證券從業(yè)資格證考場準(zhǔn)備試題及答案

證券從業(yè)資格證考場準(zhǔn)備試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項不屬于證券交易的基本原則？

A.公平原則

B.公開原則

C.誠信原則

D.效率原則

2.下列關(guān)于股票的表述，正確的是：

A.股票是公司為籌集資金而發(fā)行的有價證券

B.股票持有者對公司擁有管理權(quán)

C.股票價格受市場供求關(guān)系影響

D.股票發(fā)行后，投資者可以隨時退回本金

3.以下關(guān)于債券的表述，正確的是：

A.債券是債務(wù)人向債權(quán)人出具的債務(wù)憑證

B.債券持有者擁有對公司管理權(quán)

C.債券價格受市場利率影響

D.債券到期后，債權(quán)人可以按約定收回本金

4.證券交易所在證券交易中扮演的角色不包括：

A.交易場所提供者

B.證券登記機構(gòu)

C.證券發(fā)行機構(gòu)

D.證券服務(wù)機構(gòu)

5.以下關(guān)于證券市場監(jiān)管的表述，正確的是：

A.監(jiān)管機構(gòu)負(fù)責(zé)制定證券市場規(guī)則

B.監(jiān)管機構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督證券市場運行

C.監(jiān)管機構(gòu)負(fù)責(zé)處理證券違法行為

D.監(jiān)管機構(gòu)負(fù)責(zé)發(fā)行證券

6.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述，正確的是：

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，代理客戶買賣證券的行為

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要求證券公司具備一定的注冊資本和業(yè)務(wù)資質(zhì)

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以獲取傭金為主要收入來源

7.以下關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的表述，正確的是：

A.證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買賣證券，以獲取利潤

B.證券自營業(yè)務(wù)要求證券公司具備一定的注冊資本和業(yè)務(wù)資質(zhì)

C.證券自營業(yè)務(wù)包括股票自營、債券自營和基金自營

D.證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險較高，需嚴(yán)格監(jiān)管

8.以下關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述，正確的是：

A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，管理客戶資產(chǎn)

B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括基金管理、信托管理和保險資產(chǎn)管理

C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求證券公司具備一定的注冊資本和業(yè)務(wù)資質(zhì)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以客戶利益為出發(fā)點，追求資產(chǎn)保值增值

9.以下關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的表述，正確的是：

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券投資建議和相關(guān)信息

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資咨詢、證券研究報告和投資顧問服務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)要求證券公司具備一定的注冊資本和業(yè)務(wù)資質(zhì)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)需遵守相關(guān)法律法規(guī)，保護客戶合法權(quán)益

10.以下關(guān)于證券評級業(yè)務(wù)的表述，正確的是：

A.證券評級業(yè)務(wù)是指評級機構(gòu)對證券發(fā)行人進行信用評級

B.證券評級業(yè)務(wù)包括債券評級、股票評級和金融機構(gòu)評級

C.證券評級業(yè)務(wù)需遵守相關(guān)法律法規(guī)，保證評級結(jié)果的客觀公正

D.證券評級業(yè)務(wù)為投資者提供投資參考，降低投資風(fēng)險

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場是證券買賣雙方進行交易的場所。（）

2.證券交易所的職責(zé)之一是制定證券市場的交易規(guī)則。（）

3.股票的發(fā)行價格可以高于、等于或低于股票的面值。（）

4.債券的信用評級越高，其利率通常越低。（）

5.證券市場監(jiān)管的主要目的是保護投資者利益，維護市場秩序。（）

6.證券公司的自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在操作上沒有本質(zhì)區(qū)別。（）

7.證券投資咨詢機構(gòu)可以向投資者提供證券交易的具體操作指導(dǎo)。（）

8.證券評級機構(gòu)對發(fā)行人的評級結(jié)果不具有法律效力。（）

9.證券市場的有效運行不需要政府的干預(yù)。（）

10.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德是證券行業(yè)健康發(fā)展的基石。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券交易的基本流程。

2.解釋什么是證券市場的流動性，并說明影響流動性的因素。

3.簡述證券市場監(jiān)管的主要目標(biāo)和措施。

4.解釋證券投資咨詢業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容和職業(yè)道德要求。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經(jīng)濟發(fā)展中的作用及其局限性。

2.分析證券市場監(jiān)管體系中的自律管理與行政監(jiān)管的關(guān)系，并探討如何有效協(xié)調(diào)兩者之間的關(guān)系。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場的基本功能不包括：

A.資金籌集

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.信用創(chuàng)造

D.信息披露

2.以下哪種證券屬于債權(quán)證券？

A.股票

B.債券

C.普通股

D.優(yōu)先股

3.證券交易所的日常運作管理由以下哪個機構(gòu)負(fù)責(zé)？

A.證監(jiān)會

B.證券交易所理事會

C.證券交易所總經(jīng)理

D.證券交易所監(jiān)事會

4.以下哪項不是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特征？

A.代理性質(zhì)

B.費用收入

C.風(fēng)險自擔(dān)

D.服務(wù)專業(yè)

5.證券自營業(yè)務(wù)的利潤主要來源于：

A.交易手續(xù)費

B.投資收益

C.交易傭金

D.證券發(fā)行

6.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的核心是：

A.資產(chǎn)配置

B.風(fēng)險控制

C.投資決策

D.資產(chǎn)托管

7.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要服務(wù)內(nèi)容包括：

A.證券市場分析

B.證券投資策略

C.證券投資操作

D.以上都是

8.證券評級業(yè)務(wù)中，信用評級等級越高，代表：

A.風(fēng)險越高

B.風(fēng)險越低

C.收益越高

D.收益越低

9.證券市場監(jiān)管中，信息披露義務(wù)人包括：

A.上市公司

B.證券公司

C.會計師事務(wù)所

D.以上都是

10.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德準(zhǔn)則中，最基本的要求是：

A.誠實守信

B.公平公正

C.專業(yè)勝任

D.風(fēng)險控制

試卷答案如下

一、多項選擇題答案及解析思路

1.D.效率原則不屬于證券交易的基本原則，其他選項均為基本原則。

2.ACD.股票是公司為籌集資金而發(fā)行的有價證券，持有者對公司沒有管理權(quán)，價格受市場供求關(guān)系影響，發(fā)行后投資者不能隨時退回本金。

3.ACD.債券是債務(wù)人向債權(quán)人出具的債務(wù)憑證，持有者沒有對公司管理權(quán)，價格受市場利率影響，到期后債權(quán)人可以按約定收回本金。

4.C.證券交易所不是證券發(fā)行機構(gòu)，其職責(zé)是提供交易場所、制定交易規(guī)則和監(jiān)督交易。

5.ABC.監(jiān)管機構(gòu)負(fù)責(zé)制定規(guī)則、監(jiān)督運行和處理違法行為，但不負(fù)責(zé)發(fā)行證券。

6.ACD.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是代理客戶買賣證券，包括股票、債券等，以傭金為主要收入來源，要求證券公司具備相應(yīng)的資質(zhì)。

7.ABD.證券自營業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義買賣證券，包括股票、債券等，風(fēng)險較高，需嚴(yán)格監(jiān)管。

8.ACD.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是管理客戶資產(chǎn)，包括基金管理、信托管理和保險資產(chǎn)管理，以客戶利益為出發(fā)點。

9.ABD.證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括投資建議、研究報告和投資顧問服務(wù)，需遵守法律法規(guī)，保護客戶權(quán)益。

10.ACD.證券評級業(yè)務(wù)是評級機構(gòu)對發(fā)行人進行信用評級，為投資者提供參考，需遵守法規(guī)，保證客觀公正。

二、判斷題答案及解析思路

1.√證券市場是證券買賣雙方進行交易的場所。

2.√證券交易所的職責(zé)之一是制定證券市場的交易規(guī)則。

3.√股票的發(fā)行價格可以高于、等于或低于股票的面值。

4.√債券的信用評級越高，其利率通常越低。

5.√監(jiān)管機構(gòu)的主要目的是保護投資者利益，維護市場秩序。

6.×證券公司的自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在操作上有本質(zhì)區(qū)別，自營業(yè)務(wù)是公司自有資金交易，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是代理客戶交易。

7.×證券投資咨詢機構(gòu)不能提供證券交易的具體操作指導(dǎo)，只能提供投資建議和相關(guān)信息。

8.√證券評級結(jié)果不具有法律效力，僅供參考。

9.×證券市場的有效運行需要政府的干預(yù)，以維護市場秩序和保護投資者。

10.√證券從業(yè)人員的職業(yè)道德是行業(yè)健康發(fā)展的基石。

三、簡答題答案及解析思路

1.證券交易的基本流程包括：開戶、委托、成交、結(jié)算和交割。

2.證券市場的流動性指證券買賣的容易程度，影響因素包括市場深度、交易活躍度和市場信息透明度。

3.證券市場監(jiān)管的主要目標(biāo)是保護投資者、維護市場秩序和促進市場公平，措施包括法規(guī)制定、信息披露、交易監(jiān)管和處罰違規(guī)行為。

4.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容包括市場分析、投資策略和操作指導(dǎo)，職業(yè)道德要求包括