證券從業(yè)資格證年度復習計劃試題及答案

證券從業(yè)資格證年度復習計劃試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下關于證券公司的業(yè)務范圍，說法正確的是：

A.證券承銷與保薦

B.證券經(jīng)紀

C.證券投資咨詢

D.證券資產(chǎn)管理

2.證券交易市場的參與者主要包括：

A.證券公司

B.機構投資者

C.個人投資者

D.證券交易所

3.以下關于股票的表述，正確的是：

A.股票是一種所有權憑證

B.股票的持有者可以參與公司的決策

C.股票的收益包括股息和紅利

D.股票的轉讓必須在證券交易所進行

4.以下關于債券的表述，正確的是：

A.債券是一種債權憑證

B.債券的持有者不能參與公司的決策

C.債券的收益固定，風險相對較低

D.債券的轉讓可以在證券交易所進行

5.以下關于基金的表述，正確的是：

A.基金是一種集合投資方式

B.基金的管理者負責投資決策

C.基金的收益由投資者共同承擔

D.基金的投資者可以隨時贖回基金份額

6.以下關于金融期貨的表述，正確的是：

A.金融期貨是一種標準化合約

B.金融期貨的買賣雙方約定在未來某一時間按約定的價格買賣某一金融工具

C.金融期貨的交易在期貨交易所進行

D.金融期貨的風險相對較高

7.以下關于金融衍生品的表述，正確的是：

A.金融衍生品是一種金融合約

B.金融衍生品的價值取決于其標的資產(chǎn)的價值

C.金融衍生品可以分為遠期合約、期權合約、掉期合約等

D.金融衍生品的風險相對較高

8.以下關于證券市場監(jiān)管的表述，正確的是：

A.證券市場監(jiān)管是指對證券市場運行過程進行監(jiān)督管理

B.證券市場監(jiān)管的目的是保護投資者利益、維護市場秩序、促進市場健康發(fā)展

C.證券市場監(jiān)管的機構包括中國證監(jiān)會、證券交易所等

D.證券市場監(jiān)管的方法包括法律手段、行政手段、自律手段等

9.以下關于證券投資分析方法的表述，正確的是：

A.證券投資分析方法包括基本面分析、技術分析、量化分析等

B.基本面分析主要關注公司的基本面因素

C.技術分析主要關注股票價格和成交量的變化

D.量化分析主要運用數(shù)學模型進行投資決策

10.以下關于證券從業(yè)資格證的表述，正確的是：

A.證券從業(yè)資格證是從事證券業(yè)務的人員必須具備的資格證書

B.證券從業(yè)資格證分為證券從業(yè)資格證和證券分析師資格證

C.獲取證券從業(yè)資格證需要通過證券從業(yè)資格考試

D.證券從業(yè)資格證有效期為3年，到期需重新考試或參加繼續(xù)教育

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司可以同時從事證券承銷與保薦業(yè)務和證券經(jīng)紀業(yè)務。（）

2.個人投資者在證券市場上的交易行為不受限制。（）

3.股票的價格主要由公司的基本面決定。（）

4.債券的發(fā)行價格與其面值相同。（）

5.基金的投資風險比股票低。（）

6.金融期貨的交割日期可以自由選擇。（）

7.金融衍生品可以降低投資組合的風險。（）

8.證券市場監(jiān)管機構對違規(guī)行為有處罰權。（）

9.證券投資分析方法中的技術分析適用于所有證券品種。（）

10.證券從業(yè)資格考試合格后，可以立即從事證券相關職業(yè)。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場的基本功能。

2.解釋什么是股票的市盈率，并說明其計算公式。

3.簡要說明證券投資分析中基本面分析的主要步驟。

4.描述證券市場監(jiān)管的主要目標和手段。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在國民經(jīng)濟中的作用及其重要性。

2.分析金融衍生品在現(xiàn)代金融市場中的地位和作用，并討論其對風險管理的影響。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場上，以下哪項不屬于證券公司的主要業(yè)務？

A.證券承銷

B.證券經(jīng)紀

C.保險代理

D.證券投資咨詢

2.股票市場的基本功能不包括：

A.資金籌集

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.信息傳遞

D.風險分散

3.以下哪項不是債券發(fā)行的方式？

A.公開發(fā)行

B.非公開發(fā)行

C.直接發(fā)行

D.上市發(fā)行

4.證券投資基金的主要特點是：

A.單一投資

B.集合投資

C.分散投資

D.風險投資

5.金融期貨交易的主要場所是：

A.證券交易所

B.期貨交易所

C.銀行間市場

D.互聯(lián)網(wǎng)平臺

6.金融衍生品的價值取決于：

A.標的資產(chǎn)的價值

B.投資者的預期

C.市場供求關系

D.政府政策

7.證券市場監(jiān)管的主要目標是：

A.保護投資者利益

B.維護市場秩序

C.促進市場公平

D.以上都是

8.證券從業(yè)資格考試的合格分數(shù)線是：

A.60分

B.70分

C.80分

D.90分

9.以下哪項不是證券投資分析方法？

A.基本面分析

B.技術分析

C.量化分析

D.心理分析

10.以下哪項不是證券市場監(jiān)管的手段？

A.法律手段

B.行政手段

C.自律手段

D.市場手段

試卷答案如下

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

解析思路：證券公司的業(yè)務范圍包括證券承銷與保薦、證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券資產(chǎn)管理等，所以選項A、B、C、D均正確。

2.ABCD

解析思路：證券交易市場的參與者包括證券公司、機構投資者、個人投資者以及證券交易所，所以選項A、B、C、D均正確。

3.ABCD

解析思路：股票作為所有權憑證，持有者可以參與公司決策，收益包括股息和紅利，轉讓在證券交易所進行，所以選項A、B、C、D均正確。

4.ABCD

解析思路：債券作為債權憑證，持有者不能參與公司決策，收益固定，風險相對較低，轉讓在證券交易所進行，所以選項A、B、C、D均正確。

5.ABCD

解析思路：基金作為一種集合投資方式，管理者負責投資決策，收益由投資者共同承擔，份額可以贖回，所以選項A、B、C、D均正確。

6.ABCD

解析思路：金融期貨是一種標準化合約，買賣雙方約定在未來某一時間按約定價格買賣金融工具，交易在期貨交易所進行，風險相對較高，所以選項A、B、C、D均正確。

7.ABCD

解析思路：金融衍生品是一種金融合約，價值取決于標的資產(chǎn)價值，包括遠期合約、期權合約、掉期合約等，風險相對較高，所以選項A、B、C、D均正確。

8.ABCD

解析思路：證券市場監(jiān)管旨在保護投資者利益、維護市場秩序、促進市場健康發(fā)展，涉及中國證監(jiān)會、證券交易所等機構，采用法律、行政、自律等手段，所以選項A、B、C、D均正確。

9.ABCD

解析思路：證券投資分析方法包括基本面分析、技術分析、量化分析等，技術分析關注股票價格和成交量變化，所以選項A、B、C、D均正確。

10.ABCD

解析思路：證券從業(yè)資格證是從事證券業(yè)務的人員必須具備的資格證書，分為證券從業(yè)資格證和證券分析師資格證，考試合格后可從事相關職業(yè)，所以選項A、B、C、D均正確。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.√

解析思路：證券公司可以同時從事證券承銷與保薦業(yè)務和證券經(jīng)紀業(yè)務，符合證券公司的業(yè)務范圍。

2.×

解析思路：個人投資者在證券市場上的交易行為受到法律法規(guī)和交易所規(guī)則的限制。

3.×

解析思路：股票的價格受多種因素影響，包括基本面、技術面、市場情緒等，并非僅由基本面決定。

4.×

解析思路：債券的發(fā)行價格可能高于或低于面值，取決于市場利率和發(fā)行條件。

5.×

解析思路：基金的投資風險與股票相似，取決于基金的投資策略和市場環(huán)境。

6.×

解析思路：金融期貨的交割日期是固定的，由合約規(guī)定。

7.