股權(quán)質(zhì)押證券化合同

股權(quán)質(zhì)押證券化合同編號：__________

本合同雙方當(dāng)事人分別為：甲方（以下簡稱“出質(zhì)人”）和乙方（以下簡稱“質(zhì)權(quán)人”）。甲乙雙方根據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方以其所持有的目標(biāo)公司股權(quán)（以下簡稱“出質(zhì)股權(quán)”）為質(zhì)物，向乙方進(jìn)行質(zhì)押，并約定通過證券化方式處置該出質(zhì)股權(quán)，以實(shí)現(xiàn)乙方債權(quán)的擔(dān)保，達(dá)成如下協(xié)議：

一、甲方承諾將其持有的目標(biāo)公司出質(zhì)股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押，乙方接受該出質(zhì)股權(quán)作為債權(quán)擔(dān)保。

二、乙方有權(quán)在約定的條件下，通過證券化方式處置該出質(zhì)股權(quán)，實(shí)現(xiàn)債權(quán)擔(dān)保。

三、本合同簽訂后，甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本合同約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

雙方的責(zé)任和義務(wù)：

一、甲方責(zé)任和義務(wù)：

1.甲方應(yīng)保證其擁有出質(zhì)股權(quán)的合法、有效權(quán)利，并確保該股權(quán)不存在任何爭議或權(quán)利瑕疵。

2.甲方應(yīng)向乙方提供完整的股權(quán)出質(zhì)手續(xù)，包括但不限于股權(quán)證書、股東會決議、章程修正案等文件。

3.甲方應(yīng)保證其提供的所有文件和信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承擔(dān)因提供虛假信息所引起的一切法律責(zé)任。

4.甲方應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)，按照乙方要求，辦理出質(zhì)股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、過戶等手續(xù)。

5.甲方在合同履行期間，未經(jīng)乙方書面同意，不得擅自轉(zhuǎn)讓、抵押、贈與或以其他方式處置出質(zhì)股權(quán)。

6.甲方應(yīng)按照合同約定，向乙方支付因處置出質(zhì)股權(quán)而產(chǎn)生的相關(guān)稅費(fèi)。

7.甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行證券化處置的各項(xiàng)工作，包括但不限于提供必要的文件、資料和協(xié)助。

二、乙方責(zé)任和義務(wù)：

1.乙方應(yīng)按照合同約定，接受甲方提供的出質(zhì)股權(quán)，并在合同約定的范圍內(nèi)行使質(zhì)權(quán)。

2.乙方應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)，對出質(zhì)股權(quán)進(jìn)行證券化處置，確保債權(quán)的安全。

3.乙方在處置出質(zhì)股權(quán)過程中，應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，不得損害甲方及其他股東的利益。

4.乙方在處置出質(zhì)股權(quán)后，應(yīng)及時將所得款項(xiàng)支付給甲方，并按照合同約定進(jìn)行分配。

5.乙方在合同履行期間，未經(jīng)甲方書面同意，不得擅自處置出質(zhì)股權(quán)或放棄質(zhì)權(quán)。

6.乙方應(yīng)妥善保管甲方提供的文件和資料，不得泄露或擅自使用。

7.乙方在合同履行過程中，如因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守上述責(zé)任和義務(wù)，如違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

合同金額與支付方式：

一、合同金額

本合同項(xiàng)下，甲方同意將其持有的目標(biāo)公司出質(zhì)股權(quán)質(zhì)押給乙方，乙方同意接受該出質(zhì)股權(quán)作為其債權(quán)的擔(dān)保。雙方約定，出質(zhì)股權(quán)的質(zhì)押價值為人民幣______元整（______Yuan），此為合同總金額。

二、支付方式

1.甲方應(yīng)在合同簽訂之日起______個工作日內(nèi)，將人民幣______元整（______Yuan）作為質(zhì)押保證金支付給乙方，該保證金用于擔(dān)保甲方履行合同義務(wù)。

2.乙方在取得出質(zhì)股權(quán)后，甲方應(yīng)在______個工作日內(nèi)，將人民幣______元整（______Yuan）的質(zhì)權(quán)登記費(fèi)用支付給乙方。

3.乙方在完成出質(zhì)股權(quán)的證券化處置后，甲方應(yīng)在收到處置收益的______個工作日內(nèi)，將剩余的質(zhì)押保證金及處置收益的______%支付給乙方。

4.以上款項(xiàng)的支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，甲方應(yīng)在支付前將款項(xiàng)劃撥至乙方指定的銀行賬戶，并確保款項(xiàng)在指定時間內(nèi)到賬。

5.任何因支付而產(chǎn)生的銀行手續(xù)費(fèi)、稅費(fèi)等額外費(fèi)用，均由甲方承擔(dān)。

6.乙方應(yīng)在收到甲方支付的款項(xiàng)后，向甲方出具相應(yīng)的收據(jù)或付款憑證。

7.如因甲方未按時支付款項(xiàng)導(dǎo)致乙方損失，甲方應(yīng)向乙方支付______%的違約金。

雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本條款約定的時間和方式支付款項(xiàng)，任何一方未按時履行支付義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

違約與爭議解決機(jī)制：

一、違約責(zé)任

1.如甲方違反本合同約定，未經(jīng)乙方書面同意擅自轉(zhuǎn)讓、抵押、贈與或以其他方式處置出質(zhì)股權(quán)，甲方應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于出質(zhì)股權(quán)價值______%的違約金。

2.如乙方違反本合同約定，未在約定時間內(nèi)完成出質(zhì)股權(quán)的證券化處置，乙方應(yīng)向甲方支付相當(dāng)于出質(zhì)股權(quán)價值______%的違約金。

3.如任何一方違反本合同約定，導(dǎo)致合同無法履行或給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，包括但不限于直接損失和合理預(yù)期利益損失。

二、爭議解決

1.如雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

2.如雙方同意以仲裁方式解決爭議，應(yīng)選擇具有管轄權(quán)的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC）或雙方共同約定的其他仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。

3.仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁庭另有裁定。

4.爭議解決過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其他條款。

5.適用于本合同的爭議解決，應(yīng)適用中華人民共和國法律。

三、其他

1.如本合同任何條款因法律規(guī)定或政策調(diào)整而無效，該條款無效不影響其他條款的效力。

2.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本合同中的違約與爭議解決機(jī)制，如有違約行為，應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)本著公平、合理的原則，通過協(xié)商或仲裁等方式盡快解決。

附則：

一、生效條件

本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。本合同的生效以雙方已按照合同約定完成所有必要的法律手續(xù)為前提條件。

二、有效期

本合同的有效期為______年，自合同生效之日起計(jì)算。合同期滿后，如雙方無異議，合同自動續(xù)期______年。

三、變更

1.本合同的任何變更，必須以書面形式經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)，方可生效。

2.任何一方未經(jīng)對方同意，不得擅自變更合同內(nèi)容。

四、終止

1.本合同在以下情形下終止：

a.合同約定的期限屆滿；

b.雙方協(xié)商一致解除合同；

c.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

d.一方違約，另一方依法解除合同；

e.法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)，包括但不限于歸還出質(zhì)股權(quán)、支付款項(xiàng)等。

五、通知

1.雙方應(yīng)按照合同約定的地址和聯(lián)系方式進(jìn)行通知。

2.任何一方變更地址或聯(lián)系方式，應(yīng)及時通知對方。

六、法律適用與管轄

本合同的解釋、履行、違約責(zé)任及爭議解決均適用中華人民共和國法律。合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、其他

1.本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

2.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

3.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，任何一方不得擅自復(fù)印、翻印或傳播。

雙方在簽署本合同前應(yīng)仔細(xì)閱讀并理解本附則的所有內(nèi)容，并在合同中簽字（或蓋章）以示確認(rèn)。

附件：

一、股權(quán)證明文件

1.甲方持有的目標(biāo)公司股權(quán)證書復(fù)印件。

2.甲方持有的目標(biāo)公司股東會決議復(fù)印件，證明甲方有權(quán)進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押。

3.甲方持有的目標(biāo)公司章程修正案復(fù)印件，證明股權(quán)質(zhì)押相關(guān)條款的修改。

二、質(zhì)押協(xié)議及相關(guān)文件

1.甲方與乙方簽訂的股權(quán)質(zhì)押協(xié)議原件。

2.股權(quán)質(zhì)押登記證明文件復(fù)印件。

三、證券化相關(guān)文件

1.證券化方案及可行性研究報(bào)告。

2.證券化產(chǎn)品設(shè)計(jì)文件。

3.證券化交易說明書。

四、財(cái)務(wù)報(bào)表

1.目標(biāo)公司近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)印件。

2.甲方近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)印件。

五、其他相關(guān)文件

1.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

2.甲方法定代表人身份證明復(fù)印件。

3.乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

4.乙方法定代表人身份證明復(fù)印件。

雙方簽字、蓋章及日期：

甲方（出質(zhì)人）簽字/蓋章：

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簽字人姓名：_____________

簽字日期：______________

乙方（質(zhì)權(quán)人）簽字/蓋章：

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