2025年證券從業(yè)資格證考試緊抓重點試題及答案

2025年證券從業(yè)資格證考試緊抓重點試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些是證券公司的基本業(yè)務？

A.證券經(jīng)紀業(yè)務

B.證券承銷業(yè)務

C.證券投資咨詢業(yè)務

D.證券自營業(yè)務

E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務

2.下列關(guān)于證券發(fā)行市場的描述，正確的是：

A.證券發(fā)行市場是資金從投資者流向企業(yè)或政府的場所

B.證券發(fā)行市場是資金從企業(yè)或政府流向投資者的場所

C.證券發(fā)行市場是證券交易的場所

D.證券發(fā)行市場是證券退出的場所

E.證券發(fā)行市場是證券監(jiān)管機構(gòu)辦公的場所

3.以下哪些屬于證券交易市場的功能？

A.促進證券的流通和交易

B.提高證券的價格穩(wěn)定性

C.為投資者提供投資渠道

D.為企業(yè)融資提供途徑

E.促進經(jīng)濟資源的優(yōu)化配置

4.下列關(guān)于股票市場的分類，正確的是：

A.按地域劃分：主板市場、中小板市場、創(chuàng)業(yè)板市場

B.按市值劃分：大型股市場、中型股市場、小型股市場

C.按行業(yè)劃分：綜合類市場、行業(yè)類市場

D.按投資主體劃分：機構(gòu)投資者市場、個人投資者市場

E.按交易時間劃分：交易市場、非交易市場

5.以下關(guān)于債券市場的描述，正確的是：

A.債券市場是發(fā)行和交易債券的場所

B.債券市場是資金從投資者流向企業(yè)或政府的場所

C.債券市場是資金從企業(yè)或政府流向投資者的場所

D.債券市場是證券退出的場所

E.債券市場是證券監(jiān)管機構(gòu)辦公的場所

6.以下關(guān)于股票交易規(guī)則的描述，正確的是：

A.股票交易實行T+0交易制度

B.股票交易實行T+1交易制度

C.股票交易實行T+2交易制度

D.股票交易實行T+3交易制度

E.股票交易實行T+4交易制度

7.以下關(guān)于證券交易監(jiān)管的描述，正確的是：

A.證券交易監(jiān)管的目的是維護證券市場的穩(wěn)定

B.證券交易監(jiān)管的目的是保護投資者的合法權(quán)益

C.證券交易監(jiān)管的目的是促進證券市場的健康發(fā)展

D.證券交易監(jiān)管的目的是規(guī)范證券市場秩序

E.證券交易監(jiān)管的目的是打擊違法違規(guī)行為

8.以下關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務的描述，正確的是：

A.證券投資咨詢業(yè)務是指為投資者提供證券投資建議和決策支持的服務

B.證券投資咨詢業(yè)務是指為證券公司提供投資決策支持的服務

C.證券投資咨詢業(yè)務是指為證券監(jiān)管機構(gòu)提供政策建議的服務

D.證券投資咨詢業(yè)務是指為證券市場提供投資分析報告的服務

E.證券投資咨詢業(yè)務是指為證券發(fā)行人提供上市保薦服務

9.以下關(guān)于證券自營業(yè)務的描述，正確的是：

A.證券自營業(yè)務是指證券公司利用自有資金進行證券投資

B.證券自營業(yè)務是指證券公司代理投資者進行證券投資

C.證券自營業(yè)務是指證券公司為投資者提供投資決策支持的服務

D.證券自營業(yè)務是指證券公司為證券發(fā)行人提供上市保薦服務

E.證券自營業(yè)務是指證券公司為證券監(jiān)管機構(gòu)提供政策建議的服務

10.以下關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務的描述，正確的是：

A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司為投資者提供資產(chǎn)管理服務

B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司為證券發(fā)行人提供資產(chǎn)管理服務

C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司為證券監(jiān)管機構(gòu)提供資產(chǎn)管理服務

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司為證券市場提供資產(chǎn)管理服務

E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司為證券公司自身提供資產(chǎn)管理服務

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券發(fā)行市場是證券交易的前置環(huán)節(jié)，負責新證券的發(fā)行和定價。（正確）

2.證券交易所是證券交易的唯一場所，所有證券交易都必須在證券交易所進行。（錯誤）

3.股票價格與公司的盈利能力成正比，與市場利率成反比。（正確）

4.國債是風險最低的證券，因此其收益也最低。（正確）

5.證券公司可以同時擔任多個上市公司的主承銷商。（正確）

6.證券投資咨詢機構(gòu)必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資咨詢資格證書才能從事業(yè)務。（正確）

7.證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，利用自有資金或依法籌集的資金，為自己買賣證券，以獲取盈利的行為。（正確）

8.證券資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司接受投資者委托，對投資者財產(chǎn)進行經(jīng)營管理的業(yè)務。（正確）

9.證券市場的有效性包括信息有效性、價格有效性和流動性有效性。（正確）

10.證券投資者的合法權(quán)益受到法律保護，任何單位和個人不得侵犯。（正確）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券發(fā)行市場的功能。

2.解釋什么是股票的市盈率，并說明其計算公式。

3.描述證券交易市場的監(jiān)管機構(gòu)及其主要職責。

4.說明證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務需要具備哪些條件。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經(jīng)濟發(fā)展中的作用及其重要性。

2.分析證券市場風險的主要來源，并提出相應的風險防范措施。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場上，以下哪項不屬于有價證券？

A.股票

B.債券

C.存款單

D.保險單

2.下列關(guān)于股票的描述，正確的是：

A.股票是公司的所有權(quán)憑證

B.股票是公司的債權(quán)憑證

C.股票是公司的管理權(quán)憑證

D.股票是公司的經(jīng)營權(quán)憑證

3.國債的發(fā)行主體是：

A.企業(yè)

B.金融機構(gòu)

C.政府

D.證券交易所

4.以下哪種證券屬于固定收益證券？

A.股票

B.債券

C.期權(quán)

D.期貨

5.下列關(guān)于證券交易所的描述，正確的是：

A.證券交易所是證券交易的唯一場所

B.證券交易所是證券發(fā)行的市場

C.證券交易所是證券監(jiān)管機構(gòu)

D.證券交易所是證券投資者的服務機構(gòu)

6.證券交易市場的參與者不包括：

A.證券公司

B.投資者

C.政府機構(gòu)

D.銀行

7.以下關(guān)于股票市值的描述，正確的是：

A.股票市值是指股票的面值

B.股票市值是指股票的發(fā)行價

C.股票市值是指股票的購買價

D.股票市值是指公司所有股票的總價值

8.以下關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務的描述，正確的是：

A.證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司為投資者提供證券投資建議和決策支持的服務

B.證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司為證券發(fā)行人提供上市保薦服務

C.證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司為證券監(jiān)管機構(gòu)提供政策建議的服務

D.證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司為證券市場提供投資分析報告的服務

9.證券自營業(yè)務的風險主要包括：

A.市場風險

B.流動性風險

C.信用風險

D.操作風險

10.以下關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務的描述，正確的是：

A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司為投資者提供資產(chǎn)管理服務

B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司為證券發(fā)行人提供資產(chǎn)管理服務

C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司為證券監(jiān)管機構(gòu)提供資產(chǎn)管理服務

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司為證券市場提供資產(chǎn)管理服務

試卷答案如下

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.ABD

解析思路：證券公司的基本業(yè)務包括證券經(jīng)紀、承銷、自營和資產(chǎn)管理等。

2.A

解析思路：證券發(fā)行市場是資金從企業(yè)或政府流向投資者的場所。

3.ACDE

解析思路：證券交易市場的功能包括促進流通、提高價格穩(wěn)定性、提供投資渠道和優(yōu)化資源配置。

4.ABC

解析思路：股票市場按地域、市值、行業(yè)、投資主體和交易時間等進行分類。

5.ABD

解析思路：債券市場是發(fā)行和交易債券的場所，是資金從企業(yè)或政府流向投資者的場所。

6.B

解析思路：股票交易實行T+1交易制度，即買入的股票需在下一個交易日才能賣出。

7.ABCD

解析思路：證券交易監(jiān)管旨在維護市場穩(wěn)定、保護投資者權(quán)益、促進市場健康發(fā)展、規(guī)范市場秩序和打擊違法違規(guī)行為。

8.A

解析思路：證券投資咨詢業(yè)務是為投資者提供投資建議和決策支持的服務。

9.A

解析思路：證券自營業(yè)務是證券公司利用自有資金進行證券投資的行為。

10.A

解析思路：證券資產(chǎn)管理業(yè)務是證券公司為投資者提供資產(chǎn)管理服務。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.正確

解析思路：證券發(fā)行市場是證券交易的前置環(huán)節(jié)，負責新證券的發(fā)行和定價。

2.錯誤

解析思路：證券交易所是證券交易的主要場所，但并非唯一場所。

3.正確

解析思路：股票價格與公司的盈利能力成正比，與市場利率成反比。

4.正確

解析思路：國債作為國家信用債券，風險較低，因此收益相對較低。

5.正確

解析思路：證券公司可以擔任多個上市公司的主承銷商。

6.正確

解析思路：證券投資咨詢機構(gòu)必須取得相應資格證書才能從事業(yè)務。

7.正確

解析思路：證券自營業(yè)務是指證券公司利用自有資金進行證券投資。

8.正確

解析思路：證券資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司為投資者提供資產(chǎn)管理服務。

9.正確

解析思路：證券市場的有效性包括信息有效性、價格有效性和流動性有效性。

10.正確

解析思路：證券投資者的合法權(quán)益受到法律保護。

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.證券發(fā)行市場的功能包括：促進證券的發(fā)行和銷售、為投資者提供投資渠道、為發(fā)行人提供融資途徑、優(yōu)化資源配置、促進經(jīng)濟增長。

2.股票的市盈率是指股票市場價格與每股收益的比率，計算公式為：市盈率=股票市場價格/每股收益。

3.證券交易市場的監(jiān)管機構(gòu)包括：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會等。其主要職責包括：制定和實施證券市場規(guī)則、監(jiān)管證券發(fā)行和交易行為、保護投資者合法權(quán)益、維護市場秩序、促進市場健康發(fā)展。

4.證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務需要具備以下條件：取得證券投資咨詢資格證書、具備一定的資本實力、具備合格的投資咨詢?nèi)藛T、建立健全內(nèi)部控制制度、符合法律法規(guī)要求。

四、論述題（