深入理解證券從業(yè)資格證試題及答案

深入理解證券從業(yè)資格證試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列關(guān)于證券市場的定義，正確的是：

A.證券市場是證券發(fā)行和交易的場所

B.證券市場是金融市場的核心部分

C.證券市場僅限于股票和債券的發(fā)行與交易

D.證券市場分為一級市場和二級市場

2.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是：

A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)

C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

3.以下關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的表述，正確的是：

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指為客戶提供證券投資建議

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問和證券分析師

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)必須遵守相關(guān)法律法規(guī)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)不涉及證券交易

4.下列關(guān)于證券公司設(shè)立的條件，正確的是：

A.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好

C.注冊資本不低于人民幣5億元

D.有具備任職資格的高級管理人員不少于3人

5.以下關(guān)于證券交易規(guī)則的說法，正確的是：

A.證券交易必須遵循公開、公平、公正的原則

B.證券交易時(shí)間分為交易時(shí)間和非交易時(shí)間

C.證券交易價(jià)格應(yīng)當(dāng)以當(dāng)日收盤價(jià)為基準(zhǔn)

D.證券交易必須通過證券交易所進(jìn)行

6.以下關(guān)于證券投資分析方法的說法，正確的是：

A.技術(shù)分析主要關(guān)注證券價(jià)格和成交量

B.基本面分析主要關(guān)注證券發(fā)行公司的經(jīng)營狀況

C.證券投資分析方法包括定性分析和定量分析

D.證券投資分析方法應(yīng)當(dāng)綜合考慮多種因素

7.以下關(guān)于證券市場監(jiān)管的說法，正確的是：

A.證券市場監(jiān)管是維護(hù)證券市場秩序的重要手段

B.證券市場監(jiān)管分為事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管

C.證券市場監(jiān)管主體包括政府、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會

D.證券市場監(jiān)管旨在保護(hù)投資者合法權(quán)益

8.以下關(guān)于證券公司債券的說法，正確的是：

A.證券公司債券是指證券公司發(fā)行的債務(wù)工具

B.證券公司債券信用風(fēng)險(xiǎn)較高

C.證券公司債券利率通常高于同期限銀行存款利率

D.證券公司債券期限一般較短

9.以下關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的是：

A.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶進(jìn)行資產(chǎn)管理

B.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分為集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須遵守相關(guān)法律法規(guī)

D.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不涉及證券交易

10.以下關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的說法，正確的是：

A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶提供資金和證券借出服務(wù)

B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)具有信用風(fēng)險(xiǎn)

C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)必須遵守相關(guān)法律法規(guī)

D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)涉及證券交易

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場只有一級市場，沒有二級市場。（）

2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司作為投資者的代理人，代理投資者進(jìn)行證券交易。（）

3.證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以為客戶提供證券交易服務(wù)。（）

4.證券公司設(shè)立時(shí)，其主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元。（）

5.證券交易價(jià)格可以低于前一日收盤價(jià)。（）

6.技術(shù)分析方法在證券投資中具有絕對的指導(dǎo)作用。（）

7.證券市場監(jiān)管的目的是為了限制證券市場的波動。（）

8.證券公司債券的發(fā)行主體僅限于上市公司。（）

9.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只能由機(jī)構(gòu)投資者參與。（）

10.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中的融券業(yè)務(wù)是指證券公司向投資者借出證券。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程。

2.說明證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容和注意事項(xiàng)。

3.列舉證券公司設(shè)立需要具備的基本條件。

4.解釋證券市場監(jiān)管的主要目標(biāo)和措施。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其面臨的挑戰(zhàn)。

2.分析證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)管措施。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場上，下列哪項(xiàng)不是證券的定義？

A.股票

B.債券

C.期權(quán)

D.房屋

2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體是：

A.證券公司

B.投資者

C.證券交易所

D.政府機(jī)構(gòu)

3.證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，下列哪項(xiàng)不是證券分析師的職責(zé)？

A.分析市場趨勢

B.提供投資建議

C.從事證券交易

D.編制研究報(bào)告

4.證券公司設(shè)立時(shí)，注冊資本的最低限額為：

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

5.證券交易所在證券交易中的作用不包括：

A.提供交易場所

B.制定交易規(guī)則

C.監(jiān)督交易行為

D.發(fā)行證券

6.證券投資分析方法中，以下哪項(xiàng)不屬于技術(shù)分析？

A.圖表分析

B.成交量分析

C.基本面分析

D.趨勢分析

7.證券市場監(jiān)管的主要目標(biāo)是：

A.維護(hù)市場秩序

B.促進(jìn)市場發(fā)展

C.保護(hù)投資者利益

D.以上都是

8.證券公司債券的信用評級通常由以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行？

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.信用評級機(jī)構(gòu)

D.政府監(jiān)管部門

9.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的定向資產(chǎn)管理計(jì)劃通常面向：

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.個(gè)人投資者

C.以上兩者均可

D.任何投資者

10.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中的保證金比例通常為：

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題

1.A,B,D

解析思路：證券市場是證券發(fā)行和交易的場所，是金融市場的核心部分，且分為一級市場和二級市場。

2.A,B,C,D

解析思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。

3.A,B,C,D

解析思路：證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括提供投資建議、證券分析師工作、遵守法規(guī)和不一定涉及證券交易。

4.A,B,D

解析思路：證券公司設(shè)立需要符合公司章程規(guī)定、主要股東盈利能力和信譽(yù)良好、注冊資本不低于規(guī)定金額和具備任職資格的高級管理人員。

5.A,B,D

解析思路：證券交易必須遵循公開、公平、公正原則，有固定的交易時(shí)間，且交易價(jià)格受多種因素影響。

6.A,B,C,D

解析思路：技術(shù)分析關(guān)注價(jià)格和成交量，基本面分析關(guān)注公司經(jīng)營狀況，兩者都是證券投資分析方法，需要綜合考慮。

7.A,B,C,D

解析思路：證券市場監(jiān)管旨在維護(hù)秩序、促進(jìn)發(fā)展、保護(hù)投資者利益，涉及事前、事中和事后監(jiān)管。

8.A,B,C,D

解析思路：證券公司債券是債務(wù)工具，信用風(fēng)險(xiǎn)較高，利率高于存款利率，期限一般較短。

9.A,B,C,D

解析思路：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分為集合和定向，可以面向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者，遵守法規(guī)。

10.A,B,C,D

解析思路：證券公司融資融券業(yè)務(wù)涉及資金和證券的借出，具有信用風(fēng)險(xiǎn)，需遵守法規(guī)。

二、判斷題

1.×

解析思路：證券市場分為一級市場和二級市場。

2.√

解析思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是代理投資者進(jìn)行證券交易。

3.√

解析思路：證券投資咨詢業(yè)務(wù)提供投資建議。

4.×

解析思路：證券公司設(shè)立的主要股東凈資產(chǎn)要求不低于規(guī)定金額。

5.√

解析思路：證券交易價(jià)格可以低于前一日收盤價(jià)。

6.×

解析思路：技術(shù)分析不是絕對的指導(dǎo)作用。

7.×

解析思路：證券市場監(jiān)管旨在維護(hù)市場秩序，而非限制波動。

8.×

解析思路：證券公司債券的發(fā)行主體不限于上市公司。

9.×

解析思路：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以由機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者參與。

10.√

解析思路：證券公司融資融券業(yè)務(wù)中的融券業(yè)務(wù)涉及借出證券。

三、簡答題

1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程包括：客戶開戶、資金存取、委托交易、成交確認(rèn)、交割清算、客戶服務(wù)。

2.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容是提供投資建議，注意事項(xiàng)包括遵守法規(guī)、客觀公正、保密原則等。

3.證券公司設(shè)立需要具備的基本條件包括：符合公司章程、主要股東資質(zhì)、注冊資本、高級管理人員、營業(yè)場所、業(yè)務(wù)設(shè)施等。

4.證券市場監(jiān)管的主要目標(biāo)是維護(hù)市場秩序、保