2025年特許金融分析師考試反饋機(jī)制試題及答案

2025年特許金融分析師考試反饋機(jī)制試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項(xiàng)不屬于CFA協(xié)會(huì)的三大核心價(jià)值觀？

A.專業(yè)主義

B.誠(chéng)信

C.責(zé)任

D.虛榮

2.CFA協(xié)會(huì)的道德準(zhǔn)則中，以下哪項(xiàng)不屬于基本原則？

A.尊重他人

B.客觀公正

C.保守秘密

D.自我提升

3.以下哪項(xiàng)不是CFA協(xié)會(huì)對(duì)考生提出的“專業(yè)行為準(zhǔn)則”要求？

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.遵守法律法規(guī)

C.保持獨(dú)立性

D.追求個(gè)人利益最大化

4.以下哪項(xiàng)不是CFA協(xié)會(huì)對(duì)考生提出的“專業(yè)能力”要求？

A.掌握金融知識(shí)

B.具備分析能力

C.保持職業(yè)道德

D.不斷提升個(gè)人業(yè)績(jī)

5.以下哪項(xiàng)不是CFA協(xié)會(huì)對(duì)考生提出的“專業(yè)態(tài)度”要求？

A.積極進(jìn)取

B.嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致

C.樂于助人

D.追求完美

6.以下哪項(xiàng)不是CFA協(xié)會(huì)對(duì)考生提出的“專業(yè)精神”要求？

A.勤奮好學(xué)

B.勇于創(chuàng)新

C.堅(jiān)持真理

D.追求個(gè)人利益最大化

7.以下哪項(xiàng)不是CFA協(xié)會(huì)對(duì)考生提出的“專業(yè)發(fā)展”要求？

A.參加培訓(xùn)

B.積累經(jīng)驗(yàn)

C.交流分享

D.追求個(gè)人利益最大化

8.以下哪項(xiàng)不是CFA協(xié)會(huì)對(duì)考生提出的“專業(yè)合作”要求？

A.團(tuán)隊(duì)協(xié)作

B.互相尊重

C.保持獨(dú)立性

D.追求個(gè)人利益最大化

9.以下哪項(xiàng)不是CFA協(xié)會(huì)對(duì)考生提出的“專業(yè)責(zé)任”要求？

A.尊重客戶

B.保守秘密

C.誠(chéng)實(shí)守信

D.追求個(gè)人利益最大化

10.以下哪項(xiàng)不是CFA協(xié)會(huì)對(duì)考生提出的“專業(yè)紀(jì)律”要求？

A.遵守法律法規(guī)

B.保守秘密

C.保持獨(dú)立性

D.追求個(gè)人利益最大化

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.CFA協(xié)會(huì)要求考生在考試期間必須使用官方提供的計(jì)算器。（）

2.CFA協(xié)會(huì)的道德準(zhǔn)則要求考生在所有情況下都必須披露其潛在利益沖突。（）

3.CFA協(xié)會(huì)允許考生在考試過程中查閱自己的筆記。（）

4.CFA協(xié)會(huì)要求考生在職業(yè)活動(dòng)中必須遵循所在國(guó)家的法律法規(guī)。（）

5.CFA協(xié)會(huì)認(rèn)為，投資者的利益應(yīng)當(dāng)始終放在首位。（）

6.CFA協(xié)會(huì)認(rèn)為，金融分析師應(yīng)當(dāng)保持職業(yè)獨(dú)立性和客觀性。（）

7.CFA協(xié)會(huì)要求考生在考試中不得使用任何形式的電子設(shè)備。（）

8.CFA協(xié)會(huì)認(rèn)為，金融分析師的職業(yè)道德是其職業(yè)成功的關(guān)鍵因素之一。（）

9.CFA協(xié)會(huì)的道德準(zhǔn)則要求考生在所有情況下都必須避免利益沖突。（）

10.CFA協(xié)會(huì)認(rèn)為，金融分析師應(yīng)當(dāng)持續(xù)學(xué)習(xí)和更新其專業(yè)知識(shí)。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述CFA協(xié)會(huì)道德準(zhǔn)則中“誠(chéng)信”原則的基本要求。

2.解釋CFA協(xié)會(huì)道德準(zhǔn)則中“公平交易”原則的含義及其在金融分析中的應(yīng)用。

3.描述CFA協(xié)會(huì)如何通過道德準(zhǔn)則和職業(yè)道德規(guī)范來(lái)維護(hù)其會(huì)員和投資者的利益。

4.簡(jiǎn)要說明CFA協(xié)會(huì)對(duì)于考生在職業(yè)行為中如何處理潛在利益沖突的指導(dǎo)原則。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述在金融市場(chǎng)中，道德風(fēng)險(xiǎn)如何影響市場(chǎng)效率，以及CFA協(xié)會(huì)的道德準(zhǔn)則如何幫助降低這種風(fēng)險(xiǎn)。

2.分析CFA考試在金融分析師職業(yè)發(fā)展中的作用，并討論CFA證書如何為個(gè)人職業(yè)生涯帶來(lái)長(zhǎng)期利益。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.CFA協(xié)會(huì)成立于哪一年？

A.1962年

B.1963年

C.1964年

D.1965年

2.CFA一級(jí)考試通常包含幾個(gè)部分？

A.2部分

B.3部分

C.4部分

D.5部分

3.CFA協(xié)會(huì)的道德準(zhǔn)則中，以下哪個(gè)原則被列為最重要的？

A.客觀公正

B.誠(chéng)信

C.尊重他人

D.保守秘密

4.CFA協(xié)會(huì)要求考生在考試中不得使用哪種類型的計(jì)算器？

A.簡(jiǎn)易計(jì)算器

B.科學(xué)計(jì)算器

C.金融計(jì)算器

D.智能手機(jī)

5.CFA一級(jí)考試中，哪一部分主要測(cè)試倫理和職業(yè)道德？

A.PartI

B.PartII

C.PartIII

D.PartIV

6.CFA二級(jí)考試中，哪一部分主要測(cè)試財(cái)務(wù)報(bào)表分析？

A.PartI

B.PartII

C.PartIII

D.PartIV

7.CFA三級(jí)考試中，哪一部分主要測(cè)試投資組合管理？

A.PartI

B.PartII

C.PartIII

D.PartIV

8.CFA協(xié)會(huì)要求考生在成為會(huì)員之前必須滿足哪些條件？

A.通過CFA考試

B.擁有相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)

C.遵守道德準(zhǔn)則

D.以上所有

9.CFA協(xié)會(huì)的道德準(zhǔn)則中，以下哪個(gè)原則要求分析師在所有情況下都必須披露其潛在利益沖突？

A.誠(chéng)信

B.尊重他人

C.公平交易

D.保守秘密

10.CFA協(xié)會(huì)的道德準(zhǔn)則中，以下哪個(gè)原則要求分析師在職業(yè)活動(dòng)中必須遵循所在國(guó)家的法律法規(guī)？

A.誠(chéng)信

B.尊重他人

C.公平交易

D.遵守法律法規(guī)

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題答案：

1.D

2.C

3.D

4.D

5.D

6.D

7.D

8.D

9.D

10.D

二、判斷題答案：

1.×

2.×

3.×

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

三、簡(jiǎn)答題答案：

1.“誠(chéng)信”原則要求CFA考生在所有職業(yè)活動(dòng)中保持誠(chéng)實(shí)和真實(shí)，不得誤導(dǎo)他人，包括投資者、雇主和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

2.“公平交易”原則要求CFA考生在交易中確保所有市場(chǎng)參與者的機(jī)會(huì)均等，不得利用未公開信息進(jìn)行交易，不得進(jìn)行操縱市場(chǎng)或內(nèi)幕交易的行為。

3.CFA協(xié)會(huì)通過制定道德準(zhǔn)則和職業(yè)道德規(guī)范，監(jiān)督會(huì)員行為，提供道德教育，處理違規(guī)行為，以維護(hù)會(huì)員和投資者的利益。

4.CFA協(xié)會(huì)指導(dǎo)原則要求考生在處理潛在利益沖突時(shí)，優(yōu)先考慮客戶利益，披露所有相關(guān)信息，避免利益沖突，或在必要時(shí)拒絕參與相關(guān)活動(dòng)。

四、論述題答案：

1.道德風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致市場(chǎng)信息不對(duì)稱