認(rèn)真復(fù)習(xí)的證券從業(yè)資格證考試試題及答案

認(rèn)真復(fù)習(xí)的證券從業(yè)資格證考試試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資咨詢

C.證券承銷與保薦

D.證券自營(yíng)

E.證券資產(chǎn)管理

2.證券市場(chǎng)的基本功能包括哪些？

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.資源配置

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.交易結(jié)算

E.投資回報(bào)

3.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的參與者？

A.個(gè)人投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.證券公司

D.政府機(jī)構(gòu)

E.證券交易所

4.證券發(fā)行市場(chǎng)上的交易品種主要有：

A.股票

B.債券

C.基金

D.金融衍生品

E.商品期貨

5.證券交易市場(chǎng)分為哪兩大類？

A.一級(jí)市場(chǎng)

B.二級(jí)市場(chǎng)

C.三級(jí)市場(chǎng)

D.四級(jí)市場(chǎng)

E.退市市場(chǎng)

6.以下哪些屬于證券投資分析方法？

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.宏觀分析

D.微觀分析

E.風(fēng)險(xiǎn)分析

7.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)主要包括：

A.維護(hù)市場(chǎng)秩序

B.保護(hù)投資者合法權(quán)益

C.促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展

D.維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全

E.保障金融穩(wěn)定

8.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

9.證券交易過(guò)程中的“T+0”交易制度是指：

A.當(dāng)日買(mǎi)入的證券可以在當(dāng)日賣(mài)出

B.當(dāng)日買(mǎi)入的證券可以在次日賣(mài)出

C.當(dāng)日買(mǎi)入的證券可以在第三日賣(mài)出

D.當(dāng)日買(mǎi)入的證券可以在第五日賣(mài)出

E.當(dāng)日買(mǎi)入的證券可以在第七日賣(mài)出

10.以下哪些屬于證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

E.政策風(fēng)險(xiǎn)

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券從業(yè)資格證考試是進(jìn)入證券行業(yè)的必要條件。（）

2.證券公司可以同時(shí)進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

3.證券交易所是證券市場(chǎng)的唯一監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（）

4.證券發(fā)行市場(chǎng)上的價(jià)格是由市場(chǎng)供求關(guān)系決定的。（）

5.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以向投資者提供股票推薦服務(wù)。（）

6.證券市場(chǎng)的參與者包括所有持有證券的個(gè)人和機(jī)構(gòu)。（）

7.證券交易市場(chǎng)的交易品種都是通過(guò)一級(jí)市場(chǎng)發(fā)行的。（）

8.證券投資的基本面分析主要關(guān)注公司的財(cái)務(wù)狀況和行業(yè)前景。（）

9.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目的是為了維護(hù)證券公司的利益。（）

10.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散投資來(lái)降低。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

2.解釋證券發(fā)行市場(chǎng)上的承銷方式。

3.簡(jiǎn)要說(shuō)明證券投資的基本面分析主要包括哪些內(nèi)容。

4.闡述證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性及其主要措施。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的支持方式。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者和證券公司可能產(chǎn)生的影響，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券從業(yè)資格證考試中，關(guān)于“證券發(fā)行與承銷”這一知識(shí)點(diǎn)，以下哪項(xiàng)描述是正確的？

A.證券發(fā)行是指證券公司向投資者出售證券的行為。

B.證券承銷是指投資者向證券公司購(gòu)買(mǎi)證券的行為。

C.證券發(fā)行與承銷是證券市場(chǎng)中的兩個(gè)獨(dú)立環(huán)節(jié)。

D.證券發(fā)行與承銷過(guò)程中，投資者直接與發(fā)行人進(jìn)行交易。

2.下列哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)的參與者？

A.證券公司

B.個(gè)人投資者

C.政府機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

3.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施中國(guó)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)？

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

4.以下哪種證券屬于無(wú)擔(dān)保債券？

A.企業(yè)債券

B.政府債券

C.金融債券

D.轉(zhuǎn)換債券

5.證券市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪項(xiàng)？

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.交易結(jié)算

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.投資回報(bào)

6.以下哪項(xiàng)不是證券投資的技術(shù)分析方法？

A.圖表分析

B.成交量分析

C.基本面分析

D.趨勢(shì)分析

7.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括以下哪項(xiàng)？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.保險(xiǎn)業(yè)務(wù)

8.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)？

A.維護(hù)市場(chǎng)秩序

B.保護(hù)投資者合法權(quán)益

C.促進(jìn)證券市場(chǎng)國(guó)際化

D.保障金融穩(wěn)定

9.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的類型？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.人力資源風(fēng)險(xiǎn)

10.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)？

A.證券交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.保險(xiǎn)公司

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCDE

2.ABCD

3.ABCE

4.ABCD

5.AB

6.ABC

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCDE

10.ABCDE

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.√

2.√

3.×

4.√

5.√

6.×

7.×

8.√

9.×

10.√

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資源配置、風(fēng)險(xiǎn)管理、投資回報(bào)等。

2.證券發(fā)行市場(chǎng)上的承銷方式主要有包銷、代銷和自行銷售。

3.證券投資的基本面分析主要包括公司財(cái)務(wù)分析、行業(yè)分析、宏觀經(jīng)濟(jì)分析等。

4.證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性體現(xiàn)在維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者權(quán)益、促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展等方面，主要措施包括制定法律法規(guī)、監(jiān)管市場(chǎng)交易、規(guī)范證券公司行為等。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用包括促進(jìn)資金流動(dòng)、提高