證券從業(yè)資格證市場(chǎng)監(jiān)管政策試題及答案

證券從業(yè)資格證市場(chǎng)監(jiān)管政策試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)，正確的是（）

A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

B.維護(hù)市場(chǎng)秩序

C.促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展

D.實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)國(guó)際化

2.證券市場(chǎng)監(jiān)管的基本原則包括（）

A.公開(kāi)、公平、公正

B.依法監(jiān)管

C.保護(hù)投資者利益

D.適度監(jiān)管

3.以下屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券公司

4.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件（）

A.具有健全的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)資本

C.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的從業(yè)人員

D.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

5.以下關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)許可，正確的是（）

A.證券公司可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)

B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)取得證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)許可

C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可

D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可

6.以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制，正確的是（）

A.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循全面性、審慎性、有效性原則

B.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)

C.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控

D.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)確保公司財(cái)務(wù)真實(shí)、準(zhǔn)確

7.以下關(guān)于證券公司合規(guī)管理，正確的是（）

A.證券公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)、誠(chéng)信、公正原則

B.證券公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)

C.證券公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控

D.證券公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)確保公司財(cái)務(wù)真實(shí)、準(zhǔn)確

8.以下關(guān)于證券公司信息披露，正確的是（）

A.證券公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息

B.證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)保證信息披露的公平性

D.證券公司應(yīng)當(dāng)保證信息披露的及時(shí)性

9.以下關(guān)于證券公司投資者教育，正確的是（）

A.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者教育，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

B.證券公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供投資咨詢(xún)、投資建議等服務(wù)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者理性投資，避免盲目跟風(fēng)

D.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)揭示和信息披露

10.以下關(guān)于證券公司反洗錢(qián)，正確的是（）

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度

B.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)身份識(shí)別和交易監(jiān)測(cè)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告可疑交易

D.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)反洗錢(qián)工作的培訓(xùn)和宣傳

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目的是為了限制證券公司的盈利空間。（×）

2.證券公司可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，但需分別取得相應(yīng)許可。（√）

3.證券公司的內(nèi)部控制制度只需在年終進(jìn)行一次全面審查。（×）

4.證券公司的合規(guī)管理部門(mén)可以獨(dú)立于公司其他部門(mén)運(yùn)作。（√）

5.證券公司對(duì)投資者的投資建議無(wú)需承擔(dān)法律責(zé)任。（×）

6.證券公司可以不披露公司財(cái)務(wù)報(bào)表中的所有信息。（×）

7.證券公司的投資者教育主要是為了提高投資者的投資收益。（×）

8.證券公司只需在發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)才需要披露信息。（×）

9.證券公司的反洗錢(qián)工作主要針對(duì)公司內(nèi)部員工。（×）

10.證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)隨著公司業(yè)務(wù)的發(fā)展而不斷更新和完善。（√）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要任務(wù)。

2.解釋證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

3.說(shuō)明證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)和原則。

4.闡述證券公司投資者教育的意義和主要內(nèi)容。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的作用。

2.分析證券公司合規(guī)管理在防范金融風(fēng)險(xiǎn)中的重要性及其具體措施。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)監(jiān)管的最高機(jī)構(gòu)是（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券公司

2.證券公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（）

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

D.投資銀行

3.證券交易中的“T+0”交易制度是指（）

A.當(dāng)日買(mǎi)入的證券可以在當(dāng)日賣(mài)出

B.當(dāng)日買(mǎi)入的證券可以在次日賣(mài)出

C.當(dāng)日買(mǎi)入的證券可以在第三日賣(mài)出

D.當(dāng)日買(mǎi)入的證券可以在第五日賣(mài)出

4.以下不屬于證券公司業(yè)務(wù)范圍的是（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

D.保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)

5.證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)（）

A.存放在銀行

B.存放在客戶(hù)賬戶(hù)

C.存放在公司賬戶(hù)

D.存放在證券公司

6.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)身份進(jìn)行識(shí)別的文件包括（）

A.有效的身份證明文件

B.交易密碼

C.證券賬戶(hù)卡

D.以上都是

7.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，對(duì)客戶(hù)資料進(jìn)行（）

A.保密

B.公開(kāi)

C.復(fù)制

D.銷(xiāo)毀

8.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）

A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.內(nèi)部審計(jì)制度

C.合規(guī)管理制度

D.以上都是

9.證券公司應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行（）

A.內(nèi)部審計(jì)

B.外部審計(jì)

C.合規(guī)檢查

D.以上都是

10.證券公司違反證券法規(guī)定，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)（）

A.承擔(dān)民事責(zé)任

B.承擔(dān)行政責(zé)任

C.承擔(dān)刑事責(zé)任

D.承擔(dān)民事責(zé)任和行政責(zé)任

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題答案及解析思路：

1.ABCD。解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者、維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展以及實(shí)現(xiàn)國(guó)際化。

2.ABCD。解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管的基本原則包括公開(kāi)、公平、公正、依法監(jiān)管、保護(hù)投資者利益和適度監(jiān)管。

3.ABC。解析思路：中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)均為證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，證券公司是市場(chǎng)參與者。

4.ABCD。解析思路：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需具備健全的風(fēng)險(xiǎn)控制制度、注冊(cè)資本、從業(yè)人員和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

5.ABCD。解析思路：證券公司經(jīng)營(yíng)不同業(yè)務(wù)需分別取得相應(yīng)許可，包括經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)與保薦、自營(yíng)和資產(chǎn)管理。

6.ABCD。解析思路：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循全面性、審慎性和有效性，覆蓋所有經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，確保合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)可控。

7.ABCD。解析思路：證券公司合規(guī)管理應(yīng)遵循合規(guī)、誠(chéng)信、公正原則，覆蓋所有經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，確保合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)可控。

8.ABCD。解析思路：證券公司信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，及時(shí)披露重大事項(xiàng)，保證公平性和及時(shí)性。

9.ABCD。解析思路：證券公司投資者教育應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提供投資咨詢(xún)，引導(dǎo)理性投資，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示和信息披露。

10.ABCD。解析思路：證券公司反洗錢(qián)工作需建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)客戶(hù)身份識(shí)別和交易監(jiān)測(cè)，及時(shí)報(bào)告可疑交易，加強(qiáng)培訓(xùn)和宣傳。

二、判斷題答案及解析思路：

1.×。解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是保護(hù)投資者、維護(hù)市場(chǎng)秩序和促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展，而非限制證券公司盈利。

2.√。解析思路：證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)不同業(yè)務(wù)需分別取得相應(yīng)許可，如證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)許可。

3.×。解析思路：證券公司內(nèi)部控制需定期審查，而非僅在年終。

4.√。解析思路：合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)獨(dú)立運(yùn)作，確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)。

5.×。解析思路：證券公司對(duì)投資者的投資建議需承擔(dān)法律責(zé)任。

6.×。解析思路：證券公司需披露所有相關(guān)信息，包括財(cái)務(wù)報(bào)表。

7.×。解析思路：投資者教育旨在提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，而非直接提高投資收益。

8.×。解析思路：證券公司需及時(shí)披露所有信息，包括重大事項(xiàng)。

9.×。解析思路：反洗錢(qián)工作針對(duì)所有客戶(hù)，而非僅針對(duì)內(nèi)部員工。

10.√。解析思路：內(nèi)部控制制度需隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷更新和完善。

三、簡(jiǎn)答題答案及解析思路：

1.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要任務(wù)包括：保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展、防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)證券市場(chǎng)改革和創(chuàng)新等。

2.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)控制制度、財(cái)務(wù)管理制度、合規(guī)管理制度、內(nèi)部控制審計(jì)制度、人力資源管理制度等。

3.證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)和原則：確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控，遵循合規(guī)、誠(chéng)信、公正原則，覆蓋所有經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)。

4.證券公司投資者教育的意義和主要內(nèi)容：提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提供投資咨詢(xún)