證券從業(yè)資格證實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)分享會(huì)試題及答案

證券從業(yè)資格證實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)分享會(huì)試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列關(guān)于證券市場的說法，正確的是（）

A.證券市場是股票、債券、基金等證券集中交易的場所

B.證券市場分為一級市場和二級市場

C.證券市場的主要參與者包括投資者、發(fā)行人、承銷商、證券公司等

D.證券市場具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特點(diǎn)

2.下列關(guān)于股票的說法，正確的是（）

A.股票是公司為籌集資金而發(fā)行的證明股東對公司所有權(quán)的一種憑證

B.股票可以分為普通股和優(yōu)先股

C.股票的價(jià)格受公司業(yè)績、市場供求關(guān)系等因素影響

D.股票投資者享有公司分紅、參與公司決策等權(quán)利

3.下列關(guān)于債券的說法，正確的是（）

A.債券是公司或政府為籌集資金而發(fā)行的債權(quán)憑證

B.債券分為國債、企業(yè)債、金融債等

C.債券的收益率受市場利率、發(fā)行人信用等級等因素影響

D.債券投資者享有公司分紅、參與公司決策等權(quán)利

4.下列關(guān)于基金的說法，正確的是（）

A.基金是一種集合投資方式，由基金管理人代表投資者進(jìn)行投資

B.基金可以分為股票型基金、債券型基金、混合型基金等

C.基金的投資風(fēng)險(xiǎn)和收益相對較低

D.基金投資者享有公司分紅、參與公司決策等權(quán)利

5.下列關(guān)于證券交易規(guī)則的說法，正確的是（）

A.證券交易必須遵循公平、公正、公開的原則

B.證券交易實(shí)行集中競價(jià)交易制度

C.證券交易設(shè)有漲跌幅限制

D.證券交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度

6.下列關(guān)于證券市場監(jiān)管的說法，正確的是（）

A.證券市場監(jiān)管是國家對證券市場進(jìn)行管理、監(jiān)督和服務(wù)的活動(dòng)

B.證券市場監(jiān)管的目的是維護(hù)證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

C.證券市場監(jiān)管的主體包括國務(wù)院、證監(jiān)會(huì)、證券交易所等

D.證券市場監(jiān)管的方法包括行政監(jiān)管、自律監(jiān)管、行業(yè)自律等

7.下列關(guān)于證券從業(yè)人員的職業(yè)道德的說法，正確的是（）

A.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，遵守法律法規(guī)

B.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公正公平，維護(hù)投資者合法權(quán)益

C.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡職，提高自身業(yè)務(wù)水平

D.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守秘密，不得泄露客戶信息

8.下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）

A.證券公司可以從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券投資咨詢等業(yè)務(wù)

B.證券公司業(yè)務(wù)分為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等

C.證券公司業(yè)務(wù)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

D.證券公司業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)控制、客戶至上等原則

9.下列關(guān)于證券投資策略的說法，正確的是（）

A.證券投資策略分為被動(dòng)投資策略和主動(dòng)投資策略

B.被動(dòng)投資策略是指投資者按照市場指數(shù)進(jìn)行投資

C.主動(dòng)投資策略是指投資者通過研究、分析、預(yù)測市場走勢進(jìn)行投資

D.證券投資策略應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)等因素進(jìn)行選擇

10.下列關(guān)于證券市場風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的是（）

A.證券市場風(fēng)險(xiǎn)包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等

B.市場風(fēng)險(xiǎn)是指因市場供求關(guān)系變化導(dǎo)致證券價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)是指因發(fā)行人違約導(dǎo)致投資者無法收回本金或利息而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因證券市場交易不活躍，投資者難以及時(shí)變現(xiàn)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場是股票、債券、基金等證券集中交易的場所，其交易活動(dòng)不受任何國家或地區(qū)的法律和法規(guī)限制。（）

2.優(yōu)先股的股東在公司分紅和剩余財(cái)產(chǎn)分配方面享有優(yōu)先權(quán)，但在公司決策權(quán)方面與普通股股東相同。（）

3.國債是政府為籌集資金而發(fā)行的債券，通常被認(rèn)為是最安全的投資工具。（）

4.基金的管理人負(fù)責(zé)基金的投資決策，投資者的資金由基金管理人統(tǒng)一管理和運(yùn)作。（）

5.證券交易所以公開競價(jià)的方式成交，價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則適用于所有交易品種。（）

6.證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券市場進(jìn)行日常監(jiān)管，確保市場秩序的正常運(yùn)行。（）

7.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求其必須保持獨(dú)立、客觀，不得接受可能影響其公正判斷的任何利益。（）

8.證券公司的自營業(yè)務(wù)是指證券公司利用自有資金或受托資金進(jìn)行的投資活動(dòng)。（）

9.證券投資組合的分散化可以降低投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)。（）

10.在證券市場中，投資者可以通過購買金融衍生品來規(guī)避市場風(fēng)險(xiǎn)。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場的基本功能。

2.解釋什么是證券市場的流動(dòng)性，并說明其重要性。

3.簡要介紹證券投資分析中的基本面分析和技術(shù)分析的主要區(qū)別。

4.說明證券從業(yè)人員在處理客戶關(guān)系時(shí)應(yīng)遵循的原則。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其重要性。

2.分析證券市場風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法及其在維護(hù)市場穩(wěn)定中的作用。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列哪項(xiàng)不屬于證券市場的參與者？（）

A.投資者

B.發(fā)行人

C.證券公司

D.銀行

2.股票的價(jià)格主要由以下哪個(gè)因素決定？（）

A.公司業(yè)績

B.市場供求關(guān)系

C.政策法規(guī)

D.以上都是

3.債券的信用評級越高，其收益率通常（）

A.越高

B.越低

C.不變

D.無法確定

4.以下哪種基金類型通常被認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)最低？（）

A.股票型基金

B.債券型基金

C.混合型基金

D.期貨型基金

5.證券交易中的“T+0”制度指的是（）

A.每個(gè)交易日都可以進(jìn)行交易

B.每個(gè)交易日結(jié)束前必須完成交易

C.每個(gè)交易日只能進(jìn)行一次交易

D.每個(gè)交易日結(jié)束后第二天才能進(jìn)行交易

6.證券市場監(jiān)管的主要目的是（）

A.提高證券市場效率

B.保護(hù)投資者利益

C.促進(jìn)證券市場發(fā)展

D.以上都是

7.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德準(zhǔn)則不包括（）

A.誠實(shí)守信

B.公正公平

C.滿足個(gè)人利益

D.勤勉盡職

8.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指（）

A.證券公司作為發(fā)行人進(jìn)行融資活動(dòng)

B.證券公司代理投資者買賣證券

C.證券公司進(jìn)行自己的投資活動(dòng)

D.證券公司提供咨詢服務(wù)

9.證券投資組合的多元化可以（）

A.降低投資風(fēng)險(xiǎn)

B.提高投資收益

C.增加投資成本

D.以上都是

10.以下哪種情況不屬于證券市場的市場風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.市場利率變動(dòng)

B.通貨膨脹

C.公司內(nèi)部管理問題

D.政策變化

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題

1.ABCD

2.ABCD

3.ABC

4.ABC

5.ABC

6.ABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.ABC

10.ABC

二、判斷題

1.×

2.×

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

三、簡答題

1.證券市場的基本功能包括資源配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)分散和財(cái)富管理。

2.證券市場的流動(dòng)性指的是證券可以迅速、無成本地買賣的特性。其重要性在于，流動(dòng)性好的市場可以吸引更多的投資者參與，提高市場效率，降低交易成本。

3.基本面分析主要關(guān)注公司的財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)前景、宏觀經(jīng)濟(jì)等因素，而技術(shù)分析則側(cè)重于市場行為，通過圖表和數(shù)學(xué)工具來預(yù)測價(jià)格走勢。

4.證券從業(yè)人員在處理客戶關(guān)系時(shí)應(yīng)遵循誠信、公正、保密、專業(yè)等原則。

四、論述題

1.證券市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的