預見未來的證券從業(yè)試題及答案

預見未來的證券從業(yè)試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項不屬于證券公司的主要業(yè)務？（）

A.證券經(jīng)紀業(yè)務

B.證券投資咨詢業(yè)務

C.證券承銷與保薦業(yè)務

D.證券自營業(yè)務

E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務

2.證券市場的參與者包括以下哪些？（）

A.投資者

B.證券公司

C.證券交易所

D.政府機構

E.銀行

3.以下哪些是影響證券市場供求關系的因素？（）

A.經(jīng)濟政策

B.公司經(jīng)營狀況

C.投資者情緒

D.市場利率

E.匯率

4.證券發(fā)行市場上的發(fā)行方式包括以下哪些？（）

A.公開發(fā)行

B.非公開發(fā)行

C.上市發(fā)行

D.下市發(fā)行

E.股票發(fā)行

5.以下哪些屬于證券市場的監(jiān)管機構？（）

A.中國證監(jiān)會

B.商務部

C.銀保監(jiān)會

D.證券交易所

E.中國人民銀行

6.證券交易市場的組織形式包括以下哪些？（）

A.有形市場

B.無形市場

C.指數(shù)市場

D.期權市場

E.股票市場

7.以下哪些是證券投資分析的方法？（）

A.技術分析

B.基本面分析

C.行為分析

D.量化分析

E.宏觀分析

8.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務風險？（）

A.市場風險

B.流動性風險

C.操作風險

D.合規(guī)風險

E.法律風險

9.以下哪些是證券市場的自律組織？（）

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國基金業(yè)協(xié)會

E.中國保險業(yè)協(xié)會

10.以下哪些是證券市場監(jiān)管的目標？（）

A.保護投資者利益

B.維護市場秩序

C.促進證券市場健康發(fā)展

D.實現(xiàn)證券市場公平、公正、公開

E.保障證券公司合規(guī)經(jīng)營

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二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場是指所有證券交易的場所。（）

2.證券交易所以公開、公平、公正為原則，實行自律管理。（）

3.證券公司在證券發(fā)行市場中只負責承銷業(yè)務，不參與交易。（）

4.證券交易市場的交易價格是由買賣雙方競價形成的。（）

5.證券公司可以同時進行證券經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務。（）

6.證券市場的監(jiān)管機構負責制定證券市場的法律法規(guī)。（）

7.證券投資咨詢業(yè)務是指為客戶提供證券投資建議的服務。（）

8.證券公司的合規(guī)風險主要來自于公司內(nèi)部管理問題。（）

9.證券市場的基本面分析主要關注公司的財務狀況。（）

10.證券市場的市場風險是指由于市場波動而導致的損失風險。（）

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三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場的功能。

2.解釋什么是證券承銷，并說明其主要類型。

3.簡要描述證券交易市場的交易機制。

4.說明證券市場監(jiān)管的主要手段。

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四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在國民經(jīng)濟中的重要作用，并結(jié)合當前經(jīng)濟形勢進行分析。

2.探討證券市場監(jiān)管中存在的問題，并提出相應的改進措施。

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五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪個不是證券市場的參與者？（）

A.個人投資者

B.企業(yè)

C.政府機構

D.外星人

2.下列哪項不是證券市場的監(jiān)管機構？（）

A.中國證監(jiān)會

B.商務部

C.證券交易所

D.中國人民銀行

3.以下哪種證券屬于債權證券？（）

A.股票

B.債券

C.混合證券

D.權益證券

4.證券發(fā)行市場上的首次公開發(fā)行（IPO）是指什么？（）

A.公司上市后的首次股票發(fā)行

B.公司成立后的首次股票發(fā)行

C.公司私有化后的首次股票發(fā)行

D.公司分拆后的首次股票發(fā)行

5.以下哪種市場是證券交易市場的一部分？（）

A.股票市場

B.期貨市場

C.期權市場

D.以上都是

6.證券投資分析中，技術分析主要關注什么？（）

A.證券的價格走勢

B.證券的基本面

C.投資者的情緒

D.以上都是

7.證券公司的主要業(yè)務風險中，哪種風險與公司信用等級有關？（）

A.市場風險

B.流動性風險

C.信用風險

D.操作風險

8.以下哪個組織是證券市場的自律組織？（）

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.以上都是

9.證券市場監(jiān)管的目標中，哪一項是最基本的？（）

A.保護投資者利益

B.維護市場秩序

C.促進證券市場健康發(fā)展

D.以上都是

10.以下哪種市場是證券市場的一種？（）

A.股票市場

B.期貨市場

C.期權市場

D.以上都是

試卷答案如下：

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.D

2.ABCDE

3.ABCD

4.AB

5.ACDE

6.AB

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCDE

10.ABCDE

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.×

2.√

3.×

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.證券市場的功能包括：資金籌集、資源配置、風險分散、價格發(fā)現(xiàn)、經(jīng)濟晴雨表。

2.證券承銷是指證券發(fā)行人通過證券公司等承銷機構，將發(fā)行的證券銷售給投資者的過程。主要類型包括包銷和代銷。

3.證券交易市場的交易機制主要包括競價機制、交易規(guī)則、交易時間等。

4.證券市場監(jiān)管的主要手段包括法律法規(guī)、行政監(jiān)管、自律管理等。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.證券市場在國民經(jīng)濟中的重要作用包括：促進資金流動、提高資源配置效率、分散風險、穩(wěn)定經(jīng)濟增長、促進企