證券從業(yè)資格證的考試資料試題及答案

證券從業(yè)資格證的考試資料試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券市場的參與者？

A.證券公司

B.證券交易所

C.政府機(jī)構(gòu)

D.個(gè)人投資者

E.非銀行金融機(jī)構(gòu)

2.以下哪些屬于證券發(fā)行市場？

A.證券交易所

B.證券公司

C.銀行間市場

D.證券登記結(jié)算公司

E.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

3.證券交易的基本原則包括哪些？

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.誠信原則

E.效率原則

4.以下哪些屬于證券投資分析的方法？

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

D.行業(yè)分析

E.公司分析

5.以下哪些屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)？

A.證券代理買賣

B.證券自營買賣

C.證券資產(chǎn)管理

D.證券投資咨詢

E.證券承銷

6.以下哪些屬于證券投資風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

E.政策風(fēng)險(xiǎn)

7.以下哪些屬于證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)？

A.證券登記

B.證券托管

C.證券交易

D.證券清算

E.證券過戶

8.以下哪些屬于證券投資顧問業(yè)務(wù)？

A.提供證券投資建議

B.代客買賣證券

C.證券投資咨詢

D.證券資產(chǎn)管理

E.證券承銷

9.以下哪些屬于證券公司業(yè)務(wù)？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券自營業(yè)務(wù)

C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

10.以下哪些屬于證券市場法規(guī)？

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《證券投資基金法》

D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

E.《證券登記結(jié)算管理辦法》

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券發(fā)行市場的交易活動(dòng)是在證券交易所進(jìn)行的。（×）

2.證券市場的參與者中，個(gè)人投資者只能通過證券交易所進(jìn)行交易。（×）

3.證券投資分析的基本方法包括基本面分析和技術(shù)分析，兩者相互獨(dú)立。（×）

4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代客戶買賣證券的行為。（√）

5.證券投資風(fēng)險(xiǎn)中的市場風(fēng)險(xiǎn)是指由于市場供求關(guān)系變化導(dǎo)致的證券價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。（√）

6.證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)包括證券的登記、托管、清算和過戶。（√）

7.證券投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問可以直接為客戶進(jìn)行證券交易操作。（×）

8.證券公司可以同時(shí)從事證券經(jīng)紀(jì)、自營和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（√）

9.證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國證監(jiān)會(huì)和各證券交易所。（√）

10.《證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。（√）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券發(fā)行市場的功能。

2.解釋證券交易中的“T+0”交易制度。

3.簡要說明證券投資分析中基本面分析的主要指標(biāo)。

4.描述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其局限性。

2.結(jié)合實(shí)際情況，分析證券市場監(jiān)管的重要性及其有效措施。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場的基本功能不包括以下哪項(xiàng)？

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.資金配置

C.信用創(chuàng)造

D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

2.以下哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行市場的參與者？

A.發(fā)行公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.投資者

3.以下哪項(xiàng)不是證券交易的基本原則？

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.安全原則

4.證券投資分析中，以下哪種方法側(cè)重于研究證券的歷史價(jià)格走勢？

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

D.行業(yè)分析

5.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)由誰進(jìn)行管理？

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算公司

D.銀行

6.證券投資中的市場風(fēng)險(xiǎn)通常表現(xiàn)為以下哪種情況？

A.通貨膨脹

B.證券價(jià)格波動(dòng)

C.利率變動(dòng)

D.公司經(jīng)營不善

7.證券登記結(jié)算公司的主要職能不包括以下哪項(xiàng)？

A.證券登記

B.證券托管

C.證券交易

D.證券清算

8.以下哪項(xiàng)不是證券投資顧問業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容？

A.提供投資建議

B.代客買賣證券

C.證券投資咨詢

D.證券資產(chǎn)管理

9.證券公司內(nèi)部控制制度的核心是？

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.內(nèi)部審計(jì)

C.人力資源

D.信息技術(shù)

10.以下哪項(xiàng)不是證券市場法規(guī)？

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《證券投資基金法》

D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題答案：

1.ABD

2.ABC

3.ABCDE

4.ABCDE

5.A

6.ABCE

7.ABDE

8.ACD

9.ABCDE

10.ABCDE

二、判斷題答案：

1.×

2.×

3.×

4.√

5.√

6.√

7.×

8.√

9.√

10.√

三、簡答題答案：

1.證券發(fā)行市場的功能包括：籌集資金、促進(jìn)資源配置、分散風(fēng)險(xiǎn)、提高企業(yè)透明度等。

2.“T+0”交易制度是指投資者在交易日當(dāng)天可以進(jìn)行證券買賣，且買賣均可在當(dāng)天完成。

3.證券投資分析中基本面分析的主要指標(biāo)包括：公司財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)發(fā)展趨勢、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境等。

4.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制流程、內(nèi)部審計(jì)、人力資源管理等。

四、論述題答案：

1.證券市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用：促進(jìn)資源配置、提高資金使用效率、推動(dòng)企業(yè)改革、