證券從業(yè)資格證常識(shí)儲(chǔ)備試題及答案

證券從業(yè)資格證常識(shí)儲(chǔ)備試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項(xiàng)屬于證券市場(chǎng)的基本功能？

A.股票發(fā)行

B.投資融資

C.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

2.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，以下哪項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？

A.合規(guī)管理制度

B.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

C.業(yè)務(wù)流程管理制度

D.人力資源管理制度

3.以下哪種交易屬于證券交易的一種？

A.新股申購(gòu)

B.股票轉(zhuǎn)讓

C.債券回購(gòu)

D.期權(quán)交易

4.以下哪項(xiàng)不屬于證券交易規(guī)則？

A.交易時(shí)間

B.交易價(jià)格

C.交易數(shù)量

D.交易手續(xù)費(fèi)

5.證券投資者保護(hù)基金的主要作用是什么？

A.補(bǔ)充證券公司資本

B.補(bǔ)償證券投資者損失

C.維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定

D.監(jiān)督證券公司經(jīng)營(yíng)

6.以下哪種情況不屬于內(nèi)幕交易？

A.利用未公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)證券

B.透露內(nèi)幕信息給他人

C.在內(nèi)幕信息形成過(guò)程中泄露信息

D.收集內(nèi)幕信息進(jìn)行研究

7.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理制度的內(nèi)容？

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制

D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

8.以下哪種交易屬于場(chǎng)外市場(chǎng)交易？

A.新股申購(gòu)

B.股票轉(zhuǎn)讓

C.債券回購(gòu)

D.期權(quán)交易

9.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

10.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

答案：

1.ABC

2.D

3.ABCD

4.D

5.BC

6.D

7.D

8.C

9.D

10.D

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括股票發(fā)行、投資融資、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理。（）

2.證券公司的內(nèi)部控制制度主要針對(duì)公司的內(nèi)部管理，與外部監(jiān)管無(wú)關(guān)。（）

3.證券交易規(guī)則由證券交易所制定，對(duì)所有投資者具有普遍約束力。（）

4.證券投資者保護(hù)基金是由證券公司繳納的，用于補(bǔ)償證券投資者損失的資金。（）

5.內(nèi)幕交易是指利用未公開(kāi)信息進(jìn)行證券交易的行為，但包括合法獲取內(nèi)幕信息的情況。（）

6.合規(guī)管理制度是證券公司內(nèi)部控制制度的重要組成部分，主要目的是防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（）

7.場(chǎng)外市場(chǎng)交易是指通過(guò)證券公司進(jìn)行的交易，不包括通過(guò)證券交易所的交易。（）

8.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。（）

9.證券公司業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)和證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。（）

10.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求其必須遵循誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、公正公平的原則。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

2.說(shuō)明證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

3.解釋證券交易中的“漲跌停板制度”。

4.描述證券投資者保護(hù)基金的主要用途。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，并結(jié)合實(shí)際案例進(jìn)行分析。

2.闡述證券公司合規(guī)管理制度的重要性，并探討如何加強(qiáng)證券公司的合規(guī)管理。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)中的“T+0”交易制度是指什么？

A.當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的證券當(dāng)日可以賣(mài)出

B.當(dāng)日賣(mài)出的證券當(dāng)日可以買(mǎi)回

C.交易時(shí)間從上午9:30到下午3:00

D.交易價(jià)格波動(dòng)限制在一定范圍內(nèi)

2.以下哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行市場(chǎng)上的交易行為？

A.新股申購(gòu)

B.股票轉(zhuǎn)讓

C.債券發(fā)行

D.證券回購(gòu)

3.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的投資者適當(dāng)性管理制度，以下哪項(xiàng)不屬于投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)容？

A.投資者分類(lèi)

B.產(chǎn)品分類(lèi)

C.交易權(quán)限

D.風(fēng)險(xiǎn)揭示

4.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理措施？

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)

5.證券交易中的“做市商制度”是指什么？

A.證券公司自行決定證券價(jià)格

B.證券公司與其他投資者協(xié)商確定證券價(jià)格

C.證券公司作為買(mǎi)賣(mài)雙方的中介進(jìn)行證券交易

D.證券公司直接參與證券交易

6.以下哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)中的“三公原則”？

A.公平

B.公開(kāi)

C.公正

D.公私分明

7.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)是指什么？

A.證券公司為客戶(hù)提供的證券交易服務(wù)

B.證券公司以自己的名義進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)

C.證券公司通過(guò)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)獲得的收益

D.證券公司參與證券發(fā)行的活動(dòng)

8.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)管理制度的監(jiān)督機(jī)制？

A.內(nèi)部審計(jì)

B.外部審計(jì)

C.監(jiān)管部門(mén)檢查

D.證券公司內(nèi)部監(jiān)督

9.證券市場(chǎng)中的“大宗交易”是指什么？

A.交易金額較大的證券交易

B.交易時(shí)間較長(zhǎng)的證券交易

C.交易價(jià)格較高的證券交易

D.交易雙方協(xié)商確定的證券交易

10.以下哪項(xiàng)不屬于證券投資者保護(hù)基金的使用范圍？

A.補(bǔ)償證券投資者損失

B.維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定

C.支付證券公司破產(chǎn)清算費(fèi)用

D.支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展

答案：

1.A

2.D

3.C

4.D

5.C

6.D

7.B

8.D

9.A

10.C

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題答案及解析思路：

1.ABC-證券市場(chǎng)的基本功能包括股票發(fā)行、投資融資、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理，這些都是證券市場(chǎng)的基本作用。

2.D-內(nèi)部控制制度的內(nèi)容應(yīng)涵蓋合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、業(yè)務(wù)流程管理和人力資源管理等，不包括與外部監(jiān)管無(wú)關(guān)的內(nèi)容。

3.ABCD-證券交易包括新股申購(gòu)、股票轉(zhuǎn)讓、債券回購(gòu)和期權(quán)交易等多種形式。

4.D-證券交易規(guī)則包括交易時(shí)間、交易價(jià)格、交易數(shù)量和交易手續(xù)費(fèi)等，交易手續(xù)費(fèi)是交易規(guī)則的一部分。

5.BC-證券投資者保護(hù)基金的主要作用是補(bǔ)償證券投資者損失和維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定。

6.D-內(nèi)幕交易是指利用未公開(kāi)信息進(jìn)行證券交易的行為，不包括合法獲取內(nèi)幕信息的情況。

7.D-合規(guī)管理制度的內(nèi)容應(yīng)包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等。

8.C-場(chǎng)外市場(chǎng)交易是指通過(guò)證券交易所以外的平臺(tái)進(jìn)行的交易，包括券商柜臺(tái)交易等。

9.D-證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。

10.D-證券公司業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)和證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

二、判斷題答案及解析思路：

1.正確-證券市場(chǎng)的基本功能確實(shí)包括股票發(fā)行、投資融資、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理。

2.錯(cuò)誤-證券公司的內(nèi)部控制制度不僅針對(duì)內(nèi)部管理，也與外部監(jiān)管密切相關(guān)。

3.正確-證券交易規(guī)則由證券交易所制定，對(duì)所有投資者都有約束力。

4.正確-證券投資者保護(hù)基金是由證券公司繳納的，用于補(bǔ)償證券投資者損失的資金。

5.錯(cuò)誤-內(nèi)幕交易不包括合法獲取內(nèi)幕信息的情況。

6.正確-合規(guī)管理制度是證券公司內(nèi)部控制制度的重要組成部分，旨在防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

7.錯(cuò)誤-場(chǎng)外市場(chǎng)交易也包括通過(guò)證券交易所以外的平臺(tái)進(jìn)行的交易。

8.正確-證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)確實(shí)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。

9.正確-證券公司業(yè)務(wù)范圍確實(shí)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)和證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

10.正確-證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求其遵循誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、公正公平的原則。

三、簡(jiǎn)答題答案及解析思路：

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括股票發(fā)行、投資融資、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理。股票發(fā)行和投資融資為企業(yè)和個(gè)人提供融資渠道，價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能有助于資源配置，風(fēng)險(xiǎn)管理則有助于分散風(fēng)險(xiǎn)。

2.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容應(yīng)包括合規(guī)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、業(yè)務(wù)流程管理制度和人力資源管理制度等，旨在確保公司運(yùn)營(yíng)的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)可控性和業(yè)務(wù)流程的規(guī)范性。

3.“漲跌停板制度”是指對(duì)證券交易價(jià)格波動(dòng)進(jìn)行限制的制度，當(dāng)證券價(jià)格達(dá)到漲跌停板時(shí)，交易將暫停，直至下一個(gè)交易日。

4.證券投資者保護(hù)基金的主要用途是補(bǔ)償證券投資者損失，維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定，支付證券公司破產(chǎn)清算費(fèi)用，以及支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展。

四、論述題答案及解析思路：

1.證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用包括促進(jìn)資本形成、優(yōu)化資源配置、提高