掌握證券從業(yè)資格證考試變化試題及答案

掌握證券從業(yè)資格證考試變化試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列關(guān)于證券從業(yè)資格證考試的內(nèi)容，正確的有（）。

A.證券從業(yè)資格證考試是從事證券相關(guān)工作的必要條件

B.證券從業(yè)資格證考試分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目

C.通過證券從業(yè)資格證考試可以獲得證券從業(yè)資格

D.證券從業(yè)資格證考試每年只舉行一次

2.證券從業(yè)資格證考試基礎(chǔ)科目包括（）。

A.證券市場基礎(chǔ)知識

B.證券發(fā)行與承銷

C.證券交易

D.證券投資分析

3.證券市場基礎(chǔ)知識的主要內(nèi)容包括（）。

A.證券市場的定義和功能

B.證券市場的組織結(jié)構(gòu)

C.證券市場的監(jiān)管制度

D.證券市場的風(fēng)險(xiǎn)與防范

4.證券發(fā)行與承銷的主要內(nèi)容包括（）。

A.證券發(fā)行的定義和種類

B.證券承銷的定義和種類

C.證券發(fā)行與承銷的程序

D.證券發(fā)行與承銷的風(fēng)險(xiǎn)與防范

5.證券交易的主要內(nèi)容包括（）。

A.證券交易的定義和種類

B.證券交易的基本原則

C.證券交易的市場結(jié)構(gòu)

D.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)與防范

6.證券投資分析的主要內(nèi)容包括（）。

A.證券投資分析的基本方法

B.證券投資分析的理論基礎(chǔ)

C.證券投資分析的應(yīng)用

D.證券投資分析的風(fēng)險(xiǎn)與防范

7.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德主要包括（）。

A.愛崗敬業(yè)

B.誠實(shí)守信

C.勤奮學(xué)習(xí)

D.公平競爭

8.證券市場的監(jiān)管制度包括（）。

A.證券法

B.證券公司管理辦法

C.上市公司信息披露管理辦法

D.證券從業(yè)人員管理辦法

9.證券發(fā)行與承銷中的發(fā)行人主要包括（）。

A.公司

B.政府機(jī)構(gòu)

C.非營利組織

D.金融機(jī)構(gòu)

10.證券交易中的投資者主要包括（）。

A.個人投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.基金投資者

D.外資投資者

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券從業(yè)資格證考試報(bào)名條件中要求考生必須具備完全民事行為能力。（）

2.證券從業(yè)資格證考試合格后，考生需要在規(guī)定時間內(nèi)完成注冊并領(lǐng)取證書。（）

3.證券從業(yè)資格證有效期為終身，無需進(jìn)行續(xù)期或重新考試。（）

4.證券從業(yè)資格證考試采用閉卷筆試形式，考試時間為120分鐘。（）

5.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求其必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。（）

6.證券市場基礎(chǔ)知識考試中，關(guān)于證券市場的組織結(jié)構(gòu)部分，要求考生掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職責(zé)。（）

7.證券發(fā)行與承銷考試中，關(guān)于證券發(fā)行定價(jià)部分，考生需要了解股票發(fā)行定價(jià)的基本方法。（）

8.證券交易考試中，關(guān)于證券交易市場結(jié)構(gòu)部分，考生需要熟悉我國證券交易所的組織形式。（）

9.證券投資分析考試中，關(guān)于證券投資分析方法部分，考生需要掌握基本分析和技術(shù)分析的區(qū)別。（）

10.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，若發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)及時向公司報(bào)告，并有權(quán)拒絕執(zhí)行違法指令。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券從業(yè)資格證考試的作用和意義。

2.說明證券市場基礎(chǔ)知識考試中，關(guān)于證券市場監(jiān)管制度的主要內(nèi)容。

3.描述證券發(fā)行與承銷考試中，證券發(fā)行程序的基本步驟。

4.闡述證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場基礎(chǔ)知識在證券從業(yè)資格證考試中的重要性，并結(jié)合實(shí)際案例說明其應(yīng)用。

2.分析證券從業(yè)資格證考試中，證券交易部分對考生能力的要求，并探討如何提高證券交易相關(guān)知識的掌握程度。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列哪項(xiàng)不屬于證券從業(yè)資格證考試的基礎(chǔ)科目？（）

A.證券市場基礎(chǔ)知識

B.證券發(fā)行與承銷

C.證券投資分析

D.證券法律法規(guī)

2.證券市場基礎(chǔ)知識考試中，下列哪個機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定證券市場的基本規(guī)則？（）

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算公司

D.證券業(yè)協(xié)會

3.證券發(fā)行與承銷考試中，下列哪種類型的證券發(fā)行通常由主承銷商負(fù)責(zé)？（）

A.公開增發(fā)

B.非公開增發(fā)

C.股票配售

D.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行

4.證券交易考試中，下列哪個原則是證券交易市場中最基本的原則？（）

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.公信原則

5.證券投資分析考試中，下列哪種分析方法側(cè)重于研究證券的市場供求關(guān)系？（）

A.基本分析

B.技術(shù)分析

C.宏觀分析

D.行業(yè)分析

6.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范中，下列哪項(xiàng)不是其基本要求？（）

A.愛崗敬業(yè)

B.誠實(shí)守信

C.勤奮學(xué)習(xí)

D.個人利益優(yōu)先

7.證券市場監(jiān)管制度中，下列哪項(xiàng)措施不屬于市場準(zhǔn)入監(jiān)管？（）

A.證券公司設(shè)立審批

B.證券從業(yè)人員資格管理

C.證券發(fā)行審核

D.證券市場信息披露

8.證券發(fā)行定價(jià)中，下列哪種方法適用于首次公開發(fā)行股票？（）

A.競價(jià)法

B.拍賣法

C.市場化詢價(jià)法

D.固定價(jià)格法

9.證券交易中，下列哪個術(shù)語指的是在買賣證券時，賣方承諾在一定時間內(nèi)賣出證券的價(jià)格？（）

A.掛單

B.委托

C.成交

D.撤單

10.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，下列哪種行為是違反職業(yè)道德的？（）

A.保守客戶秘密

B.誠信執(zhí)業(yè)

C.私下接受客戶饋贈

D.公平競爭

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題答案及解析思路

1.ABC

解析思路：A、B、C三項(xiàng)都是證券從業(yè)資格證考試的基本要求和作用，D項(xiàng)錯誤，考試每年舉行多次。

2.ABCD

解析思路：這四項(xiàng)都是證券從業(yè)資格證考試基礎(chǔ)科目的內(nèi)容。

3.ABCD

解析思路：這四項(xiàng)都是證券市場基礎(chǔ)知識的主要包含內(nèi)容。

4.ABCD

解析思路：這四項(xiàng)都是證券發(fā)行與承銷的主要內(nèi)容。

5.ABCD

解析思路：這四項(xiàng)都是證券交易的主要內(nèi)容。

6.ABCD

解析思路：這四項(xiàng)都是證券投資分析的主要內(nèi)容。

7.ABCD

解析思路：這四項(xiàng)都是證券從業(yè)人員職業(yè)道德的主要內(nèi)容。

8.ABCD

解析思路：這四項(xiàng)都是證券市場監(jiān)管制度的主要內(nèi)容。

9.ABCD

解析思路：這四項(xiàng)都是證券發(fā)行與承銷中發(fā)行人的類型。

10.ABCD

解析思路：這四項(xiàng)都是證券交易中的投資者類型。

二、判斷題答案及解析思路

1.正確

解析思路：證券從業(yè)資格證考試報(bào)名條件確實(shí)要求考生具備完全民事行為能力。

2.正確

解析思路：考試合格后，考生需要在規(guī)定時間內(nèi)完成注冊并領(lǐng)取證書。

3.錯誤

解析思路：證券從業(yè)資格證有效期為5年，需在有效期內(nèi)完成繼續(xù)教育。

4.正確

解析思路：證券從業(yè)資格證考試采用閉卷筆試形式，考試時間為120分鐘。

5.正確

解析思路：證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求其遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。

6.正確

解析思路：證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職責(zé)是證券市場基礎(chǔ)知識考試的內(nèi)容。

7.正確

解析思路：證券發(fā)行定價(jià)的基本方法是證券發(fā)行與承銷考試的內(nèi)容。

8.正確

解析思路：我國證券交易所的組織形式是證券交易考試的內(nèi)容。

9.正確

解析思路：基本分析和技術(shù)分析的區(qū)別是證券投資分析考試的內(nèi)容。

10.正確

解析思路：證券從業(yè)人員有權(quán)拒絕執(zhí)行違法指令，并應(yīng)及時報(bào)告。

三、簡答題答案及解析思路

1.證券從業(yè)資格證考試的作用和意義包括：

-提高證券從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德水平；

-促進(jìn)證券市場的健康發(fā)展；

-保護(hù)投資者合法權(quán)益；

-規(guī)范證券市場秩序。

2.證券市場基礎(chǔ)知識考試中，證券市場監(jiān)管制度的主要內(nèi)容包括：

-法律法規(guī)監(jiān)管；

-市場準(zhǔn)入監(jiān)管；

-信息披露監(jiān)管；

-證券公司監(jiān)管；

-證券從業(yè)人員監(jiān)管。

3.證券發(fā)行與承銷考試中，證券發(fā)行程序的基本步驟包括：

-準(zhǔn)備階段；

-申請階段；

-審核階段；

-發(fā)行階段；

-監(jiān)督階段。

4.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容：

-愛崗敬業(yè)；

-誠實(shí)守信；

-勤奮學(xué)習(xí)；

-公平競爭；

-保守秘密；

-尊重他人。

四、論述題答案及解析思路

1.證券市場基礎(chǔ)知識在證券從業(yè)資格證考試中的重要性體現(xiàn)在：

-奠定證券從業(yè)人員的專業(yè)基礎(chǔ)；

-促進(jìn)證券市場參與者對證券知識的掌握；

-確保證券市場秩序和投資者權(quán)益。

結(jié)合實(shí)際案例，如某證券公司在開展業(yè)務(wù)時，由于員工對證券市場基礎(chǔ)知