證券從業(yè)資格的復(fù)習(xí)資料試題及答案

證券從業(yè)資格的復(fù)習(xí)資料試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.股票承銷

B.證券經(jīng)紀(jì)

C.證券自營(yíng)

D.證券投資咨詢

E.融資融券

答案：ABCD

2.證券市場(chǎng)的基本功能包括哪些？（）

A.股權(quán)融資

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.交易結(jié)算

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

E.信息披露

答案：ABE

3.以下哪些屬于證券交易的基本規(guī)則？（）

A.公開、公平、公正

B.誠(chéng)信、自律、規(guī)范

C.交易時(shí)間、交易方式、交易價(jià)格

D.證券托管、證券登記、證券過戶

E.交易費(fèi)用

答案：ABCDE

4.以下哪些屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？（）

A.組織架構(gòu)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理

C.內(nèi)部審計(jì)

D.業(yè)務(wù)流程

E.人力資源

答案：ABCDE

5.以下哪些屬于證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范？（）

A.誠(chéng)信

B.客觀

C.專業(yè)

D.尊重

E.合作

答案：ABCDE

6.以下哪些屬于證券發(fā)行的條件？（）

A.依法設(shè)立

B.股本達(dá)到一定規(guī)模

C.具有持續(xù)盈利能力

D.具有良好的財(cái)務(wù)狀況

E.具有良好的信用記錄

答案：ABCDE

7.以下哪些屬于證券交易市場(chǎng)的主要參與者？（）

A.證券公司

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券投資者

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

E.證券交易所

答案：ABCDE

8.以下哪些屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制的主要措施？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

C.風(fēng)險(xiǎn)處置

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

E.風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)

答案：ABCDE

9.以下哪些屬于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)？（）

A.制定證券市場(chǎng)規(guī)則

B.監(jiān)督證券市場(chǎng)運(yùn)行

C.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序

D.保護(hù)投資者合法權(quán)益

E.促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展

答案：ABCDE

10.以下哪些屬于證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容？（）

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制

D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

E.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)

答案：ABCDE

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的參與者包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。（）

答案：正確

2.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。（）

答案：正確

3.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面委托代理協(xié)議。（）

答案：正確

4.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶應(yīng)當(dāng)分開管理。（）

答案：正確

5.證券投資者保護(hù)基金是為保護(hù)投資者利益而設(shè)立的專項(xiàng)基金。（）

答案：正確

6.證券市場(chǎng)交易價(jià)格應(yīng)當(dāng)由市場(chǎng)供求關(guān)系決定。（）

答案：正確

7.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶交易信息進(jìn)行保密。（）

答案：正確

8.證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（）

答案：正確

9.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。（）

答案：正確

10.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。（）

答案：正確

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

答案：

證券市場(chǎng)的基本功能包括股權(quán)融資、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資源配置和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

2.解釋什么是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，并簡(jiǎn)述其主要特點(diǎn)。

答案：

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，使用自己的資金，買賣有價(jià)證券以獲取利潤(rùn)的行為。其主要特點(diǎn)包括自主決策、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)、收益自得。

3.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則。

答案：

證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括保證經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法合規(guī)性、保證公司資產(chǎn)的安全和完整、保證公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、保證公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的效率和效果。內(nèi)部控制的原則包括合規(guī)性原則、風(fēng)險(xiǎn)管理原則、制衡性原則、責(zé)任性原則和有效性原則。

4.簡(jiǎn)述證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在證券市場(chǎng)中的作用。

答案：

證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在證券市場(chǎng)中的作用包括制定證券市場(chǎng)規(guī)則、監(jiān)督證券市場(chǎng)運(yùn)行、維護(hù)證券市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性及其主要手段。

答案：

證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先，保障證券市場(chǎng)的公平、公正和透明，維護(hù)市場(chǎng)秩序；其次，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，防止欺詐和操縱市場(chǎng)行為；再次，促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展，維護(hù)國(guó)家金融安全；最后，提高資源配置效率，推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段包括：

（1）制定證券市場(chǎng)法律法規(guī)，規(guī)范證券市場(chǎng)運(yùn)行；

（2）設(shè)立證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理；

（3）對(duì)證券發(fā)行和交易實(shí)施監(jiān)管，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（4）對(duì)證券公司等市場(chǎng)參與者進(jìn)行監(jiān)管，規(guī)范其業(yè)務(wù)活動(dòng)；

（5）加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，提高市場(chǎng)透明度；

（6）實(shí)施行政處罰和刑事追責(zé)，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為。

2.論述證券投資風(fēng)險(xiǎn)及其管理方法。

答案：

證券投資風(fēng)險(xiǎn)是指在投資過程中，由于市場(chǎng)、政策、公司等因素的不確定性，導(dǎo)致投資者可能遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。證券投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。

證券投資風(fēng)險(xiǎn)的管理方法包括：

（1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：投資者在投資前應(yīng)進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，了解投資對(duì)象的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景等；

（2）資產(chǎn)配置：投資者應(yīng)根據(jù)自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，合理配置資產(chǎn)，降低投資風(fēng)險(xiǎn)；

（3）多元化投資：通過分散投資于不同行業(yè)、不同地區(qū)、不同期限的證券，降低單一投資風(fēng)險(xiǎn)；

（4）止損策略：投資者應(yīng)設(shè)定止損點(diǎn)，當(dāng)投資虧損達(dá)到一定程度時(shí)及時(shí)止損，避免更大損失；

（5）定期調(diào)倉(cāng)：投資者應(yīng)定期審視投資組合，對(duì)表現(xiàn)不佳的股票進(jìn)行止損或換股，保持投資組合的合理配置；

（6）學(xué)習(xí)投資知識(shí)：投資者應(yīng)不斷學(xué)習(xí)證券投資知識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防范能力。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的基本參與者不包括以下哪一項(xiàng)？（）

A.證券公司

B.證券交易所

C.政府機(jī)構(gòu)

D.自然人投資者

答案：C

2.以下哪項(xiàng)不是證券發(fā)行的條件？（）

A.依法設(shè)立

B.股本達(dá)到一定規(guī)模

C.具有良好的財(cái)務(wù)狀況

D.具有上市公司的地位

答案：D

3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資者與證券公司之間簽訂的協(xié)議是？（）

A.證券承銷協(xié)議

B.證券代理協(xié)議

C.證券自營(yíng)協(xié)議

D.證券投資咨詢協(xié)議

答案：B

4.證券公司內(nèi)部控制的第一道防線是？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

B.內(nèi)部審計(jì)部門

C.業(yè)務(wù)部門

D.管理層

答案：C

5.證券市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能主要通過以下哪種機(jī)制實(shí)現(xiàn)？（）

A.交易價(jià)格

B.市場(chǎng)預(yù)測(cè)

C.信息披露

D.政策調(diào)整

答案：A

6.證券投資者保護(hù)基金的來源不包括以下哪一項(xiàng)？（）

A.證券交易費(fèi)用

B.證券公司罰款

C.政府財(cái)政撥款

D.投資者自愿捐贈(zèng)

答案：D

7.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)管理的原則？（）

A.公開性原則

B.風(fēng)險(xiǎn)管理原則

C.制衡性原則

D.責(zé)任性原則

答案：A

8.證券發(fā)行上市的信息披露義務(wù)人主要包括？（）

A.發(fā)行人

B.證券公司

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.上交所

答案：A

9.證券市場(chǎng)中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指？（）

A.證券交易價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

B.證券公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.投資者無法及時(shí)賣出證券的風(fēng)險(xiǎn)

D.政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

答案：C

10.以下哪項(xiàng)不是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)管的主要內(nèi)容？（）

A.資金管理

B.業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)

C.信息披露

D.投資者保護(hù)

答案：A

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

解析思路：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括股票承銷、證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)和證券投資咨詢等，這些都是證券公司的核心業(yè)務(wù)。

2.ABE

解析思路：證券市場(chǎng)的基本功能包括股權(quán)融資、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和信息披露，而風(fēng)險(xiǎn)管理是金融活動(dòng)的一部分，但不是證券市場(chǎng)的基本功能。

3.ABCDE

解析思路：證券交易的基本規(guī)則涵蓋了交易的公開性、公平性、公正性，以及交易的時(shí)間、方式、價(jià)格等基本要素。

4.ABCDE

解析思路：證券公司內(nèi)部控制的內(nèi)容廣泛，包括組織架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)、業(yè)務(wù)流程和人力資源管理等。

5.ABCDE

解析思路：證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范要求其誠(chéng)信、客觀、專業(yè)、尊重他人并樂于合作。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.正確

解析思路：證券市場(chǎng)的參與者確實(shí)包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者，是市場(chǎng)交易的基礎(chǔ)。

2.正確

解析思路：證券公司的注冊(cè)資本是法律規(guī)定的必要條件，確保公司具備一定的資本實(shí)力。

3.正確

解析思路：簽訂書面委托代理協(xié)議是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要求，保障雙方權(quán)益。

4.正確

解析思路：自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理是內(nèi)部控制的要求，以避免利益沖突。

5.正確

解析思路：證券投資者保護(hù)基金旨在保護(hù)投資者利益，防止資金損失。

6.正確

解析思路：證券市場(chǎng)價(jià)格應(yīng)當(dāng)由市場(chǎng)供求關(guān)系決定，反映市場(chǎng)真實(shí)情況。

7.正確

解析思路：客戶交易信息保密是證券公司保護(hù)客戶隱私的基本要求。

8.正確

解析思路：發(fā)行人披露信息需真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，以保障投資者決策的準(zhǔn)確性。

9.正確

解析思路：證券公司內(nèi)部控制制度必須有效執(zhí)行，確保公司運(yùn)營(yíng)合規(guī)。

10.正確

解析思路：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)證券公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，確保市場(chǎng)秩序。

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括股權(quán)融資、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資源配置和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

解析思路：列出證券市場(chǎng)的四大基本功能，并簡(jiǎn)要解釋每個(gè)功能的意義。

2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，使用自己的資金，買賣有價(jià)證券以獲取利潤(rùn)的行為。其主要特點(diǎn)包括自主決策、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)、收益自得。

解析思路：定義證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，并列舉其主要特點(diǎn)。

3.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則包括保證經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法合規(guī)性、保證公司資產(chǎn)的安全和完整、保證公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、保證公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的效率和效果。內(nèi)部控制的原則包括合規(guī)性原則、風(fēng)險(xiǎn)管理原則、制衡性原則、責(zé)任性原則和有效性原則。

解析思路：列出內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則，并簡(jiǎn)要說明每個(gè)目標(biāo)和原則的內(nèi)容。

4.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在證券市場(chǎng)中的作用包括制定證券市場(chǎng)規(guī)則、監(jiān)督證券市場(chǎng)運(yùn)行、維護(hù)證券市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展。

解析思路：列舉證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要作用，并簡(jiǎn)要說明每個(gè)作用的具體內(nèi)容。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性體現(xiàn)在保障市場(chǎng)公平、公正、透明，保護(hù)投資者權(quán)益，