證券從業(yè)資格證備考密集復(fù)習(xí)策略試題及答案

證券從業(yè)資格證備考密集復(fù)習(xí)策略試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券自營業(yè)務(wù)

2.證券交易的基本流程包括哪些環(huán)節(jié)？（）

A.開戶

B.入金

C.選股

D.賣出

3.以下哪些屬于證券市場監(jiān)管的職能？（）

A.維護市場秩序

B.保護投資者合法權(quán)益

C.促進證券市場健康發(fā)展

D.實施行政處罰

4.以下哪些屬于證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？（）

A.風(fēng)險控制

B.內(nèi)部審計

C.信息披露

D.合規(guī)管理

5.以下哪些屬于證券投資的基本原則？（）

A.分散投資

B.長期投資

C.質(zhì)量投資

D.持續(xù)投資

6.以下哪些屬于證券交易規(guī)則的主要內(nèi)容？（）

A.交易時間

B.交易價格

C.交易方式

D.交易費用

7.以下哪些屬于證券投資分析方法？（）

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.行為分析

D.數(shù)值分析

8.以下哪些屬于證券投資風(fēng)險？（）

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.操作風(fēng)險

9.以下哪些屬于證券公司業(yè)務(wù)許可的范圍？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券自營業(yè)務(wù)

10.以下哪些屬于證券市場監(jiān)管的機構(gòu)？（）

A.中國證監(jiān)會

B.地方證監(jiān)局

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會

答案：

1.ABCD

2.ABCD

3.ABCD

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCD

10.ABCD

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場的基本功能包括資源配置和風(fēng)險定價。（）

2.證券交易所在證券市場中扮演著唯一的中介角色。（）

3.證券公司的自營業(yè)務(wù)是指公司以自己的名義買賣證券，從中獲利。（）

4.證券投資咨詢機構(gòu)可以向投資者提供股票推薦服務(wù)。（）

5.證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益。（）

6.證券市場的參與者包括個人投資者、機構(gòu)投資者和政府機構(gòu)。（）

7.證券公司的凈資本是指公司凈資產(chǎn)減去負(fù)債后的余額。（）

8.證券市場的交易價格由市場供求關(guān)系決定。（）

9.證券公司可以同時從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)。（）

10.證券投資者在證券市場中的地位是平等的。（）

答案：

1.√

2.×

3.√

4.×

5.√

6.√

7.√

8.√

9.×

10.√

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場監(jiān)管的意義。

2.解釋證券交易中的“T+0”交易制度。

3.簡要說明證券公司內(nèi)部控制制度的作用。

4.闡述證券投資風(fēng)險的主要類型及其防范措施。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在國民經(jīng)濟中的作用及其重要性。

2.分析證券市場波動的原因及其對經(jīng)濟的影響，并提出相應(yīng)的政策建議。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場的基本功能不包括以下哪項？（）

A.資金籌集

B.資源配置

C.價格發(fā)現(xiàn)

D.信息披露

2.以下哪項不是證券交易所在證券市場中的職能？（）

A.組織交易

B.制定交易規(guī)則

C.監(jiān)管市場

D.提供投資建議

3.證券公司的自營業(yè)務(wù)通常是指公司以哪種身份進行證券買賣？（）

A.經(jīng)紀(jì)人

B.自營者

C.投資者

D.承銷商

4.證券投資咨詢機構(gòu)的主要業(yè)務(wù)是提供什么服務(wù)？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)

B.證券承銷服務(wù)

C.證券投資咨詢服務(wù)

D.證券自營服務(wù)

5.證券市場監(jiān)管的基本原則不包括以下哪項？（）

A.公平原則

B.公開原則

C.透明原則

D.利益最大化原則

6.證券公司的凈資本是指什么？（）

A.公司的總資產(chǎn)

B.公司的總負(fù)債

C.公司的凈資產(chǎn)

D.公司的凈利潤

7.以下哪種證券交易方式是指投資者在交易日的下一個交易日才能賣出證券？（）

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

8.證券市場的交易價格主要由以下哪個因素決定？（）

A.證券公司的報價

B.供求關(guān)系

C.政府政策

D.投資者心理

9.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，其最大風(fēng)險是？（）

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.操作風(fēng)險

10.以下哪個機構(gòu)負(fù)責(zé)制定和實施中國證券市場的法律法規(guī)？（）

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.地方證監(jiān)局

答案：

1.D

2.D

3.B

4.C

5.D

6.C

7.B

8.B

9.A

10.C

試卷答案如下：

一、多項選擇題答案及解析思路：

1.ABCD解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括經(jīng)紀(jì)、承銷、咨詢和自營，這些都是證券公司為了盈利而開展的核心業(yè)務(wù)。

2.ABCD解析：證券交易的基本流程包括開戶、入金、選股和賣出，這是投資者參與證券交易的基本步驟。

3.ABCD解析：證券市場監(jiān)管的職能包括維護市場秩序、保護投資者權(quán)益、促進市場健康發(fā)展以及實施行政處罰。

4.ABCD解析：證券公司內(nèi)部控制制度包括風(fēng)險控制、內(nèi)部審計、信息披露和合規(guī)管理，這些都是確保公司穩(wěn)健運營的重要措施。

5.ABCD解析：證券投資的基本原則包括分散投資以降低風(fēng)險、長期投資以實現(xiàn)資本增值、質(zhì)量投資以追求穩(wěn)健收益和持續(xù)投資以保持投資活力。

6.ABCD解析：證券交易規(guī)則包括交易時間、交易價格、交易方式和交易費用，這些規(guī)則確保了交易的有序進行。

7.ABCD解析：證券投資分析方法包括基本面分析、技術(shù)分析、行為分析和數(shù)值分析，這些方法幫助投資者評估證券的價值和風(fēng)險。

8.ABCD解析：證券投資風(fēng)險包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險和操作風(fēng)險，這些都是投資者在投資過程中可能面臨的風(fēng)險。

9.ABCD解析：證券公司業(yè)務(wù)許可的范圍包括經(jīng)紀(jì)、承銷、咨詢和自營，這些都是需要獲得監(jiān)管機構(gòu)許可的業(yè)務(wù)。

10.ABCD解析：證券市場監(jiān)管的機構(gòu)包括中國證監(jiān)會、地方證監(jiān)局、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會，這些機構(gòu)共同負(fù)責(zé)監(jiān)管證券市場。

二、判斷題答案及解析思路：

1.√解析：證券市場的基本功能確實包括資源配置和風(fēng)險定價，這是證券市場對經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)性作用。

2.×解析：證券交易所在證券市場中扮演著重要的中介角色，但并非唯一，還有其他機構(gòu)如證券公司等。

3.√解析：證券公司的自營業(yè)務(wù)是指公司以自己的名義進行證券買賣，目的是為了獲取利潤。

4.×解析：證券投資咨詢機構(gòu)提供的服務(wù)主要是投資建議和信息分析，而非直接進行股票推薦。

5.√解析：證券市場監(jiān)管的目標(biāo)確實包括維護市場秩序和保護投資者合法權(quán)益，以確保市場的公平和透明。

6.√解析：證券市場的參與者包括個人投資者、機構(gòu)投資者和政府機構(gòu)，他們是市場的主體。

7.√解析：證券公司的凈資本是指公司的凈資產(chǎn)減去負(fù)債后的余額，是衡量公司財務(wù)狀況的重要指標(biāo)。

8.√解析：證券市場的交易價格確實由市場供求關(guān)系決定，這是市場經(jīng)濟的基本規(guī)律。

9.×解析：證券公司不能同時從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)，這是為了防止利益沖突。

10.√解析：證券投資者在證券市場中的地位是平等的，這是市場公平交易的基礎(chǔ)。

三、簡答題答案及解析思路：

1.證券市場監(jiān)管的意義包括維護市場秩序、保護投資者權(quán)益、促進市場健康發(fā)展、提高資源配置效率等。

2.“T+0”交易制度是指投資者在交易日的當(dāng)天可以進行證券買賣，即當(dāng)天買入的證券可以在當(dāng)天賣出。

3.證券公司內(nèi)部控制制度的作用包括防范風(fēng)險、提高運營效率、保護投資者利益、確保合規(guī)經(jīng)營等。

4.證券投資風(fēng)險的主要類型包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險和操作風(fēng)險，防范措施包括分散投資、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制等。

四、論述題答案及解析思路：

1.證券市場