3年正確答案是B

5.【多選題】結(jié)算成員客戶及用戶基礎(chǔ)信息在“統(tǒng)一用戶管理系統(tǒng)

(UAP)”中集中管理。主要包括哪三類關(guān)系？

A.客戶B.賬戶C.用戶D.銀行正確答案是ABC

6.【多選題】

“統(tǒng)一用戶管理系統(tǒng)(UAP)”中，用戶的操作需要經(jīng)歷哪三個(gè)步驟？

A.創(chuàng)建用戶B.注冊(cè)用戶C.用戶授權(quán)D.用戶與賬戶關(guān)聯(lián)正確答案是ACD

7.【多選題】指令按照發(fā)送方式可以分為哪兩大類？

A.單邊指令B.雙邊指令C.三邊指令D.多邊指令正確答案是AB

8.【單選題】合同生成時(shí)，債券狀態(tài)和資金狀態(tài)初態(tài)均為：

A.待履行B.應(yīng)履行C.未檢查D.已檢查

正確答案是C

9.【單選題】如合同狀態(tài)為“等款”

,表示處于哪個(gè)階段？A.提示付券方補(bǔ)足債券B.根據(jù)結(jié)算方式進(jìn)行相

關(guān)操作J收券方發(fā)“付款確認(rèn)”D.本次結(jié)算完成正確答案是B

10.【多選題】數(shù)據(jù)批量下載的文件類型有哪些？

A.ExcelB.XMLC.DBFD.CSV正確答案是ABCD

11.【單選題】如果客戶端的Truststore失效，是什么原因?qū)е拢?/p>

A.證書已被注銷

B.客戶端PC機(jī)時(shí)間不在證書的有效日期內(nèi)C.電話線故障D.網(wǎng)絡(luò)故障

正確答案是B

12.【多選題】如證書環(huán)節(jié)報(bào)錯(cuò)“登錄失敗”

,有可能是哪些原因?qū)е?？A.新證書的起始時(shí)間有可能晚于木機(jī)時(shí)

間，因此仍舊顯示老證書B.證書被連續(xù)兩次更新

C.某一臺(tái)機(jī)器進(jìn)行了證書更新，其他機(jī)器將提示該錯(cuò)誤D.電話線、網(wǎng)

絡(luò)等出現(xiàn)故障正確答案是ABC

13.【單選題】證書環(huán)節(jié)顯示“證書驗(yàn)簽錯(cuò)誤(9991)

”報(bào)錯(cuò)，是什么原因?qū)е?？A.證書過期

B.網(wǎng)絡(luò)處于外網(wǎng)狀態(tài)

C.證書信息中含有中文，需要操作系統(tǒng)字符集支持D,證書處于測(cè)試狀

態(tài)

止確答案是C

14.【單選題】登錄環(huán)節(jié)如果報(bào)錯(cuò)無法連接服務(wù)器,是什么

原因?qū)е拢?/p>

A.網(wǎng)絡(luò)設(shè)置問題B.可話線設(shè)置問題C.證書狀態(tài)異常D.機(jī)器不兼容

正確答案是A

15.【多選題】訪問發(fā)行系統(tǒng)、公開市場(chǎng)、證書系統(tǒng)等嵌入IE的系統(tǒng)

時(shí)，報(bào)無法找到網(wǎng)站的錯(cuò)誤。應(yīng)如何解決？

A.修改hosts文件進(jìn)行域名映射，按照配置手冊(cè)進(jìn)行操作B.確保hosts

文件中的域名被正確映射C.檢查IE瀏覽器中

是否存在代理服務(wù)器設(shè)置D.確保代理服務(wù)器可以訪問

正確答案是ABCD

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第14講一一中債信息產(chǎn)品介紹(上)》

1、中債價(jià)格指標(biāo)產(chǎn)品體系的構(gòu)成包括：()A.中債收益率曲線B.中

債估值C.中債指數(shù)D.中債VaR

正確答案ABCD

2、中債收益率曲線品種，按收益率類型可劃分為：

A.到期收益率曲線B.即期收益率曲線C.遠(yuǎn)期收益率曲線D.信用收益率

曲線

正確答案ABC

3、普通的固定利率債采用的是哪種貼現(xiàn)法？

A.即期收益率貼現(xiàn)法

B.公允的遠(yuǎn)期利率判斷法C.理性預(yù)期法

D.公允的到期收益率貼現(xiàn)法

正確答案D

4、在銀監(jiān)會(huì)建議的三種VaR的計(jì)算方法中，中央結(jié)算公司采用的是

哪種方法？A.歷史模擬法B.方差.協(xié)方差法C.蒙特卡羅模擬法

正確答案A

5、新一代客戶端中可查詢到以下信息產(chǎn)品A.我的統(tǒng)計(jì)

B.中債價(jià)格指標(biāo)產(chǎn)品C.債券行情D.統(tǒng)計(jì)月報(bào)

正確答案ABCD

6、對(duì)于規(guī)模統(tǒng)計(jì)，除了特殊的說明以外，統(tǒng)計(jì)全部都是按照什么為

債券業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)？A.美元B.人民幣C.歐元D.港幣

正確答案B7、中債信息網(wǎng)的債券資料查詢功能需要輸入用戶名和密

碼進(jìn)行登錄才能看到。A.正確B.錯(cuò)誤

正確答案正確8、如果在信息網(wǎng)上忘記了用戶名或密碼，可以通過哪

些方式找回？A.輸入綁定的手機(jī)號(hào)

B.輸入登記時(shí)的郵箱地址C.輸入注冊(cè)時(shí)的用戶名D.無法找回

正確答案BC10、“公共統(tǒng)計(jì)”的統(tǒng)計(jì)內(nèi)容包括：A.市場(chǎng)規(guī)模B.市場(chǎng)

趨勢(shì)

c.業(yè)績(jī)考核指標(biāo)D.個(gè)體私密統(tǒng)計(jì)

正確答案AB

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第15講一一中債信息產(chǎn)品介紹（下）》

1、以下哪個(gè)中債價(jià)格產(chǎn)品平臺(tái)無法查詢到中債收益率明細(xì)數(shù)據(jù)A.

深證通B.新一代客戶端C.中國(guó)債券信息網(wǎng)D.數(shù)據(jù)信息商

正確答案C

2、管理員需將哪個(gè)業(yè)務(wù)資格授予給操作員，操作員才能夠查詢并下

載中債價(jià)格指標(biāo)以及公共統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)？A.資金業(yè)務(wù)資格B.擔(dān)保品自營(yíng)

業(yè)務(wù)資格C.市場(chǎng)數(shù)據(jù)下載資格

D.托管賬戶總對(duì)賬單自營(yíng)資格

正確答案C

3、開通中債數(shù)據(jù)功能的前提是簽署《中債收益率曲線和中債估值最

終用戶服務(wù)協(xié)議》并交費(fèi)。A.正確B.錯(cuò)誤

正確答案A

4、在哪個(gè)系統(tǒng)上進(jìn)行中債信息產(chǎn)品的授權(quán)操作？A.網(wǎng)上客戶端B,桌

面客戶端C.直聯(lián)客戶端

D.中央結(jié)算公司信息網(wǎng)

正確答案B

5、用戶在萬得等信息終端查詢不到中債估值的原因可能有A.未與中

央國(guó)債公司簽署協(xié)議B.未付費(fèi)C.未交納歷史數(shù)據(jù)費(fèi)用D.未注冊(cè)中央

結(jié)算公司信息網(wǎng)

正確答案ABC

6、在“業(yè)務(wù)操作”下的“發(fā)行與付息兌付”欄目里，放著全部發(fā)行

相關(guān)的文件，包括：A.發(fā)行的文件B.發(fā)行結(jié)果C.繳款提示D.付息兌付

與行權(quán)公告

正確答案ABCD

7、“業(yè)務(wù)操作”下的“柜臺(tái)業(yè)務(wù)”包括哪些業(yè)務(wù)？A.記賬式國(guó)債、

儲(chǔ)蓄式國(guó)債B.國(guó)家開發(fā)銀行、農(nóng)發(fā)行C.進(jìn)出口行D.政府支持機(jī)構(gòu)債

正確答案ABCD

8、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中，按照數(shù)據(jù)的時(shí)效性，可以將結(jié)算行情分為：A.實(shí)時(shí)

行情和歷史行情B.現(xiàn)券

C.質(zhì)押式回購(gòu)、買斷式回購(gòu)D.債券借貸、遠(yuǎn)期交易

正確答案A

9、“中債培訓(xùn)”里主要發(fā)布的內(nèi)容有：A.培訓(xùn)通知、報(bào)道事宜B.培

訓(xùn)計(jì)劃、成績(jī)查詢C.培訓(xùn)交流D.圖書資料推薦

正確答案ABCD

10、每個(gè)月定期發(fā)布的統(tǒng)計(jì)月報(bào)，包括哪些內(nèi)容：A.一級(jí)市場(chǎng)的發(fā)行

B.二級(jí)市場(chǎng)的交易結(jié)算量C.交易結(jié)算量的排名D.承銷量的排名

正確答案AB

債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第16講一一債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)》

1、債券柜臺(tái)系統(tǒng)當(dāng)前有哪些種業(yè)務(wù)類型？（多選題）A.儲(chǔ)蓄式國(guó)債

B.記賬式國(guó)債C.政策金融債D.鐵路債

正確答案ABC

2、債券柜臺(tái)系統(tǒng)業(yè)務(wù)有可流通和不可流通的區(qū)別，以下哪種'業(yè)務(wù)屬

于不可流通類型？（單選）A.儲(chǔ)蓄式國(guó)債B.記賬式國(guó)債C.政策金融債

止確答案A

3、債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)的運(yùn)作需要得到哪些部門的支持？（多選）

A.柜臺(tái)市場(chǎng)部B.發(fā)行部C.托管部D.資金部E.信