深入剖析證券從業(yè)資格證的試題及答案

深入剖析證券從業(yè)資格證的試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券市場的基本功能？（）

A.資金籌集

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.促進(jìn)企業(yè)治理

D.優(yōu)化資源配置

2.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括哪些？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券承銷

C.證券投資咨詢

D.證券自營

3.以下哪些屬于證券發(fā)行市場的參與者？（）

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券承銷商

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

4.以下哪些屬于證券交易市場的參與者？（）

A.證券公司

B.證券投資者

C.證券交易所

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

5.以下哪些屬于證券投資的基本原則？（）

A.風(fēng)險收益匹配

B.分散投資

C.長期投資

D.價值投資

6.以下哪些屬于證券投資分析方法？（）

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

D.行業(yè)分析

7.以下哪些屬于證券市場監(jiān)管的目標(biāo)？（）

A.保護(hù)投資者利益

B.維護(hù)市場秩序

C.促進(jìn)市場公平

D.保障市場穩(wěn)定

8.以下哪些屬于證券公司內(nèi)部控制的基本原則？（）

A.全面性

B.合規(guī)性

C.實(shí)效性

D.適應(yīng)性

9.以下哪些屬于證券從業(yè)人員的職業(yè)道德？（）

A.誠實(shí)守信

B.勤勉盡責(zé)

C.客觀公正

D.保守秘密

10.以下哪些屬于證券從業(yè)資格考試的報名條件？（）

A.具有完全民事行為能力

B.具有高中以上文化程度

C.具有從事證券業(yè)務(wù)的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)

D.通過證券從業(yè)資格考試的科目考試

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場中的交易價格是由市場供求關(guān)系決定的。（）

2.證券發(fā)行市場的功能主要是為企業(yè)籌集資金。（）

3.證券交易市場中的證券交易所是唯一可以買賣證券的場所。（）

4.技術(shù)分析主要依賴于歷史價格和成交量數(shù)據(jù)。（）

5.證券市場監(jiān)管的目的是為了限制證券市場的波動。（）

6.證券公司的自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買賣證券。（）

7.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券投資建議的服務(wù)。（）

8.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求必須遵守證券法律法規(guī)。（）

9.證券從業(yè)資格考試合格后，考生需要在規(guī)定時間內(nèi)申請證券從業(yè)資格證書。（）

10.證券市場的參與者中，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行證券市場規(guī)則。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券發(fā)行市場的功能。

2.解釋證券市場監(jiān)管的基本原則。

3.簡要說明證券投資分析中的基本面分析方法。

4.描述證券從業(yè)人員在職業(yè)道德方面應(yīng)遵守的基本準(zhǔn)則。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其面臨的挑戰(zhàn)。

2.分析證券投資風(fēng)險的主要來源，并探討如何有效管理這些風(fēng)險。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場中，以下哪項(xiàng)不是證券？（）

A.股票

B.債券

C.貨幣

D.黃金

2.證券發(fā)行價格高于面值的現(xiàn)象稱為（）。

A.折價發(fā)行

B.面值發(fā)行

C.溢價發(fā)行

D.平價發(fā)行

3.證券交易所的會員制度屬于（）。

A.公司制

B.會員制

C.政府監(jiān)管

D.自律監(jiān)管

4.以下哪種證券的信用風(fēng)險最低？（）

A.國債

B.企業(yè)債

C.金融債

D.普通股

5.證券交易中的“T+0”交易制度指的是（）。

A.當(dāng)日交易

B.第二日交易

C.第三日交易

D.當(dāng)周交易

6.以下哪個機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和發(fā)布我國證券市場的主要法律法規(guī)？（）

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.財政部

7.證券投資中的“分散投資”原則主要目的是（）。

A.降低投資風(fēng)險

B.增加投資收益

C.提高投資效率

D.擴(kuò)大投資規(guī)模

8.證券投資分析中的“技術(shù)分析”方法主要基于（）。

A.市場供求關(guān)系

B.企業(yè)基本面

C.經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)

D.證券法規(guī)

9.證券從業(yè)人員違反職業(yè)道德的行為，將受到（）。

A.法律制裁

B.行業(yè)自律

C.市場懲罰

D.經(jīng)濟(jì)處罰

10.證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.考試成績達(dá)到60分

B.考試成績達(dá)到70分

C.考試成績達(dá)到80分

D.考試成績達(dá)到90分

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

2.ABCD

3.ABC

4.ABC

5.ABCD

6.ABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCD

10.AB

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.對

2.對

3.錯

4.對

5.錯

6.對

7.對

8.對

9.對

10.對

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.證券發(fā)行市場的功能包括：為企業(yè)籌集資金、促進(jìn)資源配置、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、完善公司治理。

2.證券市場監(jiān)管的基本原則包括：公開、公平、公正、透明、高效。

3.基本面分析方法包括：宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析。

4.證券從業(yè)人員在職業(yè)道德方面應(yīng)遵守的基本準(zhǔn)則包括：誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、客戶至上、保守秘密。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.證券市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用包括：促進(jìn)資源配置、提高資金使用效率、推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展、