了解證券從業(yè)資格證考試的學(xué)習(xí)重點(diǎn)試題及答案

了解證券從業(yè)資格證考試的學(xué)習(xí)重點(diǎn)試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券從業(yè)資格證考試的學(xué)習(xí)重點(diǎn)？

A.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

B.證券發(fā)行與承銷

C.證券交易

D.證券投資分析

E.證券法律法規(guī)

2.證券發(fā)行市場(chǎng)中，以下哪些屬于證券發(fā)行主體？

A.上市公司

B.政府部門

C.證券公司

D.非上市公司

E.金融機(jī)構(gòu)

3.證券交易市場(chǎng)中，以下哪些屬于證券交易方式？

A.證券交易所交易

B.證券公司柜臺(tái)交易

C.互聯(lián)網(wǎng)交易

D.機(jī)構(gòu)間交易

E.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

4.證券投資分析中，以下哪些屬于基本分析的方法？

A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

B.行業(yè)分析

C.上市公司分析

D.技術(shù)分析

E.資產(chǎn)負(fù)債表分析

5.證券法律法規(guī)中，以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

6.以下哪些屬于證券發(fā)行的條件？

A.上市公司

B.資產(chǎn)負(fù)債表合格

C.凈資產(chǎn)不低于3000萬元

D.有穩(wěn)定的盈利能力

E.有良好的信用記錄

7.以下哪些屬于證券交易的原則？

A.公平原則

B.公開原則

C.誠(chéng)信原則

D.優(yōu)先原則

E.競(jìng)價(jià)原則

8.以下哪些屬于證券投資分析中技術(shù)分析的方法？

A.趨勢(shì)分析

B.圖表分析

C.指標(biāo)分析

D.成交量分析

E.波浪理論分析

9.以下哪些屬于證券法律法規(guī)中證券公司的主要業(yè)務(wù)規(guī)范？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范

B.證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)范

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)范

E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范

10.以下哪些屬于證券發(fā)行市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券公司

E.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券從業(yè)資格證考試是進(jìn)入證券行業(yè)的必備條件。（）

2.證券發(fā)行市場(chǎng)是指證券公司發(fā)行證券的市場(chǎng)。（）

3.證券交易市場(chǎng)是指投資者買賣證券的市場(chǎng)。（）

4.證券投資分析中，基本分析主要關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)和行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)。（）

5.證券法律法規(guī)中，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)包括《證券法》和《公司法》。（）

6.證券發(fā)行的條件之一是發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備持續(xù)盈利能力。（）

7.證券交易的原則中，公平原則要求證券交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)公平、公正。（）

8.技術(shù)分析中的趨勢(shì)分析是指通過分析證券價(jià)格走勢(shì)來預(yù)測(cè)未來價(jià)格變動(dòng)。（）

9.證券公司的主要業(yè)務(wù)規(guī)范中，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)范要求證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開。（）

10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是負(fù)責(zé)證券發(fā)行市場(chǎng)監(jiān)管的主要機(jī)構(gòu)。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券發(fā)行市場(chǎng)的功能。

2.簡(jiǎn)要說明證券交易市場(chǎng)的主要參與者及其角色。

3.簡(jiǎn)析證券投資分析中的基本面分析和技術(shù)分析的區(qū)別。

4.簡(jiǎn)述證券從業(yè)資格證考試對(duì)于從事證券行業(yè)人員的重要性。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的作用及其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券投資風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系，并探討如何有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券從業(yè)資格證考試的全稱是：

A.證券從業(yè)人員資格考試

B.證券專業(yè)資格認(rèn)證考試

C.證券行業(yè)從業(yè)資格認(rèn)證考試

D.證券從業(yè)人員專業(yè)能力考試

2.證券發(fā)行市場(chǎng)的交易對(duì)象是：

A.股票

B.債券

C.期貨

D.期權(quán)

3.證券交易市場(chǎng)中，以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織證券交易：

A.證券交易所

B.證券公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券登記結(jié)算公司

4.證券投資分析中，以下哪種分析不涉及對(duì)證券公司的研究：

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.估值分析

D.證券公司分析

5.證券法律法規(guī)中，以下哪個(gè)法規(guī)是證券市場(chǎng)的最高法律：

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

D.《證券市場(chǎng)交易管理辦法》

6.證券發(fā)行的條件之一是發(fā)行人的注冊(cè)資本不少于：

A.1000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.3億元

7.證券交易的原則中，以下哪個(gè)原則要求證券交易價(jià)格真實(shí)反映供求關(guān)系：

A.公平原則

B.公開原則

C.誠(chéng)信原則

D.競(jìng)價(jià)原則

8.技術(shù)分析中，以下哪個(gè)指標(biāo)用來衡量市場(chǎng)情緒：

A.移動(dòng)平均線

B.相對(duì)強(qiáng)弱指數(shù)（RSI）

C.成交量

D.波浪理論

9.證券公司的主要業(yè)務(wù)規(guī)范中，以下哪個(gè)規(guī)范要求證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度：

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范

B.證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)范

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)范

10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)不包括：

A.監(jiān)督管理證券市場(chǎng)

B.制定證券市場(chǎng)法規(guī)

C.從事證券業(yè)務(wù)

D.促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCDE

2.ACD

3.ABCDE

4.ABC

5.ABCDE

6.ADE

7.ABCE

8.ABCDE

9.ABCDE

10.ABCD

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.正確

2.錯(cuò)誤

3.正確

4.正確

5.正確

6.正確

7.正確

8.正確

9.正確

10.正確

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.證券發(fā)行市場(chǎng)的功能包括：提供證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，促進(jìn)資本流動(dòng)，分散投資風(fēng)險(xiǎn)，為政府和企業(yè)籌集資金等。

2.證券交易市場(chǎng)的主要參與者包括：投資者、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算公司等。其角色分別為：投資者進(jìn)行證券買賣，證券公司作為中介機(jī)構(gòu)提供交易服務(wù)，證券交易所提供交易場(chǎng)所和規(guī)則，證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)證券登記和結(jié)算。

3.基本面分析和技術(shù)分析的區(qū)別在于：基本面分析側(cè)重于分析公司的財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)趨勢(shì)、宏觀經(jīng)濟(jì)等因素，而技術(shù)分析側(cè)重于分析證券價(jià)格和成交量的歷史數(shù)據(jù)，通過圖表和指標(biāo)來預(yù)測(cè)價(jià)格走勢(shì)。

4.證券從業(yè)資格證考試對(duì)于從事證券行業(yè)人員的重要性在于：它是進(jìn)入證券行業(yè)的門檻，有助于提高從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)，保障證券市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的作用包括：為企業(yè)和政府籌集資金，促進(jìn)資源配置，提高資金使用效率，促進(jìn)企業(yè)改革和市場(chǎng)化進(jìn)程，反映經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況等。其