證券從業(yè)資格證的預(yù)測試題及答案

證券從業(yè)資格證的預(yù)測試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列關(guān)于證券市場的說法，正確的是：

A.證券市場是股票、債券等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場所

B.證券市場分為一級(jí)市場和二級(jí)市場

C.證券市場是現(xiàn)代金融市場的重要組成部分

D.證券市場具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特點(diǎn)

2.以下哪些屬于證券發(fā)行市場？

A.證券交易所

B.證券公司

C.銀行

D.企業(yè)

3.以下哪些屬于證券交易市場？

A.證券交易所

B.證券公司

C.銀行

D.企業(yè)

4.以下哪些屬于證券投資工具？

A.股票

B.債券

C.期貨

D.期權(quán)

5.以下關(guān)于股票的說法，正確的是：

A.股票是股份有限公司為籌集資金而發(fā)行的股份憑證

B.股票代表股東在公司中的所有權(quán)

C.股票具有流通性、風(fēng)險(xiǎn)性和收益性

D.股票的價(jià)格受多種因素影響

6.以下關(guān)于債券的說法，正確的是：

A.債券是企業(yè)為籌集資金而發(fā)行的債務(wù)憑證

B.債券代表債權(quán)人在公司中的債權(quán)

C.債券具有固定收益、固定期限和固定利率的特點(diǎn)

D.債券的價(jià)格受多種因素影響

7.以下關(guān)于基金的說法，正確的是：

A.基金是一種由投資者共同出資，由專業(yè)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的投資方式

B.基金可以分為股票型基金、債券型基金、貨幣市場基金等

C.基金的投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低

D.基金的投資收益相對(duì)較高

8.以下關(guān)于金融衍生品的說法，正確的是：

A.金融衍生品是一種基于標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)的金融工具

B.金融衍生品可以分為遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)、互換等

C.金融衍生品具有高風(fēng)險(xiǎn)、高杠桿的特點(diǎn)

D.金融衍生品可以用于風(fēng)險(xiǎn)管理

9.以下關(guān)于證券交易規(guī)則的說法，正確的是：

A.證券交易實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則

B.證券交易實(shí)行漲跌停板制度

C.證券交易實(shí)行T+0交易制度

D.證券交易實(shí)行T+1交易制度

10.以下關(guān)于證券市場監(jiān)管的說法，正確的是：

A.證券市場監(jiān)管是維護(hù)證券市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要手段

B.證券市場監(jiān)管包括對(duì)證券發(fā)行、交易、信息披露等方面的監(jiān)管

C.證券市場監(jiān)管有利于促進(jìn)證券市場的健康發(fā)展

D.證券市場監(jiān)管有利于提高證券市場的透明度

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場是自發(fā)形成的，不需要政府監(jiān)管。（）

2.證券交易所是證券市場唯一的交易場所。（）

3.股票價(jià)格只受公司業(yè)績影響。（）

4.債券的利率越高，其價(jià)格越低。（）

5.投資者可以通過購買基金來分散投資風(fēng)險(xiǎn)。（）

6.金融衍生品只適用于專業(yè)投資者。（）

7.證券市場的交易時(shí)間不受限制。（）

8.證券市場監(jiān)管的主要目的是為了提高證券市場的效率。（）

9.證券市場的信息披露制度是保護(hù)投資者權(quán)益的重要保障。（）

10.證券公司的注冊(cè)資本越高，其業(yè)務(wù)范圍越廣。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券發(fā)行市場的功能。

2.解釋什么是股票的市盈率，并說明其作用。

3.簡要說明基金投資的特點(diǎn)。

4.闡述證券市場監(jiān)管的意義。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在國民經(jīng)濟(jì)中的作用及其重要性。

2.分析證券市場監(jiān)管中信息披露制度的重要性及其對(duì)投資者保護(hù)的影響。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場的基本功能不包括以下哪項(xiàng)？

A.資金籌集

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)分散

D.信用創(chuàng)造

2.以下哪項(xiàng)不是股票的基本類型？

A.普通股

B.累積優(yōu)先股

C.藍(lán)籌股

D.債權(quán)股

3.債券的發(fā)行價(jià)格通常根據(jù)以下哪個(gè)因素確定？

A.市場利率

B.發(fā)行公司信用評(píng)級(jí)

C.債券期限

D.以上都是

4.以下哪項(xiàng)不是基金投資的特點(diǎn)？

A.專業(yè)管理

B.分散投資

C.高風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性強(qiáng)

5.金融衍生品中的“遠(yuǎn)期”合約是指？

A.雙方約定在未來某個(gè)時(shí)間以特定價(jià)格買賣資產(chǎn)的合約

B.雙方約定在未來某個(gè)時(shí)間以市場價(jià)格買賣資產(chǎn)的合約

C.雙方約定在未來某個(gè)時(shí)間以固定價(jià)格買賣資產(chǎn)的合約

D.以上都是

6.證券交易所的職責(zé)不包括以下哪項(xiàng)？

A.組織證券交易

B.監(jiān)督證券交易

C.發(fā)放證券從業(yè)資格證書

D.制定證券交易規(guī)則

7.證券市場監(jiān)管的主要目標(biāo)是？

A.維護(hù)市場秩序

B.促進(jìn)市場發(fā)展

C.保護(hù)投資者利益

D.以上都是

8.以下哪項(xiàng)不是影響股票價(jià)格的因素？

A.公司業(yè)績

B.市場供求關(guān)系

C.政府政策

D.股東情緒

9.基金管理人的主要職責(zé)是？

A.籌集基金資金

B.投資管理

C.市場營銷

D.以上都是

10.以下哪項(xiàng)不是投資者在證券市場中應(yīng)遵循的原則？

A.風(fēng)險(xiǎn)收益平衡

B.信息披露

C.遵守法律法規(guī)

D.盲目跟風(fēng)

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

2.BD

3.AB

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCD

10.ABCD

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.×

2.×

3.×

4.×

5.√

6.×

7.×

8.×

9.√

10.√

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.證券發(fā)行市場的功能包括：資金籌集、資源配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)分散。

2.股票的市盈率是指股票價(jià)格與每股收益的比率，用于衡量股票的估值水平，幫助投資者評(píng)估股票的合理性和投資價(jià)值。

3.基金投資的特點(diǎn)包括：專業(yè)管理、分散投資、流動(dòng)性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低、門檻較低。

4.證券市場監(jiān)管的意義包括：維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者利益、促進(jìn)市場公平、提高市場效率、防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.證券市場在國民經(jīng)濟(jì)中的作用及其重要性：證券市場是資金配置的重要渠道，能夠促進(jìn)資源優(yōu)化配置；有助于企業(yè)籌集資金，推動(dòng)企業(yè)發(fā)展；提高金融市場效率，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)活力；為投資者提供投資機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)財(cái)富增值；促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)