綜合提高證券從業(yè)資格證試題及答案

綜合提高證券從業(yè)資格證試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資銀行業(yè)務(wù)

C.證券自營業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

2.證券市場的基本功能包括哪些？（）

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.資源配置

C.投資融資

D.風(fēng)險管理

3.以下哪些屬于證券發(fā)行市場？（）

A.新股發(fā)行

B.上市公司的增發(fā)

C.股票交易市場

D.股票回購

4.以下哪些屬于證券交易市場？（）

A.證券交易所

B.證券公司營業(yè)部

C.證券柜臺市場

D.證券經(jīng)紀(jì)公司

5.證券公司的自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，運用自己的資金進行的證券買賣活動，以下哪些屬于自營業(yè)務(wù)的特點？（）

A.自主性

B.風(fēng)險性

C.盈利性

D.普遍性

6.以下哪些屬于證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)？（）

A.代理客戶買賣證券

B.為客戶提供咨詢服務(wù)

C.證券自營業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

7.以下哪些屬于證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)？（）

A.為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)

B.管理客戶資產(chǎn)

C.證券自營業(yè)務(wù)

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

8.以下哪些屬于證券市場的監(jiān)管機構(gòu)？（）

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會

9.以下哪些屬于證券市場的自律組織？（）

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.證券公司

D.證券投資者保護基金

10.以下哪些屬于證券市場的風(fēng)險？（）

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.法律風(fēng)險

答案：1.ABCD2.ABC3.AB4.ABC5.ABC6.AB7.AB8.A9.AB10.ABCD

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場是指所有證券交易的場所總和。（）

2.證券發(fā)行是指證券發(fā)行人在證券市場首次向公眾出售證券的行為。（）

3.證券交易所的職責(zé)包括制定和執(zhí)行市場規(guī)則，監(jiān)管證券交易行為。（）

4.證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司利用自有資金進行證券買賣活動，其盈虧由證券公司承擔(dān)。（）

5.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶買賣證券，收取一定比例的傭金。（）

6.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司代表客戶管理資產(chǎn)，為客戶提供投資建議和決策執(zhí)行服務(wù)。（）

7.證券市場的監(jiān)管機構(gòu)負責(zé)對證券市場的所有參與者進行監(jiān)督和管理。（）

8.證券投資者保護基金主要用于對證券投資者因證券市場風(fēng)險遭受損失提供補償。（）

9.證券市場的交易時間是由各證券交易所自行確定的。（）

10.證券市場的投資者可以分為機構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場的基本功能。

2.解釋證券發(fā)行市場的概念及其作用。

3.簡要說明證券交易市場的分類及其特點。

4.描述證券公司自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的區(qū)別。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經(jīng)濟發(fā)展中的作用及其對實體經(jīng)濟的影響。

2.分析證券市場監(jiān)管的重要性及其對維護市場秩序和投資者權(quán)益的作用。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場的基本功能不包括以下哪項？（）

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.資源配置

C.風(fēng)險管理

D.信息傳播

2.以下哪項不屬于證券發(fā)行的方式？（）

A.公開發(fā)行

B.非公開發(fā)行

C.直接發(fā)行

D.間接發(fā)行

3.證券交易所的運作機制不包括以下哪項？（）

A.交易規(guī)則

B.監(jiān)管規(guī)則

C.信息披露規(guī)則

D.市場推廣活動

4.證券自營業(yè)務(wù)的資金來源不包括以下哪項？（）

A.證券公司自有資金

B.客戶資金

C.借入資金

D.銀行貸款

5.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要盈利模式不包括以下哪項？（）

A.傭金收入

B.利息收入

C.資產(chǎn)管理收入

D.股票自營收入

6.證券市場的投資者保護基金主要用于以下哪項？（）

A.支付交易費用

B.補償投資者損失

C.維護市場秩序

D.提供咨詢服務(wù)

7.以下哪項不是證券公司合規(guī)管理的核心內(nèi)容？（）

A.遵守法律法規(guī)

B.內(nèi)部控制

C.信息技術(shù)安全

D.員工培訓(xùn)

8.證券市場的風(fēng)險主要包括以下哪項？（）

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.利率風(fēng)險

D.政策風(fēng)險

9.以下哪項不是證券交易所的職責(zé)？（）

A.制定交易規(guī)則

B.監(jiān)督證券交易

C.從事證券交易

D.管理證券投資者

10.以下哪項不是證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求？（）

A.誠實守信

B.專業(yè)勝任

C.競爭至上

D.客戶至上

答案：1.C2.D3.C4.B5.D6.B7.C8.D9.C10.C

試卷答案如下：

一、多項選擇題答案：

1.ABCD

解析思路：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、自營和資產(chǎn)管理，因此全部選項都是正確的。

2.ABC

解析思路：證券市場的基本功能包括價格發(fā)現(xiàn)、資源配置和投資融資，風(fēng)險管理是衍生品市場的功能。

3.AB

解析思路：證券發(fā)行市場涉及新股發(fā)行和上市公司的增發(fā)，而股票交易市場和股票回購屬于證券交易市場。

4.ABC

解析思路：證券交易市場包括證券交易所、證券公司營業(yè)部和證券柜臺市場，證券經(jīng)紀(jì)公司屬于證券公司的一種。

5.ABC

解析思路：自營業(yè)務(wù)具有自主性、風(fēng)險性和盈利性，普遍性不是自營業(yè)務(wù)的特點。

6.AB

解析思路：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及代理客戶買賣證券和提供咨詢服務(wù)，自營和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是其他類型業(yè)務(wù)。

7.AB

解析思路：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及管理客戶資產(chǎn)和為客戶提供投資建議，自營和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是其他類型業(yè)務(wù)。

8.A

解析思路：中國證監(jiān)會是證券市場的監(jiān)管機構(gòu)，中國人民銀行主要負責(zé)貨幣政策和金融監(jiān)管。

9.AB

解析思路：中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所是自律組織，證券公司和證券投資者保護基金不是自律組織。

10.ABCD

解析思路：證券市場的風(fēng)險包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險。

二、判斷題答案：

1.正確

解析思路：證券市場確實是指所有證券交易的場所總和。

2.正確

解析思路：證券發(fā)行確實是指證券發(fā)行人在證券市場首次向公眾出售證券的行為。

3.正確

解析思路：證券交易所的職責(zé)確實包括制定和執(zhí)行市場規(guī)則，監(jiān)管證券交易行為。

4.正確

解析思路：自營業(yè)務(wù)確實是指證券公司利用自有資金進行證券買賣活動，其盈虧由證券公司承擔(dān)。

5.正確

解析思路：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)確實是指證券公司代理客戶買賣證券，收取一定比例的傭金。

6.正確

解析思路：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)確實是指證券公司代表客戶管理資產(chǎn)，為客戶提供投資建議和決策執(zhí)行服務(wù)。

7.正確

解析思路：監(jiān)管機構(gòu)確實負責(zé)對證券市場的所有參與者進行監(jiān)督和管理。

8.正確

解析思路：證券投資者保護基金確實主要用于對證券投資者因證券市場風(fēng)險遭受損失提供補償。

9.正確

解析思路：證券市場的交易時間確實是由各證券交易所自行確定的。

10.正確

解析思路：證券市場的投資者確實可以分為機構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。

三、簡答題答案：

1.證券市場的基本功能包括價格發(fā)現(xiàn)、資源配置、投資融資和信息傳播。

解析思路：根據(jù)證券市場的基本功能，分別列出其具體作用。

2.證券發(fā)行市場是指證券發(fā)行人在證券市場首次向公眾出售證券的行為，其作用包括籌集資金、分散風(fēng)險和促進企業(yè)發(fā)展。

解析思路：解釋證券發(fā)行市場的概念，并列出其具