證券投資中的操控與合規(guī)問題試題及答案

證券投資中的操控與合規(guī)問題試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些行為屬于證券市場操縱行為？（）

A.編造并傳播虛假信息

B.非法持有或買賣證券

C.虛假陳述或誤導(dǎo)性陳述

D.內(nèi)幕交易

答案：A、B、C、D

2.證券公司開展自營業(yè)務(wù)，以下哪些合規(guī)要求必須遵守？（）

A.不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

B.不得操縱市場

C.不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭

D.應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度

答案：A、B、C、D

3.以下哪些屬于證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.違反證券法律法規(guī)

B.違反公司內(nèi)部控制制度

C.違反職業(yè)道德規(guī)范

D.客戶投訴

答案：A、B、C、D

4.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，以下哪些是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的基本要素？（）

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督

答案：A、B、C、D

5.以下哪些屬于證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？（）

A.證券公司組織架構(gòu)

B.證券公司業(yè)務(wù)流程

C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理

D.證券公司員工行為規(guī)范

答案：A、B、C、D

6.證券公司進(jìn)行投資決策時(shí)，以下哪些信息應(yīng)當(dāng)予以關(guān)注？（）

A.證券市場行情

B.上市公司基本面

C.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢

D.政策法規(guī)變化

答案：A、B、C、D

7.以下哪些屬于證券公司合規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)容？（）

A.證券法律法規(guī)

B.公司內(nèi)部控制制度

C.職業(yè)道德規(guī)范

D.投資決策流程

答案：A、B、C、D

8.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理機(jī)制，以下哪些是處理客戶投訴的步驟？（）

A.接收投訴

B.審查投訴

C.處理投訴

D.跟進(jìn)投訴

答案：A、B、C、D

9.以下哪些屬于證券公司合規(guī)檢查的主要內(nèi)容？（）

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督

答案：A、B、C、D

10.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)報(bào)告制度，以下哪些是合規(guī)報(bào)告的主要內(nèi)容？（）

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督

答案：A、B、C、D

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司進(jìn)行證券投資時(shí)，可以不受任何法律法規(guī)的約束。（）

答案：錯(cuò)誤

2.證券市場操縱行為不會(huì)對市場秩序造成負(fù)面影響。（）

答案：錯(cuò)誤

3.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評估是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的次要環(huán)節(jié)。（）

答案：錯(cuò)誤

4.證券公司內(nèi)部員工之間的信息交流不屬于內(nèi)幕信息。（）

答案：錯(cuò)誤

5.證券公司合規(guī)培訓(xùn)只針對新入職員工進(jìn)行即可。（）

答案：錯(cuò)誤

6.證券公司可以不設(shè)立合規(guī)管理部門，由業(yè)務(wù)部門兼職負(fù)責(zé)合規(guī)工作。（）

答案：錯(cuò)誤

7.證券公司合規(guī)檢查可以不定期進(jìn)行。（）

答案：錯(cuò)誤

8.證券公司合規(guī)報(bào)告只需要向公司內(nèi)部相關(guān)人員報(bào)告即可。（）

答案：錯(cuò)誤

9.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是完全消除合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（）

答案：錯(cuò)誤

10.證券公司客戶投訴處理結(jié)束后，無需進(jìn)行跟蹤回訪。（）

答案：錯(cuò)誤

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場操縱行為的常見形式。

答案：證券市場操縱行為常見形式包括：虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場、不正當(dāng)競爭等。

2.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括哪些基本要素？

答案：證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督等基本要素。

3.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容有哪些？

答案：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容有：組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管理、員工行為規(guī)范等。

4.證券公司合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？

答案：證券公司合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)包括證券法律法規(guī)、公司內(nèi)部控制制度、職業(yè)道德規(guī)范、投資決策流程等內(nèi)容。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券公司在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)和作用。

答案：證券公司在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)和作用包括：建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確保公司業(yè)務(wù)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度；加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識(shí)；建立有效的合規(guī)檢查和報(bào)告制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)內(nèi)部控制，確保公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性；積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作，接受監(jiān)管檢查。

2.論述證券市場操縱行為對市場秩序的影響及其防范措施。

答案：證券市場操縱行為對市場秩序的影響主要體現(xiàn)在扭曲市場價(jià)格、誤導(dǎo)投資者決策、損害投資者利益等方面。為防范證券市場操縱行為，應(yīng)采取以下措施：加強(qiáng)法律法規(guī)的制定和執(zhí)行，嚴(yán)厲打擊市場操縱行為；提高市場透明度，增加市場信息對稱性；完善監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)管力度；加強(qiáng)對投資者的教育和引導(dǎo)，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；鼓勵(lì)投資者參與市場監(jiān)管，形成社會(huì)共治的局面。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場操縱行為中，以下哪項(xiàng)不屬于操縱市場行為？（）

A.自買自賣

B.編造并傳播虛假信息

C.虛假陳述

D.內(nèi)幕交易

答案：D

2.證券公司自營業(yè)務(wù)的合規(guī)要求中，以下哪項(xiàng)不是必須遵守的？（）

A.不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

B.不得操縱市場

C.不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭

D.不得開展投資銀行業(yè)務(wù)

答案：D

3.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系中，以下哪項(xiàng)不是基本要素？（）

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

答案：D

4.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.證券公司組織架構(gòu)

B.證券公司業(yè)務(wù)流程

C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理

D.證券公司員工薪酬

答案：D

5.證券公司進(jìn)行投資決策時(shí)，以下哪項(xiàng)信息不是應(yīng)當(dāng)關(guān)注的？（）

A.證券市場行情

B.上市公司基本面

C.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢

D.公司內(nèi)部員工意見

答案：D

6.證券公司合規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)容不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.證券法律法規(guī)

B.公司內(nèi)部控制制度

C.職業(yè)道德規(guī)范

D.投資決策技巧

答案：D

7.證券公司客戶投訴處理機(jī)制中，以下哪項(xiàng)不是處理步驟？（）

A.接收投訴

B.審查投訴

C.處理投訴

D.公布投訴結(jié)果

答案：D

8.證券公司合規(guī)檢查的主要內(nèi)容不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

答案：D

9.證券公司合規(guī)報(bào)告的主要內(nèi)容不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

答案：D

10.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是以下哪項(xiàng)？（）

A.完全消除合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.最大限度地降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.遵守所有法律法規(guī)

D.獲得最大利潤

答案：B

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.答案：A、B、C、D

解析思路：證券市場操縱行為包括虛假陳述、非法持有或買賣證券、虛假陳述或誤導(dǎo)性陳述、內(nèi)幕交易等，均屬于違規(guī)行為。

2.答案：A、B、C、D

解析思路：自營業(yè)務(wù)合規(guī)要求包括遵守法律法規(guī)、不得操縱市場、不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭、建立健全內(nèi)部控制制度等。

3.答案：A、B、C、D

解析思路：證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括違反法律法規(guī)、違反內(nèi)部控制制度、違反職業(yè)道德規(guī)范、客戶投訴等。

4.答案：A、B、C、D

解析思路：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督等四個(gè)基本要素。

5.答案：A、B、C、D

解析思路：內(nèi)部控制制度內(nèi)容涵蓋組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管理和員工行為規(guī)范等。

6.答案：A、B、C、D

解析思路：投資決策需關(guān)注市場行情、上市公司基本面、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和政策法規(guī)變化。

7.答案：A、B、C、D

解析思路：合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括法律法規(guī)、內(nèi)部控制制度、職業(yè)道德規(guī)范和投資決策流程。

8.答案：A、B、C、D

解析思路：客戶投訴處理步驟包括接收、審查、處理和跟進(jìn)投訴。

9.答案：A、B、C、D

解析思路：合規(guī)檢查內(nèi)容涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督。

10.答案：A、B、C、D

解析思路：合規(guī)報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.答案：錯(cuò)誤

解析思路：證券公司進(jìn)行證券投資時(shí)，仍需遵守相關(guān)法律法規(guī)。

2.答案：錯(cuò)誤

解析思路：證券市場操縱行為會(huì)對市場秩序造成負(fù)面影響。

3.答案：錯(cuò)誤

解析思路：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評估是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的必要環(huán)節(jié)。

4.答案：錯(cuò)誤

解析思路：內(nèi)部員工之間的信息交流可能涉及內(nèi)幕信息，需謹(jǐn)慎處理。

5.答案：錯(cuò)誤

解析思路：合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)面向所有員工，而不僅僅是新入職員工。

6.答案：錯(cuò)誤

解析思路：證券公司應(yīng)設(shè)立專門的合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)合規(guī)工作。

7.答案：錯(cuò)誤

解析思路：合規(guī)檢查應(yīng)定期進(jìn)行，以確保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)得到及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正。

8.答案：錯(cuò)誤

解析思路：合規(guī)報(bào)告應(yīng)向公司內(nèi)部和外部相關(guān)人員報(bào)告。

9.答案：錯(cuò)誤

解析思路：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是最大限度地降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，而非完全消除。

10.答案：錯(cuò)誤

解析思路：證券公司應(yīng)跟蹤回訪客戶投訴，以持續(xù)改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.答案：證券市場操縱行為的常見形式包括虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場、不正當(dāng)競爭等。

2.答案：證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督等基本要素。

3.答案：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容有組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管理和員工行為規(guī)范等。

4.答案：證券公司合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)包括證券法律法規(guī)、公司內(nèi)部控制制度、職業(yè)道德規(guī)范、投資決策流程等內(nèi)容。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.答案：證券公司在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)和作用包括建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確保公司業(yè)務(wù)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度；加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識(shí)；建立有效的合規(guī)檢查和報(bào)告制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正合規(guī)風(fēng)