證券從業(yè)資格證的復(fù)習(xí)策略試題及答案

證券從業(yè)資格證的復(fù)習(xí)策略試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列關(guān)于證券市場(chǎng)的基本概念，正確的有（）。

A.證券市場(chǎng)是股票、債券等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所

B.證券市場(chǎng)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

C.證券市場(chǎng)是資金供求雙方進(jìn)行證券買賣的場(chǎng)所

D.證券市場(chǎng)是政府進(jìn)行宏觀調(diào)控的重要手段

2.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

3.以下關(guān)于股票的分類，正確的有（）。

A.按發(fā)行主體分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股

B.按投票權(quán)利分為普通股和優(yōu)先股

C.按是否分紅分為分紅股和非分紅股

D.按上市地點(diǎn)分為A股、B股、H股

4.以下關(guān)于債券的基本特征，正確的有（）。

A.債券是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系

B.債券具有固定收益

C.債券的期限通常較長(zhǎng)

D.債券的發(fā)行主體通常是政府或企業(yè)

5.以下關(guān)于基金的基本概念，正確的有（）。

A.基金是一種集合投資方式

B.基金的投資對(duì)象包括股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等

C.基金的管理人負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作

D.基金的收益與風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)

6.以下關(guān)于金融衍生品的基本概念，正確的有（）。

A.金融衍生品是一種基于標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)的金融工具

B.金融衍生品具有高風(fēng)險(xiǎn)、高杠桿的特點(diǎn)

C.金融衍生品包括遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約等

D.金融衍生品主要用于風(fēng)險(xiǎn)管理

7.以下關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的基本原則，正確的有（）。

A.公開(kāi)、公平、公正原則

B.保護(hù)投資者利益原則

C.維護(hù)市場(chǎng)秩序原則

D.促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展原則

8.以下關(guān)于證券投資分析的基本方法，正確的有（）。

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.行為分析

D.統(tǒng)計(jì)分析

9.以下關(guān)于證券投資組合的基本原則，正確的有（）。

A.分散投資原則

B.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配原則

C.長(zhǎng)期投資原則

D.適度投資原則

10.以下關(guān)于證券從業(yè)人員的職業(yè)道德，正確的有（）。

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.勤勉盡責(zé)

C.客觀公正

D.保守秘密

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)是指所有有價(jià)證券交易的場(chǎng)所。（）

2.證券公司可以同時(shí)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

3.股票價(jià)格總是圍繞著其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。（）

4.債券的收益率越高，其風(fēng)險(xiǎn)也越高。（）

5.基金的投資組合通常不會(huì)超過(guò)10只股票。（）

6.金融衍生品的主要功能是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。（）

7.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目的是為了保護(hù)投資者利益。（）

8.技術(shù)分析認(rèn)為歷史價(jià)格走勢(shì)可以預(yù)測(cè)未來(lái)的市場(chǎng)趨勢(shì)。（）

9.投資者可以通過(guò)購(gòu)買指數(shù)基金來(lái)分散投資風(fēng)險(xiǎn)。（）

10.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求其必須遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的功能。

2.解釋證券承銷業(yè)務(wù)的基本流程。

3.闡述證券投資組合管理的目的。

4.簡(jiǎn)要分析影響股票價(jià)格的基本因素。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的作用及其重要性。

2.結(jié)合實(shí)際情況，分析證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的方法和策略。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)中，下列哪項(xiàng)不是有價(jià)證券？（）

A.股票

B.債券

C.現(xiàn)金

D.期權(quán)

2.證券一級(jí)市場(chǎng)是指（）。

A.證券發(fā)行市場(chǎng)

B.證券交易市場(chǎng)

C.證券回購(gòu)市場(chǎng)

D.證券清算市場(chǎng)

3.下列關(guān)于股票的分類，不屬于按發(fā)行主體分類的是（）。

A.國(guó)家股

B.法人股

C.社會(huì)公眾股

D.藍(lán)籌股

4.債券的信用評(píng)級(jí)中，表示信用等級(jí)最高的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是（）。

A.AA

B.AAA

C.BB

D.CCC

5.下列關(guān)于基金的投資策略，不屬于主動(dòng)管理策略的是（）。

A.股票投資策略

B.債券投資策略

C.貨幣市場(chǎng)投資策略

D.指數(shù)投資策略

6.金融衍生品中，下列哪項(xiàng)不屬于遠(yuǎn)期合約？（）

A.期貨合約

B.期權(quán)合約

C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

D.股票互換

7.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是（）。

A.證券發(fā)行監(jiān)管

B.證券交易監(jiān)管

C.證券公司監(jiān)管

D.以上都是

8.證券投資分析中，下列哪項(xiàng)不是技術(shù)分析的方法？（）

A.趨勢(shì)分析

B.圖表分析

C.基本面分析

D.指數(shù)分析

9.證券投資組合管理中，風(fēng)險(xiǎn)分散的有效方法是（）。

A.投資于單一行業(yè)

B.投資于多個(gè)行業(yè)

C.投資于多個(gè)市場(chǎng)

D.以上都是

10.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范中，下列哪項(xiàng)不是基本原則？（）

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.勤勉盡責(zé)

C.利益輸送

D.保守秘密

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

解析思路：證券市場(chǎng)定義、市場(chǎng)層次、市場(chǎng)功能、市場(chǎng)作用。

2.ABCD

解析思路：證券公司業(yè)務(wù)范圍。

3.AB

解析思路：股票分類標(biāo)準(zhǔn)。

4.AB

解析思路：債券基本特征。

5.ABC

解析思路：基金定義、投資對(duì)象、管理人職責(zé)、收益風(fēng)險(xiǎn)。

6.ABCD

解析思路：金融衍生品定義、特點(diǎn)、類型。

7.ABCD

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管原則。

8.ABCD

解析思路：證券投資分析方法。

9.ABCD

解析思路：證券投資組合管理原則。

10.ABCD

解析思路：證券從業(yè)人員職業(yè)道德要求。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.×

解析思路：證券市場(chǎng)包括一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)。

2.√

解析思路：證券公司業(yè)務(wù)范圍包括經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)。

3.×

解析思路：股票價(jià)格受多種因素影響，不一定圍繞內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。

4.√

解析思路：債券收益率與風(fēng)險(xiǎn)通常成正比。

5.×

解析思路：基金投資組合數(shù)量沒(méi)有固定限制。

6.√

解析思路：金融衍生品主要用于風(fēng)險(xiǎn)管理。

7.√

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管旨在保護(hù)投資者利益。

8.√

解析思路：技術(shù)分析基于歷史價(jià)格走勢(shì)預(yù)測(cè)未來(lái)。

9.√

解析思路：指數(shù)基金通過(guò)跟蹤指數(shù)分散投資風(fēng)險(xiǎn)。

10.√

解析思路：證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范要求遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.證券市場(chǎng)的功能包括：資源配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)分散、信息傳遞、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

解析思路：分別闡述證券市場(chǎng)在資源配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)分散、信息傳遞和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。

2.證券承銷業(yè)務(wù)的基本流程包括：發(fā)行人選擇承銷商、簽訂承銷協(xié)議、承銷商進(jìn)行盡職調(diào)查、承銷發(fā)行、發(fā)行結(jié)束后的持續(xù)服務(wù)。

解析思路：按步驟描述證券承銷業(yè)務(wù)的全過(guò)程。

3.證券投資組合管理的目的包括：實(shí)現(xiàn)投資收益最大化、風(fēng)險(xiǎn)最小化、資產(chǎn)配置優(yōu)化。

解析思路：分別闡述投資組合管理的三個(gè)主要目的。

4.影響股票價(jià)格的基本因素包括：公司基本面、市場(chǎng)供求關(guān)系、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策法規(guī)、投資者情緒。

解析思路：列舉并簡(jiǎn)要分析影響股票價(jià)格的主要因素。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的作用及其重要性包