深入分析證券從業(yè)證考試試題及答案

深入分析證券從業(yè)證考試試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列關(guān)于證券公司的說法，正確的是（）

A.證券公司是指依照《證券法》規(guī)定設(shè)立的，專門從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

B.證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等

C.證券公司不得從事與證券業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)

D.證券公司的注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元

2.下列關(guān)于股票發(fā)行的說法，正確的是（）

A.股票發(fā)行分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行

B.公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合《公司法》和《證券法》規(guī)定的條件

C.非公開發(fā)行股票可以由特定對(duì)象認(rèn)購(gòu)

D.股票發(fā)行后，公司股東人數(shù)不得超過200人

3.下列關(guān)于債券發(fā)行的說法，正確的是（）

A.債券發(fā)行分為公募發(fā)行和私募發(fā)行

B.公募發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)符合《公司法》和《證券法》規(guī)定的條件

C.私募發(fā)行債券可以由特定對(duì)象認(rèn)購(gòu)

D.債券發(fā)行后，債券持有人有權(quán)按照約定的利率取得收益

4.下列關(guān)于證券交易的說法，正確的是（）

A.證券交易分為場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易

B.場(chǎng)內(nèi)交易應(yīng)當(dāng)在證券交易所進(jìn)行

C.場(chǎng)外交易可以由證券公司或者其他合格投資者進(jìn)行

D.證券交易必須遵守公平、公正、公開的原則

5.下列關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的說法，正確的是（）

A.證券市場(chǎng)監(jiān)管是指對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管和管理的活動(dòng)

B.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序

C.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法行使監(jiān)管職權(quán)，保障證券市場(chǎng)健康發(fā)展

D.證券市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則

6.下列關(guān)于證券投資咨詢的說法，正確的是（）

A.證券投資咨詢是指為投資者提供證券投資決策參考的服務(wù)

B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得從事虛假、誤導(dǎo)性宣傳

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資信息

7.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理投資者買賣證券的業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿、公平、公正的原則

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得收取傭金以外的費(fèi)用

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守證券法律法規(guī)的規(guī)定

8.下列關(guān)于證券承銷與保薦的說法，正確的是（）

A.證券承銷是指證券公司代理發(fā)行人發(fā)行證券的業(yè)務(wù)

B.證券承銷分為代銷和包銷兩種方式

C.證券保薦是指證券公司對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查，保證發(fā)行人符合發(fā)行條件

D.證券保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的信息披露負(fù)有連帶責(zé)任

9.下列關(guān)于證券投資信托的說法，正確的是（）

A.證券投資信托是指以證券投資為主要內(nèi)容的信托業(yè)務(wù)

B.證券投資信托的信托財(cái)產(chǎn)限于證券資產(chǎn)

C.證券投資信托的受益人享有信托財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)

D.證券投資信托的管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件

10.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說法，正確的是（）

A.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為保證公司業(yè)務(wù)正常運(yùn)營(yíng)而采取的一系列制度措施

B.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循合法性、合規(guī)性、有效性、連續(xù)性和可操作性原則

C.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行

D.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正內(nèi)部控制缺陷

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司在進(jìn)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可以同時(shí)進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。（）

2.證券公司可以在未取得證券投資咨詢資格的情況下，提供證券投資咨詢服務(wù)。（）

3.證券交易所對(duì)上市公司的監(jiān)管主要依靠自律管理。（）

4.證券交易中的漲停板制度是為了防止市場(chǎng)操縱行為。（）

5.證券公司可以不受限制地開展跨境證券業(yè)務(wù)。（）

6.證券投資者保護(hù)基金是由證券公司繳納的，用于補(bǔ)償投資者損失的專項(xiàng)基金。（）

7.證券公司的董事長(zhǎng)和總經(jīng)理不得同時(shí)兼任其他證券公司的職務(wù)。（）

8.證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證其發(fā)行文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（）

9.證券市場(chǎng)投資者保護(hù)基金的管理和使用應(yīng)當(dāng)接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。（）

10.證券公司可以在未經(jīng)客戶同意的情況下，將客戶的證券賬戶用于自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則。

2.解釋證券發(fā)行中的“承銷團(tuán)”制度及其作用。

3.簡(jiǎn)要說明證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段和措施。

4.闡述證券投資者保護(hù)基金的主要功能和作用。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用及其重要性。

2.分析證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要類型，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列哪項(xiàng)不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資咨詢

C.證券自營(yíng)

D.房地產(chǎn)開發(fā)

2.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和發(fā)布中國(guó)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)？（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.商務(wù)部

C.人民銀行

D.工業(yè)和信息化部

3.股票發(fā)行定價(jià)中，下列哪種方法不屬于市價(jià)法？（）

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)法

B.成本法

C.預(yù)測(cè)法

D.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

4.以下哪項(xiàng)不是債券信用評(píng)級(jí)的目的？（）

A.評(píng)估債券發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)

B.為投資者提供投資參考

C.確定債券發(fā)行價(jià)格

D.監(jiān)測(cè)債券發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況

5.證券交易中的T+0制度指的是？（）

A.每日交易結(jié)束后的第一個(gè)交易日可以進(jìn)行交易

B.每個(gè)交易日結(jié)束后第二個(gè)交易日可以進(jìn)行交易

C.交易當(dāng)日可以即時(shí)成交

D.交易次日可以即時(shí)成交

6.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)？（）

A.證券交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)家稅務(wù)總局

7.證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，下列哪個(gè)風(fēng)險(xiǎn)最為重要？（）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

8.證券投資者保護(hù)基金的主要資金來源是？（）

A.證券公司繳納

B.投資者繳納

C.國(guó)家財(cái)政撥款

D.證券公司利潤(rùn)分成

9.以下哪個(gè)不屬于證券市場(chǎng)的參與者？（）

A.證券公司

B.保險(xiǎn)公司

C.投資者

D.政府機(jī)構(gòu)

10.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)？（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.工商行政管理部門

C.證券交易所

D.地方政府監(jiān)管部門

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.A、B、C、D

解析思路：根據(jù)《證券法》定義，證券公司是專門從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，其業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等，注冊(cè)資本也有明確規(guī)定。

2.A、B、C

解析思路：股票發(fā)行分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行，公開發(fā)行需符合《公司法》和《證券法》條件，非公開發(fā)行可以由特定對(duì)象認(rèn)購(gòu)，但股東人數(shù)限制在200人以內(nèi)。

3.A、B、C、D

解析思路：債券發(fā)行分為公募和私募，公募需符合法定條件，私募可由特定對(duì)象認(rèn)購(gòu)，債券持有人享有按約定利率取得收益的權(quán)利。

4.A、B、C、D

解析思路：證券交易分為場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外，場(chǎng)內(nèi)交易在證券交易所進(jìn)行，場(chǎng)外交易可由證券公司或其他合格投資者進(jìn)行，交易需遵守公平、公正、公開原則。

5.A、B、C、D

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管是指對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管和管理的活動(dòng)，目的是保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使職權(quán)，遵循公開、公平、公正原則。

6.A、B、C、D

解析思路：證券投資咨詢?yōu)橥顿Y者提供決策參考服務(wù)，咨詢機(jī)構(gòu)需具備資質(zhì)，不得虛假宣傳，應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息。

7.A、B、C、D

解析思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是代理投資者買賣證券，需遵循客戶自愿、公平、公正原則，不得收取傭金以外費(fèi)用，并遵守相關(guān)法律法規(guī)。

8.A、B、C、D

解析思路：證券承銷是代理發(fā)行人發(fā)行證券，分為代銷和包銷，證券保薦是對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查，