探討證券從業(yè)資格證考試的制定試題及答案

探討證券從業(yè)資格證考試的制定試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券從業(yè)資格證考試主要目的是：

A.培養(yǎng)證券從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)

B.規(guī)范證券市場秩序

C.保障投資者合法權(quán)益

D.促進(jìn)證券市場健康發(fā)展

答案：ABCD

2.以下哪些屬于證券市場的參與者？

A.證券公司

B.保險(xiǎn)公司

C.投資者

D.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)

答案：ACD

3.證券交易的基本原則包括：

A.公平、公正、公開

B.誠信、勤勉、謹(jǐn)慎

C.合法、合規(guī)、有序

D.公正、透明、高效

答案：ABCD

4.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券承銷與保薦

C.證券投資咨詢

D.證券自營

答案：ABCD

5.證券交易市場按照交易場所分為：

A.場內(nèi)交易市場

B.場外交易市場

C.地方性交易市場

D.國際性交易市場

答案：AB

6.以下哪些屬于證券發(fā)行市場的特點(diǎn)？

A.證券發(fā)行主體具有多樣性

B.證券發(fā)行方式多樣

C.證券發(fā)行價(jià)格由市場決定

D.證券發(fā)行數(shù)量有限

答案：ABC

7.以下哪些屬于證券交易市場的特點(diǎn)？

A.證券交易主體具有多樣性

B.證券交易方式多樣

C.證券交易價(jià)格由市場決定

D.證券交易數(shù)量有限

答案：ABC

8.以下哪些屬于證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國人民銀行

C.商務(wù)部

D.國家稅務(wù)總局

答案：A

9.以下哪些屬于證券發(fā)行的條件？

A.具備合法的發(fā)行主體資格

B.具備符合規(guī)定的證券發(fā)行文件

C.具備穩(wěn)定的盈利能力

D.具備良好的信譽(yù)

答案：ABCD

10.以下哪些屬于證券交易市場的監(jiān)管措施？

A.信息公開制度

B.證券交易規(guī)則

C.證券交易手續(xù)費(fèi)制度

D.證券交易投資者保護(hù)制度

答案：ABD

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券從業(yè)資格證考試是進(jìn)入證券行業(yè)的必要條件。（）

2.證券市場中的所有交易都必須在證券交易所進(jìn)行。（）

3.證券公司可以同時(shí)從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦和證券自營業(yè)務(wù)。（）

4.證券發(fā)行市場的規(guī)模決定了證券交易市場的規(guī)模。（）

5.證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施證券市場規(guī)則。（）

6.證券發(fā)行人可以在未完成發(fā)行程序的情況下先行上市交易。（）

7.證券交易市場的交易價(jià)格完全由市場供求關(guān)系決定。（）

8.證券投資者在交易過程中，有權(quán)了解證券發(fā)行公司的財(cái)務(wù)狀況。（）

9.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求其必須保持中立，不得泄露內(nèi)幕信息。（）

10.證券市場風(fēng)險(xiǎn)主要由市場風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券從業(yè)資格證考試的目的和意義。

2.證券市場的基本功能有哪些？

3.證券發(fā)行市場和證券交易市場的主要區(qū)別是什么？

4.證券市場風(fēng)險(xiǎn)的主要類型有哪些？如何防范這些風(fēng)險(xiǎn)？

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券從業(yè)資格證考試在提高證券市場服務(wù)水平中的作用。

2.分析證券市場監(jiān)管的重要性及其對(duì)證券市場健康發(fā)展的作用。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券從業(yè)資格證考試分為幾個(gè)等級(jí)？

A.一級(jí)

B.二級(jí)

C.三級(jí)

D.四級(jí)

答案：B

2.以下哪項(xiàng)不是證券從業(yè)資格證考試報(bào)名的基本條件？

A.具有完全民事行為能力

B.具有高中及以上學(xué)歷

C.具有良好的職業(yè)道德

D.具有證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

答案：D

3.證券從業(yè)資格證考試實(shí)行什么制度？

A.考試合格制

B.考試與注冊(cè)分離制

C.考試與資格認(rèn)證結(jié)合制

D.考試與從業(yè)資格分離制

答案：B

4.證券從業(yè)資格證有效期為多久？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

答案：D

5.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶保證金賬戶的資金屬于：

A.客戶所有

B.證券公司所有

C.雙方共有

D.證券公司代管

答案：A

6.證券承銷業(yè)務(wù)的種類包括：

A.公開發(fā)行

B.非公開發(fā)行

C.公開募集

D.非公開募集

答案：AB

7.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍包括：

A.投資建議

B.市場分析

C.投資教育

D.以上都是

答案：D

8.證券自營業(yè)務(wù)的目的是：

A.獲取利潤

B.分散風(fēng)險(xiǎn)

C.提高市場流動(dòng)性

D.以上都是

答案：D

9.證券市場的基本交易單位是：

A.股票

B.債券

C.股票和債券

D.以上都是

答案：D

10.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行證券市場規(guī)則？

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券投資者保護(hù)基金

答案：B

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.答案：ABCD

解析思路：證券從業(yè)資格證考試旨在培養(yǎng)證券從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)，規(guī)范證券市場秩序，保障投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，因此所有選項(xiàng)均正確。

2.答案：ACD

解析思路：證券市場的參與者包括證券公司、投資者和政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)，保險(xiǎn)公司通常不屬于證券市場直接參與者。

3.答案：ABCD

解析思路：證券交易的基本原則包括公平、公正、公開，誠信、勤勉、謹(jǐn)慎，合法、合規(guī)、有序，公正、透明、高效。

4.答案：ABCD

解析思路：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢和證券自營。

5.答案：AB

解析思路：證券交易市場按照交易場所分為場內(nèi)交易市場和場外交易市場，地方性交易市場和國際性交易市場不屬于這一分類。

6.答案：ABC

解析思路：證券發(fā)行市場的特點(diǎn)包括證券發(fā)行主體多樣性、發(fā)行方式多樣、發(fā)行價(jià)格由市場決定。

7.答案：ABC

解析思路：證券交易市場的特點(diǎn)包括證券交易主體多樣性、交易方式多樣、交易價(jià)格由市場決定。

8.答案：A

解析思路：中國證監(jiān)會(huì)是負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行證券市場規(guī)則的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

9.答案：ABCD

解析思路：證券發(fā)行的條件包括具備合法的發(fā)行主體資格、符合規(guī)定的證券發(fā)行文件、穩(wěn)定的盈利能力和良好的信譽(yù)。

10.答案：ABD

解析思路：證券交易市場的監(jiān)管措施包括信息公開制度、證券交易規(guī)則和證券交易投資者保護(hù)制度。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.答案：√

解析思路：證券從業(yè)資格證考試確實(shí)是進(jìn)入證券行業(yè)的必要條件。

2.答案：×

解析思路：并非所有交易都必須在證券交易所進(jìn)行，場外交易市場也存在。

3.答案：√

解析思路：證券公司可以同時(shí)從事多種業(yè)務(wù)。

4.答案：×

解析思路：證券發(fā)行市場的規(guī)模并不直接決定證券交易市場的規(guī)模。

5.答案：√

解析思路：證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)確實(shí)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施證券市場規(guī)則。

6.答案：×

解析思路：證券發(fā)行人必須完成發(fā)行程序后才能上市交易。

7.答案：×

解析思路：證券交易價(jià)格雖然主要由市場供求關(guān)系決定，但也受到其他因素的影響。

8.答案：√

解析思路：證券投資者有權(quán)了解證券發(fā)行公司的財(cái)務(wù)狀況。

9.答案：√

解析思路：證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求其保持中立，不得泄露內(nèi)幕信息。

10.答案：√

解析思路：證券市場風(fēng)險(xiǎn)確實(shí)主要由市場風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成。

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.答案：證券從業(yè)資格證考試的目的和意義在于提高證券從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)，規(guī)范證券市場秩序，保障投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場健