證券從業(yè)資格證考點(diǎn)復(fù)習(xí)計(jì)劃試題及答案

證券從業(yè)資格證考點(diǎn)復(fù)習(xí)計(jì)劃試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.股票經(jīng)紀(jì)

B.貴金屬交易

C.基金銷售

D.證券承銷

2.以下關(guān)于證券市場監(jiān)管的說法，正確的是？（）

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)保障證券市場的公平、公正、公開

B.證券公司應(yīng)嚴(yán)格遵守監(jiān)管規(guī)定，維護(hù)市場秩序

C.投資者應(yīng)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識，理性投資

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對違反規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰

3.以下哪些屬于證券投資分析的基本方法？（）

A.技術(shù)分析

B.基本面分析

C.情緒分析

D.資金面分析

4.以下關(guān)于股票交易的說法，正確的是？（）

A.股票交易分為競價(jià)交易和協(xié)議交易

B.證券交易所負(fù)責(zé)股票交易的組織和監(jiān)督

C.投資者通過證券公司參與股票交易

D.股票交易的價(jià)格由供需關(guān)系決定

5.以下關(guān)于債券發(fā)行的說法，正確的是？（）

A.債券發(fā)行分為公募和私募

B.債券發(fā)行主體包括政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等

C.債券發(fā)行利率由市場供求關(guān)系決定

D.債券發(fā)行可以用于籌集資金、擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營

6.以下關(guān)于基金管理的說法，正確的是？（）

A.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作

B.基金托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)保管

C.基金份額持有人享有收益分配、份額贖回等權(quán)利

D.基金管理費(fèi)用由基金資產(chǎn)扣除

7.以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的說法，正確的是？（）

A.融資融券業(yè)務(wù)是指投資者借入資金買入證券或借入證券賣出

B.融資融券業(yè)務(wù)可以增加市場流動性

C.證券公司作為融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)商，承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)

D.融資融券業(yè)務(wù)有利于提高投資者收益

8.以下關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的是？（）

A.證券投資風(fēng)險(xiǎn)包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等

B.投資者應(yīng)充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)，理性投資

C.證券公司應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，降低風(fēng)險(xiǎn)暴露

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對證券投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管

9.以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說法，正確的是？（）

A.內(nèi)部控制是證券公司防范風(fēng)險(xiǎn)的重要手段

B.內(nèi)部控制應(yīng)涵蓋證券公司的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人力資源等方面

C.證券公司應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力

D.內(nèi)部控制制度的有效性需要定期評估和改進(jìn)

10.以下關(guān)于證券市場法規(guī)的說法，正確的是？（）

A.證券市場法規(guī)包括證券法、公司法、基金法等

B.證券市場法規(guī)對證券市場參與者具有普遍約束力

C.證券市場法規(guī)的制定和修改需要經(jīng)過法定程序

D.證券市場法規(guī)的執(zhí)行需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查

姓名：____________________

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求其必須保持獨(dú)立、客觀、公正的態(tài)度，不得利用職務(wù)之便謀取私利。（）

2.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶只需支付一定的保證金即可進(jìn)行交易。（）

3.證券市場的基本功能是資源配置，通過市場機(jī)制實(shí)現(xiàn)資本的優(yōu)化配置。（）

4.證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶的投資決策承擔(dān)完全責(zé)任，包括投資風(fēng)險(xiǎn)和收益。（）

5.證券投資分析中的技術(shù)分析主要關(guān)注股票的歷史價(jià)格和成交量信息。（）

6.基金凈值是指基金單位資產(chǎn)的價(jià)值，通常以每份基金單位的價(jià)格來表示。（）

7.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，必須按照客戶的委托指令進(jìn)行交易。（）

8.債券的信用評級反映了債券發(fā)行人的償債能力和風(fēng)險(xiǎn)程度。（）

9.在證券市場上，投資者可以通過場外交易市場進(jìn)行證券買賣。（）

10.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保其業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。（）

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三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券公司合規(guī)管理的目的和主要措施。

2.解釋證券市場中的“三公原則”及其重要性。

3.簡要說明證券投資分析中基本面分析的主要步驟。

4.描述證券公司內(nèi)部控制制度中風(fēng)險(xiǎn)控制的主要環(huán)節(jié)。

姓名：____________________

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場監(jiān)管對維護(hù)市場秩序和投資者權(quán)益的重要性，并結(jié)合實(shí)際案例進(jìn)行分析。

2.討論證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理在業(yè)務(wù)發(fā)展中的作用，以及如何通過有效的風(fēng)險(xiǎn)管理策略來降低公司風(fēng)險(xiǎn)。

姓名：____________________

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券交易所有權(quán)屬于（）。

A.政府機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.證券交易所會員

D.國家控股企業(yè)

2.以下哪項(xiàng)不是證券市場的基本功能？（）

A.資金籌集

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.信用創(chuàng)造

D.信息披露

3.股票交易中的T+0交易制度是指（）。

A.交易當(dāng)天可以買入也可以賣出

B.交易第二天可以買入也可以賣出

C.交易第三天可以買入也可以賣出

D.交易當(dāng)天只能買入不能賣出

4.債券的信用評級通常由（）機(jī)構(gòu)進(jìn)行。

A.證券交易所

B.證券公司

C.信用評級機(jī)構(gòu)

D.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)

5.以下哪項(xiàng)不屬于基金的投資對象？（）

A.股票

B.債券

C.房地產(chǎn)

D.商品

6.融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例通常由（）設(shè)定。

A.證券交易所

B.證券公司

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.投資者

7.證券投資分析中的“市場情緒”分析主要關(guān)注的是（）。

A.市場供求關(guān)系

B.投資者心理預(yù)期

C.經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)

D.公司基本面

8.以下哪項(xiàng)不是證券公司內(nèi)部控制的主要目標(biāo)？（）

A.防范風(fēng)險(xiǎn)

B.提高效率

C.保障合規(guī)

D.增加利潤

9.證券公司對客戶的資金進(jìn)行管理時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.專戶管理

B.分散投資

C.保密原則

D.透明度原則

10.證券市場法規(guī)中，下列哪項(xiàng)不屬于證券公司應(yīng)遵守的規(guī)定？（）

A.不得從事內(nèi)幕交易

B.不得操縱市場

C.不得提供虛假信息

D.不得超范圍經(jīng)營

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題答案

1.ACD

2.ABCD

3.ABD

4.ABCD

5.ABCD

6.ABC

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCD

10.ABCD

二、判斷題答案

1.正確

2.錯(cuò)誤

3.正確

4.錯(cuò)誤

5.正確

6.正確

7.正確

8.正確

9.正確

10.正確

三、簡答題答案

1.證券公司合規(guī)管理的目的包括確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)、防范風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者權(quán)益等。主要措施包括建立健全合規(guī)制度、開展合規(guī)培訓(xùn)、實(shí)施合規(guī)審查、加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)督等。

2.“三公原則”即公開、公平、公正，是證券市場的基本原則。其重要性在于保障市場透明度，維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)市場健康發(fā)展。

3.證券投資分析中基本面分析的主要步驟包括：收集和分析宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、行業(yè)數(shù)據(jù)、公司財(cái)務(wù)報(bào)表等，評估公司的基本面狀況，預(yù)測公司的未來業(yè)績和風(fēng)險(xiǎn)。

4.證券公司內(nèi)部控制制度中的風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)包括：風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制策略制定、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對等。

四、論述題答案

1.證券市場監(jiān)管對維護(hù)市場秩序和投資者權(quán)益的重要性體現(xiàn)在：通過監(jiān)管，可以防止市場操縱、內(nèi)幕交易等違法行為，保護(hù)投資者利