高效復(fù)習(xí)策略證券從業(yè)資格證試題及答案

高效復(fù)習(xí)策略證券從業(yè)資格證試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券從業(yè)資格證考試包括哪些科目？

A.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

B.證券發(fā)行與承銷

C.證券投資分析

D.證券法律法規(guī)

答案：ABCD

2.以下哪項(xiàng)屬于證券市場(chǎng)的基本功能？

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.資源配置

C.信用創(chuàng)造

D.信息傳遞

答案：ABD

3.以下哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行方式？

A.公開發(fā)行

B.私募發(fā)行

C.包銷發(fā)行

D.信用發(fā)行

答案：D

4.以下哪項(xiàng)是證券公司的主要業(yè)務(wù)？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

答案：ABCD

5.證券交易市場(chǎng)的參與者主要包括？

A.證券公司

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個(gè)人投資者

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

答案：ABC

6.以下哪項(xiàng)屬于證券投資分析方法？

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.宏觀分析

D.微觀分析

答案：AB

7.以下哪項(xiàng)不屬于證券交易規(guī)則？

A.交易時(shí)間

B.交易價(jià)格

C.交易數(shù)量

D.交易品種

答案：D

8.以下哪項(xiàng)屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理措施？

A.資產(chǎn)負(fù)債管理

B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)

C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.風(fēng)險(xiǎn)分散

答案：ABCD

9.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司內(nèi)部控制制度？

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.會(huì)計(jì)制度

C.審計(jì)制度

D.招標(biāo)投標(biāo)制度

答案：D

10.以下哪項(xiàng)屬于證券從業(yè)人員的職業(yè)道德？

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.勤勉盡責(zé)

C.客戶至上

D.團(tuán)隊(duì)協(xié)作

答案：ABCD

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)性功能是提供證券交易場(chǎng)所。（）

2.證券發(fā)行人可以同時(shí)采用公募和私募兩種發(fā)行方式。（）

3.證券投資分析中的技術(shù)分析主要依賴于歷史價(jià)格和成交量數(shù)據(jù)。（）

4.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低。（）

5.證券交易市場(chǎng)的交易價(jià)格是由買賣雙方供求關(guān)系決定的。（）

6.證券市場(chǎng)的基本分析主要關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)發(fā)展和公司基本面。（）

7.證券從業(yè)人員的保密義務(wù)僅限于在工作中接觸到的客戶信息。（）

8.證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的要求。（）

9.證券發(fā)行與承銷過程中，承銷商負(fù)責(zé)承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。（）

10.證券從業(yè)資格證考試合格后，考生可在全國(guó)范圍內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的作用。

2.簡(jiǎn)要說(shuō)明證券發(fā)行與承銷的主要程序。

3.簡(jiǎn)述證券投資分析的基本步驟。

4.簡(jiǎn)要分析證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與監(jiān)管的關(guān)系，并探討如何有效防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

2.結(jié)合當(dāng)前證券市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)，論述證券從業(yè)人員的專業(yè)能力提升對(duì)行業(yè)發(fā)展的意義。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)的基本功能？

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.資源配置

C.市場(chǎng)操縱

D.信用創(chuàng)造

答案：C

2.證券發(fā)行市場(chǎng)是指？

A.證券交易市場(chǎng)

B.證券發(fā)行市場(chǎng)

C.證券交易所以及證券發(fā)行市場(chǎng)

D.以上都不對(duì)

答案：B

3.證券交易市場(chǎng)的主要功能不包括？

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.交易結(jié)算

C.信用創(chuàng)造

D.信息披露

答案：C

4.以下哪種證券屬于固定收益證券？

A.股票

B.債券

C.優(yōu)先股

D.權(quán)證

答案：B

5.證券交易中的T+0交易制度是指？

A.每個(gè)交易日都可以進(jìn)行交易

B.交易必須在交易日結(jié)束后一個(gè)交易日完成

C.交易必須在交易日結(jié)束后兩天完成

D.交易必須在交易日結(jié)束后三天完成

答案：A

6.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司的合規(guī)管理？

A.制定合規(guī)政策

B.開展合規(guī)培訓(xùn)

C.進(jìn)行合規(guī)審計(jì)

D.進(jìn)行合規(guī)調(diào)查

答案：D

7.證券市場(chǎng)的自律組織是指？

A.證券交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.以上都是

答案：C

8.證券從業(yè)人員的職業(yè)資格考試通常由？

A.證券交易所組織

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)組織

D.以上都是

答案：B

9.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致股票價(jià)格下跌？

A.公司盈利增加

B.利率上升

C.市場(chǎng)需求增加

D.公司分紅

答案：B

10.以下哪項(xiàng)不屬于證券投資分析中的基本面分析？

A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

B.行業(yè)分析

C.公司財(cái)務(wù)分析

D.技術(shù)分析

答案：D

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

解析思路：證券從業(yè)資格證考試涵蓋證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析和證券法律法規(guī)四個(gè)科目。

2.ABD

解析思路：證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資源配置和信用創(chuàng)造，而信息傳遞也是證券市場(chǎng)的重要功能之一。

3.D

解析思路：信用發(fā)行不屬于證券發(fā)行方式，其他選項(xiàng)均為證券發(fā)行方式。

4.ABCD

解析思路：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、投資、承銷和資產(chǎn)管理。

5.ABC

解析思路：證券交易市場(chǎng)的參與者主要包括證券公司、機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不屬于直接參與者。

6.AB

解析思路：證券投資分析主要包括基本面分析和技術(shù)分析，宏觀分析和微觀分析屬于基本面分析的范疇。

7.D

解析思路：證券交易規(guī)則主要涉及交易時(shí)間、交易價(jià)格和交易數(shù)量，交易品種不屬于規(guī)則范疇。

8.ABCD

解析思路：證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括資產(chǎn)負(fù)債管理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)分散。

9.D

解析思路：證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的要求，招標(biāo)投標(biāo)制度不屬于內(nèi)部控制制度。

10.ABCD

解析思路：證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范包括誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、客戶至上和團(tuán)隊(duì)協(xié)作。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.√

解析思路：證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)性功能之一是提供證券交易場(chǎng)所，以便投資者進(jìn)行買賣。

2.√

解析思路：證券發(fā)行人可以根據(jù)需要選擇公募和私募兩種發(fā)行方式。

3.√

解析思路：技術(shù)分析主要依賴于歷史價(jià)格和成交量數(shù)據(jù)，通過圖表和指標(biāo)來(lái)預(yù)測(cè)市場(chǎng)走勢(shì)。

4.×

解析思路：證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，因?yàn)樯婕肮咀杂匈Y金的投資。

5.√

解析思路：證券交易市場(chǎng)的交易價(jià)格由買賣雙方供求關(guān)系決定，這是市場(chǎng)供求關(guān)系的基本規(guī)律。

6.√

解析思路：證券市場(chǎng)的基本分析主要關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)發(fā)展和公司基本面，以評(píng)估證券的價(jià)值。

7.×

解析思路：證券從業(yè)人員的保密義務(wù)不僅限于工作中接觸到的客戶信息，還包括公司內(nèi)部信息。

8.√

解析思路：證券公司的內(nèi)部控制制度必須符合法律法規(guī)的要求，以確保公司運(yùn)營(yíng)的合規(guī)性。

9.×

解析思路：承銷商在證券發(fā)行過程中負(fù)責(zé)承銷證券，但并非承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。

10.√

解析思路：證券從業(yè)資格證考試合格后，考生在全國(guó)范圍內(nèi)具有從事證券業(yè)務(wù)的資格。

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的作用包括：資源配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)分散、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、提高企業(yè)治理水平等。

2.證券發(fā)行與承銷的主要程序包括：發(fā)行準(zhǔn)備、詢價(jià)、定價(jià)、發(fā)行公告、認(rèn)購(gòu)、配售、發(fā)行登記等。

3.證券投資分析的基本步驟包括：確定投資目標(biāo)、收集和分析信息、評(píng)估證券價(jià)值、制定投資策略、執(zhí)行交易和監(jiān)控投資。

4.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范包括：誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、客戶至上、公平公正、保密、合規(guī)、尊重他人等。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與監(jiān)管的關(guān)系是相輔相成的。監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過制定法律法規(guī)和監(jiān)管措施，規(guī)范市場(chǎng)秩序，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的存在也促使監(jiān)管機(jī)構(gòu)不斷改進(jìn)和完善監(jiān)管體系。有效防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)監(jiān)管，