證券承銷合同協(xié)議

證券承銷合同協(xié)議?甲方（發(fā)行人）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（承銷商）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________鑒于甲方擬公開發(fā)行[證券名稱]，并委托乙方作為承銷商負責本次證券發(fā)行的相關(guān)事宜，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，達成如下協(xié)議：一、定義與解釋1."證券"：指甲方擬公開發(fā)行的[證券名稱]，包括但不限于股票、債券等。2."承銷方式"：指乙方承銷甲方證券所采用的方式，包括代銷、包銷等。3."發(fā)行價格"：指甲方本次證券發(fā)行確定的每股或每份證券的價格。4."募集資金總額"：指甲方本次證券發(fā)行預(yù)計募集的資金總額。5."工作日"：指除法定節(jié)假日和休息日以外的公歷日。二、承銷證券的基本情況1.證券種類：[證券名稱]2.發(fā)行規(guī)模：本次擬發(fā)行證券的數(shù)量為[x]股/份，預(yù)計募集資金總額為人民幣[x]元。3.發(fā)行價格：本次證券發(fā)行的每股/份發(fā)行價格為人民幣[x]元。4.發(fā)行方式：本次證券發(fā)行采用[具體發(fā)行方式，如上網(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)下詢價發(fā)行等]方式。三、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定履行承銷義務(wù)。有權(quán)了解乙方承銷工作的進展情況，并獲得相關(guān)報告和資料。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對乙方的承銷工作進行監(jiān)督。2.義務(wù)向乙方提供真實、準確、完整的與本次證券發(fā)行相關(guān)的文件和資料，并保證其合法性、真實性和有效性。按照本協(xié)議約定的時間和方式，向乙方支付承銷費用。協(xié)助乙方辦理本次證券發(fā)行的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于向證券監(jiān)管機構(gòu)報送申請文件、進行信息披露等。嚴格遵守法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，確保本次證券發(fā)行的合法合規(guī)進行。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取承銷費用。有權(quán)根據(jù)市場情況和法律法規(guī)的要求，對本次證券發(fā)行的方案、價格等提出合理建議。在承銷過程中，有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助和配合。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定的承銷方式和期限，負責組織本次證券發(fā)行的承銷工作，確保證券發(fā)行的順利進行。對甲方提供的文件和資料進行盡職調(diào)查，核查其真實性、準確性和完整性，并承擔相應(yīng)的核查責任。制定詳細的承銷方案，包括但不限于發(fā)行時間安排、宣傳推廣計劃、投資者路演等，并報甲方審核同意。按照法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，協(xié)助甲方辦理本次證券發(fā)行的相關(guān)手續(xù)，確保發(fā)行文件的合規(guī)性。在承銷期間，及時向甲方通報承銷工作的進展情況，解答甲方的疑問，并按照甲方要求提供相關(guān)報告和資料。對承銷過程中知悉的甲方商業(yè)秘密和其他信息予以保密，不得泄露給任何第三方，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。四、承銷費用及支付方式1.承銷費用：本次證券承銷費用為人民幣[x]元，由甲方按照本協(xié)議約定向乙方支付。2.支付方式：甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后的[x]個工作日內(nèi)，向乙方支付承銷費用的[x]%作為定金；在本次證券發(fā)行成功完成后的[x]個工作日內(nèi)，向乙方支付剩余的承銷費用。五、違約責任1.甲方違約責任若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方提供真實、準確、完整的文件和資料，導致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔賠償責任。若甲方未按照本協(xié)議約定的時間和方式向乙方支付承銷費用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[x]%向乙方支付違約金；逾期超過[x]日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付已完成承銷工作對應(yīng)的承銷費用及違約金，同時甲方應(yīng)賠償乙方因此遭受的全部損失。若甲方違反法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，導致本次證券發(fā)行失敗或乙方遭受行政處罰等損失的，甲方應(yīng)承擔全部賠償責任。2.乙方違約責任若乙方未按照本協(xié)議約定履行承銷義務(wù)，導致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔賠償責任。若乙方未按照本協(xié)議約定的時間和方式向甲方通報承銷工作進展情況，每逾期一日，應(yīng)按照承銷費用的[x]%向甲方支付違約金；逾期超過[x]日的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方返還已收取的承銷費用及定金，同時乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的全部損失。若乙方泄露甲方商業(yè)秘密或其他信息，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔全部賠償責任。六、保密條款1.雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及其他敏感信息予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[x]年。七、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至本次證券發(fā)行工作全部完成之日止。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。如補充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。甲方（蓋章）：______________________法定代表人（簽字）：__