提升考試信心的證券從業(yè)資格證試題及答案

提升考試信心的證券從業(yè)資格證試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.證券自營業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

2.證券市場的參與者主要包括哪些？（）

A.證券公司

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個人投資者

D.政府機(jī)構(gòu)

3.以下哪些屬于證券交易市場的層次結(jié)構(gòu)？（）

A.新股發(fā)行市場

B.二級市場

C.三級市場

D.四級市場

4.以下哪些屬于證券發(fā)行市場的主要功能？（）

A.融資功能

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓功能

C.價格發(fā)現(xiàn)功能

D.信息披露功能

5.以下哪些屬于證券交易市場的交易機(jī)制？（）

A.競價機(jī)制

B.指令驅(qū)動機(jī)制

C.價格優(yōu)先機(jī)制

D.時間優(yōu)先機(jī)制

6.以下哪些屬于證券市場監(jiān)管的目標(biāo)？（）

A.維護(hù)市場秩序

B.保護(hù)投資者合法權(quán)益

C.促進(jìn)市場公平、公正、公開

D.保障市場穩(wěn)定運(yùn)行

7.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)風(fēng)險？（）

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.操作風(fēng)險

8.以下哪些屬于證券公司的內(nèi)部控制制度？（）

A.風(fēng)險控制制度

B.誠信經(jīng)營制度

C.信息披露制度

D.人力資源管理制度

9.以下哪些屬于證券從業(yè)人員的職業(yè)道德？（）

A.誠實守信

B.公正公平

C.專業(yè)勝任

D.持續(xù)學(xué)習(xí)

10.以下哪些屬于證券從業(yè)資格證考試科目？（）

A.證券市場基礎(chǔ)知識

B.證券法律法規(guī)

C.證券投資分析

D.證券發(fā)行與承銷

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場是股票、債券等有價證券發(fā)行和交易的場所。（）

2.證券發(fā)行是指證券發(fā)行人向投資者直接發(fā)行證券的行為。（）

3.證券交易市場分為一級市場、二級市場和三級市場。（）

4.證券市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是指市場能夠自動調(diào)節(jié)供求關(guān)系，形成合理的證券價格。（）

5.證券市場監(jiān)管的目的是為了維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。（）

6.證券公司的主要業(yè)務(wù)風(fēng)險包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險和操作風(fēng)險。（）

7.證券公司的內(nèi)部控制制度主要包括風(fēng)險控制制度、誠信經(jīng)營制度、信息披露制度和人力資源管理制度。（）

8.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求其必須誠實守信、公正公平、專業(yè)勝任和持續(xù)學(xué)習(xí)。（）

9.證券從業(yè)資格證考試科目包括證券市場基礎(chǔ)知識、證券法律法規(guī)、證券投資分析和證券發(fā)行與承銷。（）

10.證券市場的基礎(chǔ)設(shè)施主要包括證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司等。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券發(fā)行市場的功能。

2.簡述證券交易市場的兩種基本交易機(jī)制及其特點。

3.簡述證券市場監(jiān)管的主要手段。

4.簡述證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其局限性。

2.論述證券市場監(jiān)管的重要性及其對證券市場健康發(fā)展的意義。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場的基礎(chǔ)性功能是（）。

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.資源配置

C.投資融資

D.信息披露

2.以下哪個機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和發(fā)布我國證券市場的交易規(guī)則？（）

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.中國人民銀行

D.國家發(fā)改委

3.以下哪個機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管我國證券公司的經(jīng)營行為？（）

A.中國銀保監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.國家稅務(wù)局

4.證券發(fā)行市場上的首次公開發(fā)行（IPO）是指（）。

A.證券公司首次公開發(fā)行

B.企業(yè)首次公開發(fā)行

C.證券交易所首次公開發(fā)行

D.證券投資者首次公開發(fā)行

5.以下哪個指數(shù)通常被用來衡量整個股票市場的表現(xiàn)？（）

A.上證指數(shù)

B.深證成指

C.中小板指

D.創(chuàng)業(yè)板指

6.以下哪個期限的債券通常被稱為“短期債券”？（）

A.1年以內(nèi)

B.1-3年

C.3-5年

D.5年以上

7.以下哪個機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管我國證券市場的交易行為？（）

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.中國人民銀行

D.國家發(fā)改委

8.以下哪個原則要求證券從業(yè)人員在處理業(yè)務(wù)時必須保持客觀、公正？（）

A.誠信原則

B.公平原則

C.客觀原則

D.專業(yè)原則

9.以下哪個文件是證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范？（）

A.《證券法》

B.《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》

C.《公司法》

D.《證券市場管理辦法》

10.以下哪個機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織證券從業(yè)資格證考試？（）

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.教育部

試卷答案如下：

一、多項選擇題

1.ABCD

2.ABC

3.AB

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCD

10.ABC

二、判斷題

1.√

2.×

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

三、簡答題

1.證券發(fā)行市場的功能包括：為資金需求者提供融資渠道；為投資者提供投資機(jī)會；促進(jìn)資源配置；提高企業(yè)治理水平。

2.證券交易市場的兩種基本交易機(jī)制及其特點：

-競價機(jī)制：通過買賣雙方報價，形成價格，特點是價格由市場供求關(guān)系決定。

-指令驅(qū)動機(jī)制：以買賣指令為驅(qū)動，交易雙方通過交易所撮合成交，特點是交易速度快，透明度高。

3.證券市場監(jiān)管的主要手段包括：法律法規(guī)監(jiān)管、行政監(jiān)管、自律監(jiān)管、市場約束。

4.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容：

-誠實守信：遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德，維護(hù)市場秩序。

-公正公平：對待投資者公平，不偏袒任何一方。

-專業(yè)勝任：具備專業(yè)知識和技能，為客戶提供專業(yè)服務(wù)。

-持續(xù)學(xué)習(xí)：不斷學(xué)習(xí)新知識，提高業(yè)務(wù)水平。

四、論述題

1.證券市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其局限性：

-作用：促進(jìn)資源配置、提高資金使用效率、推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升