證券市場的運作機制與規(guī)則試題及答案

證券市場的運作機制與規(guī)則試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場的基本功能包括：

A.資金籌集

B.資產定價

C.信息傳遞

D.風險分散

2.證券交易市場按照交易場所可以分為：

A.證券交易所

B.場外交易市場

C.期貨市場

D.期權市場

3.證券發(fā)行市場的主要參與者包括：

A.發(fā)行公司

B.投資者

C.證券公司

D.證券交易所

4.證券交易的基本程序包括：

A.買入

B.賣出

C.資金清算

D.股息分配

5.以下哪些屬于證券市場的監(jiān)管機構？

A.中國證監(jiān)會

B.商務部

C.中國人民銀行

D.國家發(fā)改委

6.證券交易規(guī)則中，關于漲跌幅限制的規(guī)定包括：

A.限制股票漲跌幅度

B.限制債券漲跌幅度

C.限制基金漲跌幅度

D.限制權證漲跌幅度

7.證券交易中的“T+0”交易制度是指：

A.指定交易時間

B.當日買入當日賣出

C.當日賣出當日買入

D.次日賣出

8.證券交易中的“T+1”交易制度是指：

A.當日買入次日賣出

B.當日賣出次日買入

C.次日買入次日賣出

D.次日賣出次日買入

9.證券交易中的“T+3”交易制度是指：

A.當日買入第三日賣出

B.當日賣出第三日買入

C.第三日買入第三日賣出

D.第三日賣出第三日買入

10.證券交易中的“T+5”交易制度是指：

A.當日買入第五日賣出

B.當日賣出第五日買入

C.第五日買入第五日賣出

D.第五日賣出第五日買入

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場是資本市場的核心組成部分。（）

2.證券交易所的成立必須經過國家相關機構的批準。（）

3.證券發(fā)行市場上的交易主要是新證券的發(fā)行。（）

4.證券交易市場的參與者包括所有合法的投資者和證券公司。（）

5.證券交易必須遵循公平、公正、公開的原則。（）

6.證券市場的交易價格由市場供求關系決定。（）

7.證券市場的監(jiān)管機構對證券市場的監(jiān)管是全方位的。（）

8.證券交易中的“T+0”交易制度允許投資者當日買入當日賣出。（）

9.證券市場的風險主要來自于市場風險和信用風險。（）

10.證券交易中的漲跌幅限制是為了保護投資者利益而設立的。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場的基本功能。

2.解釋證券交易所與場外交易市場的區(qū)別。

3.簡要說明證券發(fā)行市場的參與者及其角色。

4.闡述證券交易規(guī)則中漲跌幅限制的意義。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經濟發(fā)展中的作用及其重要性。

2.分析證券市場風險的主要來源及其防范措施。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪個機構負責制定和實施中國證券市場的法律法規(guī)？

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.國家發(fā)改委

D.商務部

2.證券發(fā)行市場上的主要交易品種是：

A.股票

B.債券

C.基金

D.以上都是

3.證券交易所的成立日期是：

A.1990年

B.1991年

C.1992年

D.1993年

4.以下哪個不是證券交易市場的參與者？

A.個人投資者

B.機構投資者

C.證券交易所

D.政府機構

5.證券交易中的“T+0”交易制度適用于：

A.所有交易品種

B.部分交易品種

C.股票

D.債券

6.證券交易中的“T+1”交易制度意味著：

A.買入次日可以賣出

B.賣出次日可以買入

C.買入次日不能賣出

D.賣出次日不能買入

7.證券交易中的“T+3”交易制度意味著：

A.買入第三日可以賣出

B.賣出第三日可以買入

C.買入第三日不能賣出

D.賣出第三日不能買入

8.證券交易中的“T+5”交易制度意味著：

A.買入第五日可以賣出

B.賣出第五日可以買入

C.買入第五日不能賣出

D.賣出第五日不能買入

9.證券市場的監(jiān)管機構對違反市場規(guī)則的行為采取的措施不包括：

A.罰款

B.停牌

C.市場禁入

D.降級

10.證券市場的風險主要來源于：

A.市場風險

B.信用風險

C.操作風險

D.以上都是

試卷答案如下：

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

2.AB

3.ABC

4.ABC

5.A

6.ABD

7.B

8.A

9.A

10.A

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.對

2.對

3.對

4.對

5.對

6.對

7.對

8.對

9.對

10.對

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.證券市場的基本功能包括資金籌集、資產定價、信息傳遞和風險分散。

2.證券交易所與場外交易市場的區(qū)別在于交易場所、交易規(guī)則、監(jiān)管程度等方面。

3.證券發(fā)行市場的參與者包括發(fā)行公司、投資者、證券公司和證券交易所等，各自扮演著不同的角色。

4.漲跌幅限制的意義在于防止市場過度波動，保護投資者利益，維護市場秩序。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.證券市場在經濟發(fā)展中的作用包括促進資金流動、提高資源配置效率、