證券從業(yè)資格證目錄試題及答案詳解

證券從業(yè)資格證目錄試題及答案詳解姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

2.證券市場(chǎng)的基本功能包括哪些？（）

A.資金籌集

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)分散

D.價(jià)值投資

E.信用創(chuàng)造

3.以下哪些屬于證券公司的內(nèi)部控制制度？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.交易管理制度

C.信息披露制度

D.人力資源管理

E.財(cái)務(wù)管理制度

4.證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循的原則有哪些？（）

A.合規(guī)經(jīng)營(yíng)

B.公平交易

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.誠(chéng)信原則

E.效率原則

5.以下哪些屬于證券投資分析的方法？（）

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.行為分析

D.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

E.量化分析

6.證券市場(chǎng)交易的基本單位是（）。

A.股票

B.債券

C.股票指數(shù)

D.股票基金

E.債券基金

7.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的參與者？（）

A.證券公司

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個(gè)人投資者

D.政府機(jī)構(gòu)

E.媒體機(jī)構(gòu)

8.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指（）。

A.代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券

B.自行買(mǎi)賣(mài)證券

C.代為保管證券

D.代為辦理證券登記

E.代為辦理證券過(guò)戶(hù)

9.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)家發(fā)改委

C.商務(wù)部

D.人民銀行

E.證券交易所

10.證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指（）。

A.代客戶(hù)管理資產(chǎn)

B.自行管理資產(chǎn)

C.代為保管資產(chǎn)

D.代為辦理資產(chǎn)登記

E.代為辦理資產(chǎn)過(guò)戶(hù)

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的參與者僅限于證券公司和金融機(jī)構(gòu)。（）

2.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買(mǎi)賣(mài)證券。（）

3.證券市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指通過(guò)市場(chǎng)交易形成公正合理的價(jià)格。（）

4.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的資金進(jìn)行證券投資。（）

5.證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司代客戶(hù)進(jìn)行證券投資管理。（）

6.證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)分散功能是指投資者可以通過(guò)分散投資來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。（）

7.證券公司的內(nèi)部控制制度主要包括風(fēng)險(xiǎn)控制、交易管理、信息披露等方面。（）

8.證券市場(chǎng)的資金籌集功能是指通過(guò)證券發(fā)行為企業(yè)籌集資金。（）

9.證券公司的證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)是指證券公司代理發(fā)行人發(fā)行證券。（）

10.證券市場(chǎng)的價(jià)值投資理念是指投資者應(yīng)長(zhǎng)期持有優(yōu)質(zhì)股票以獲取收益。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

2.解釋什么是證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)，并說(shuō)明其主要風(fēng)險(xiǎn)。

3.簡(jiǎn)要介紹證券市場(chǎng)交易的基本流程。

4.說(shuō)明證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及其管理措施。

2.分析證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其面臨的挑戰(zhàn)。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.資金籌集

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)分散

D.信用創(chuàng)造

E.信息傳播

2.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要區(qū)別在于（）。

A.業(yè)務(wù)范圍

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.資金來(lái)源

D.盈利模式

E.客戶(hù)群體

3.證券市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能主要依賴(lài)于（）。

A.交易量

B.交易價(jià)格

C.交易時(shí)間

D.交易頻率

E.交易參與者

4.證券公司的內(nèi)部控制制度中，不屬于風(fēng)險(xiǎn)控制范疇的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)審批

E.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

5.證券投資分析中，以下哪一種分析方法側(cè)重于研究證券的歷史價(jià)格走勢(shì)？（）

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.行為分析

D.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

E.量化分析

6.證券市場(chǎng)的參與者中，以下哪一項(xiàng)不屬于機(jī)構(gòu)投資者？（）

A.保險(xiǎn)公司

B.基金公司

C.證券公司

D.個(gè)人投資者

E.企業(yè)

7.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，以下哪項(xiàng)不是客戶(hù)交易結(jié)算資金？（）

A.存款

B.資金賬戶(hù)余額

C.證券賬戶(hù)余額

D.應(yīng)收賬款

E.應(yīng)付賬款

8.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)制定證券市場(chǎng)法規(guī)的是（）。

A.證券交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.人民銀行

D.國(guó)家發(fā)改委

E.商務(wù)部

9.證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，以下哪項(xiàng)不是資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容？（）

A.資產(chǎn)管理目標(biāo)

B.資產(chǎn)管理范圍

C.資產(chǎn)管理費(fèi)用

D.資產(chǎn)管理期限

E.資產(chǎn)管理方式

10.證券市場(chǎng)的價(jià)值投資理念強(qiáng)調(diào)的是（）。

A.短期獲利

B.長(zhǎng)期持有

C.高風(fēng)險(xiǎn)投資

D.低風(fēng)險(xiǎn)投資

E.投機(jī)行為

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題答案

1.ABCDE

2.ABC

3.ABCDE

4.ABCDE

5.ABCDE

6.ABE

7.ABCDE

8.ABCDE

9.ABCDE

10.ABCDE

二、判斷題答案

1.×

2.×

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

三、簡(jiǎn)答題答案

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括資金籌集、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)分散、價(jià)值投資和資源配置。

2.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的資金進(jìn)行證券投資，主要風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。管理措施包括嚴(yán)格的內(nèi)控制度、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和分散投資策略。

3.證券市場(chǎng)交易的基本流程包括開(kāi)戶(hù)、委托、成交、清算和交收。

4.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括制定證券市場(chǎng)法規(guī)、監(jiān)管證券公司和其他市場(chǎng)參與者、維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者權(quán)益和促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展。

四、論述題答案

1.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。管理措施包括建立