制度體系之農(nóng)行 - 軟件開發(fā)中心信息化項目投產(chǎn)實施細則

1、制度體系之農(nóng)行 - 軟件開發(fā)中心信息化項目投產(chǎn)實施細則（試行）第一章總則第一條 為規(guī)范軟件開發(fā)中心信息化項目投產(chǎn)工作的流程，明確相關(guān)部門職責，提高項目投產(chǎn)的工作效率，特制定本實施細則。第二條 本實施細則依據(jù)中國農(nóng)業(yè)銀行信息化項目管理辦法、中國農(nóng)業(yè)銀行信息化項目總行投產(chǎn)管理流程（試行）、軟件開發(fā)中心項目管理辦法（試行）的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三條 本實施細則中相關(guān)概念的定義遵照中國農(nóng)業(yè)銀行信息化項目總行投產(chǎn)管理流程（試行）、軟件開發(fā)中心項目管理辦法（試行）之約定。第四條 本實施細則用于規(guī)范新項目、升級項目或重大變更項目的投產(chǎn)流程。第五條 本實施細則適用于信息化項目在總行的生產(chǎn)運行單位的投產(chǎn)過程。信息化

2、項目在總行其他單位及分行的投產(chǎn)可參考本流程。第二章部門與職責第六條 依據(jù)中國農(nóng)業(yè)銀行信息化項目總行投產(chǎn)管理流程（試行），在全行信息化項目投產(chǎn)過程中，軟件開發(fā)中心可能承擔項目申請單位、項目實施單位和生產(chǎn)運行單位三類機構(gòu)職責。第七條 軟件開發(fā)中心內(nèi)部信息化項目投產(chǎn)管理工作相關(guān)部門主要包括：投產(chǎn)組織部門、項目研發(fā)部門、基礎(chǔ)架構(gòu)部門、質(zhì)量管理部門、測試部門、生產(chǎn)運行部門等。第八條 投產(chǎn)組織部門負責信息化項目的投產(chǎn)組織和協(xié)調(diào)工作，具體職責如下：（一）負責匯總軟件開發(fā)中心的年度項目投產(chǎn)計劃和投產(chǎn)計劃變更，并上報項目管理單位；（二）負責組織有關(guān)部門對投產(chǎn)工作方案建議書、投產(chǎn)過程中的重大事項進行研究討論，提交

3、建議方案；（三）負責向項目管理單位提出項目投產(chǎn)申請，并跟蹤審批進度；（四）負責跟蹤項目投產(chǎn)工作進度；（五）作為軟件開發(fā)中心信息化項目投產(chǎn)的窗口，負責投產(chǎn)后問題的受理和分發(fā)，以及一線或者二線技術(shù)支持。第九條 根據(jù)信息化項目的特點，軟件開發(fā)中心投產(chǎn)組織部門一般指技術(shù)保障部、系統(tǒng)支持部、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)部、運行環(huán)境部。投產(chǎn)組織部門在信息化項目投產(chǎn)管理中，具體分工如下：（一）技術(shù)保障部主要負責應(yīng)用類和開放平臺基礎(chǔ)架構(gòu)類項目的投產(chǎn)組織和協(xié)調(diào)；（二）系統(tǒng)支持部主要負責主機系統(tǒng)基礎(chǔ)架構(gòu)項目的投產(chǎn)組織和協(xié)調(diào)；（三）網(wǎng)絡(luò)技術(shù)部主要負責網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)架構(gòu)項目的投產(chǎn)組織和協(xié)調(diào)；（四）運行環(huán)境部主要負責機房環(huán)境、電力等基礎(chǔ)架構(gòu)類項

4、目的投產(chǎn)組織和協(xié)調(diào)。第十條 項目研發(fā)部門指根據(jù)項目項目任務(wù)書或受軟件開發(fā)中心項目管理委員會的指定，承擔具體項目實施任務(wù)的軟件開發(fā)中心職能部門或開發(fā)分中心。項目研發(fā)部門在信息化項目投產(chǎn)管理中的具體職責如下：（一）負責按照項目管理單位的要求提出年度項目投產(chǎn)計劃，以及投產(chǎn)計劃的變更，并報投產(chǎn)組織部門匯總；（二）負責牽頭制定項目投產(chǎn)工作方案建議書；（三）負責投產(chǎn)前的項目技術(shù)培訓；（四）負責特護期內(nèi)的技術(shù)支持；（五）負責協(xié)助生產(chǎn)運行單位完成項目投產(chǎn)的相關(guān)準備工作；（六）在特護期結(jié)束后，承擔項目生產(chǎn)運行的二線或者三線技術(shù)支持。第十一條 基礎(chǔ)架構(gòu)部門指軟件開發(fā)中心內(nèi)部負責運行環(huán)境、硬件設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)和各類基

5、礎(chǔ)軟件系統(tǒng)等基礎(chǔ)環(huán)境的規(guī)劃設(shè)計和實施部門。軟件開發(fā)中心基礎(chǔ)架構(gòu)部門一般指技術(shù)總監(jiān)室、系統(tǒng)支持部、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)部、運行環(huán)境部和技術(shù)保障部?；A(chǔ)架構(gòu)部門在信息化項目投產(chǎn)管理中的主要職責如下：（一）協(xié)助項目研發(fā)部門完成項目投產(chǎn)工作方案建議書中相關(guān)的基礎(chǔ)架構(gòu)部署方案的設(shè)計工作；（二）協(xié)助生產(chǎn)運行部門依照項目管理單位審批后的項目投產(chǎn)方案工作建議書，完成投產(chǎn)上線的技術(shù)支持工作。第十二條 質(zhì)量管理部門負責項目投產(chǎn)的軟件版本管理和文檔規(guī)范化管理工作。軟件開發(fā)中心質(zhì)量管理部門一般指質(zhì)量管理部。質(zhì)量管理部門在信息化項目投產(chǎn)管理中具體職責如下：（一）負責項目投產(chǎn)所需的軟件版本管理，向生產(chǎn)運行單位及分行發(fā)布投產(chǎn)所需的程序

6、；（二）負責收集和管理軟件產(chǎn)品和技術(shù)文檔。具體包括：1、應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計；2、應(yīng)用系統(tǒng)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)說明；3、系統(tǒng)日常運維技術(shù)手冊；4、系統(tǒng)運行作業(yè)操作指南；5、項目組技術(shù)支持人員通信錄；6、其它必要的相關(guān)文檔。質(zhì)量管理部門作為歸口部門負責項目生命周期中所有文檔的收集和管理。其它部門按照軟件開發(fā)中心的文檔管理辦法借閱和使用項目文檔。第十三條 測試部門負責信息化項目測試文檔的規(guī)范管理、測試組織、實施和測試報告的編制等相關(guān)測試工作。對于由軟件開發(fā)中心承擔測試任務(wù)的項目，按照開發(fā)中心部門職能分工，測試組負責組織應(yīng)用開發(fā)類項目的功能測試工作；測試組、基礎(chǔ)架構(gòu)部門（系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、環(huán)境等）負責組織應(yīng)用開發(fā)類項目的

7、性能測試；基礎(chǔ)架構(gòu)部門（系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、環(huán)境等）負責組織基礎(chǔ)類項目的測試工作。測試部門在信息化項目投產(chǎn)管理中具體職責如下：（一）在項目投產(chǎn)申請前，負責組織相關(guān)部門和人員對擬投產(chǎn)項目進行功能測試，并提交項目測試報告；（二）根據(jù)項目特點，負責組織相關(guān)部門和人員對擬投產(chǎn)項目性能指標進行必要的性能測試；（三）在投產(chǎn)準備階段，負責協(xié)助項目研發(fā)部門完成投產(chǎn)工作方案建議書中項目性能設(shè)計指標等內(nèi)容的制定。第十四條 生產(chǎn)運行部門主要負責在軟件開發(fā)中心投產(chǎn)項目的日常生產(chǎn)運行和維護，以及不在軟件開發(fā)中心投產(chǎn)的項目的二線技術(shù)支持。軟件開發(fā)中心生產(chǎn)運行部門一般指技術(shù)保障部、系統(tǒng)支持部、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)部、運行環(huán)境部、運行作業(yè)部。生

8、產(chǎn)運行部門在信息化項目投產(chǎn)管理中具體職責如下：（一）負責根據(jù)項目投產(chǎn)計劃，配置投產(chǎn)項目所需運行資源；（二）負責建立和維護項目投產(chǎn)所需的生產(chǎn)運行環(huán)境；（三）負責建立項目運行作業(yè)、運行保障工作的組織和流程，落實相關(guān)崗位人員；（四）負責在軟件開發(fā)中心投產(chǎn)項目的一線生產(chǎn)運行維護；（五）負責由軟件開發(fā)中心實施的、但不在軟件開發(fā)中心投產(chǎn)項目的二線技術(shù)支持。第三章投產(chǎn)計劃管理第十五條 項目管理單位負責根據(jù)信息化項目計劃及項目實施進度情況，組織制訂、修訂項目投產(chǎn)計劃，一般在每年年底前組織制訂項目投產(chǎn)計劃，次年根據(jù)實際情況需要，對項目投產(chǎn)計劃進行修訂。項目管理單位負責發(fā)布項目投產(chǎn)計劃，并向項目審批單位報告。第十

9、六條 項目投產(chǎn)計劃應(yīng)明確計劃投產(chǎn)項目的生產(chǎn)運行單位，計劃投產(chǎn)時間，并初步提出項目運行資源配置需求。第十七條 按照項目管理單位的要求，項目研發(fā)部門負責或協(xié)助項目申請單位提出項目投產(chǎn)計劃，投產(chǎn)組織部門負責匯總軟件開發(fā)中心的項目計劃并上報項目管理單位。第十八條 對于在項目投產(chǎn)計劃外的特事特辦或其他需要緊急投產(chǎn)的項目，項目研發(fā)部門應(yīng)及時通報投產(chǎn)組織部門，由投產(chǎn)組織部門報告項目管理單位，協(xié)調(diào)納入項目投產(chǎn)計劃。第十九條 對于計劃在軟件開發(fā)中心投產(chǎn)的項目，生產(chǎn)運行部門要根據(jù)信息化項目投產(chǎn)計劃，及時啟動投產(chǎn)項目運行資源配置工作，并按照中國農(nóng)業(yè)銀行軟件開發(fā)中心生產(chǎn)、開發(fā)、測試、培訓用信息化建設(shè)資源管理辦法落實資

10、源配置。項目組織部門負責匯總向項目管理單位及項目實施單位通報相關(guān)項目運行資源到位情況。第四章投產(chǎn)實施流程第二十條 信息化項目投產(chǎn)實施主要包括投產(chǎn)申請、投產(chǎn)準備、投產(chǎn)上線、特護期運行維護等階段。第二十一條 項目在生產(chǎn)系統(tǒng)的試運行投產(chǎn)視同正式投產(chǎn)管理。第一節(jié)投產(chǎn)申請第二十二條 信息化項目投產(chǎn)需項目實施單位和項目申請單位共同申請，由項目實施單位具體負責向項目管理單位提交項目投產(chǎn)申請。第二十三條 軟件開發(fā)中心作為項目實施單位的項目，由項目研發(fā)部門負責投產(chǎn)申請的各項準備工作，投產(chǎn)組織部門協(xié)辦并負責向項目管理單位提出項目投產(chǎn)申請、跟蹤審批進度。第二十四條 在軟件開發(fā)中心內(nèi)部，項目投產(chǎn)申請通過中心簽報的形式

11、流轉(zhuǎn)，由項目研發(fā)部門發(fā)起，會簽質(zhì)量管理部門、投產(chǎn)組織部門等相關(guān)部門后，由項目研發(fā)部門分管總經(jīng)理或軟件開發(fā)中心總經(jīng)理簽批。第二十五條 提出項目投產(chǎn)申請應(yīng)具備以下前提條件：（一）項目任務(wù)書規(guī)定的項目設(shè)計開發(fā)任務(wù)已經(jīng)基本完成；（二）項目已經(jīng)完成驗收測試，并取得項目申請單位驗收測試報告。第二十六條 提出項目投產(chǎn)申請時，應(yīng)提交如下材料：（一）中國農(nóng)業(yè)銀行信息化項目總行投產(chǎn)申請表（見附件3）；（二）項目測試報告；（三）項目投產(chǎn)工作方案建議書。第二十七條 項目測試報告根據(jù)具體項目測試的分工，由項目申請單位、軟件開發(fā)中心相關(guān)部門完成。原則上，功能測試報告由項目申請單位和軟件開發(fā)中心測試組共同出具；性能測試報告

12、由軟件開發(fā)中心測試部門或基礎(chǔ)架構(gòu)部門出具。第二十八條 項目投產(chǎn)工作方案建議書需包含項目應(yīng)用架構(gòu)、技術(shù)方案、運行維護方案、應(yīng)急方案，以及分行實施方案等。建議書由項目研發(fā)部門主辦，投產(chǎn)組織部門、基礎(chǔ)架構(gòu)部門、測試部門和生產(chǎn)運行部門協(xié)辦。具體內(nèi)容如下：（一）項目應(yīng)用架構(gòu)：包括項目應(yīng)用部署、數(shù)據(jù)分布、網(wǎng)絡(luò)通信、操作環(huán)境、業(yè)務(wù)量、數(shù)據(jù)量估算，項目涉及的相關(guān)系統(tǒng)，項目性能設(shè)計指標等；（二）投產(chǎn)技術(shù)方案：包括項目運行的軟、硬件基礎(chǔ)平臺和版本，項目軟、硬件、網(wǎng)絡(luò)資源、機房環(huán)境需求情況，應(yīng)用系統(tǒng)部署規(guī)劃，應(yīng)用及系統(tǒng)安裝步驟，以及投產(chǎn)準備和上線階段的主要工作計劃、任務(wù)分工等；（三）運行維護方案：運行維護方案中應(yīng)提

13、出項目的特護期建議及特護安排等內(nèi)容，由項目研發(fā)部門完成，生產(chǎn)運行部門協(xié)助；（四）應(yīng)急方案：對于不同級別的應(yīng)急事件設(shè)計應(yīng)急處理方案；（五）分行實施方案：對于項目投產(chǎn)需要分行參與或協(xié)同的，需同步提交總分行協(xié)調(diào)機制、技術(shù)方案、上線步驟等相關(guān)的建議方案。第二十九條 項目管理單位負責受理項目投產(chǎn)申請，對投產(chǎn)條件及相關(guān)申請材料進行審核。對審核通過的項目，項目管理單位向生產(chǎn)運行單位、項目申請單位、項目實施單位等相關(guān)機構(gòu)下達中國農(nóng)業(yè)銀行信息化項目投產(chǎn)通知書（見附件5）。第三十條 收到中國農(nóng)業(yè)銀行信息化項目投產(chǎn)通知書后，軟件開發(fā)中心各相關(guān)部門負責組織落實本部門職責。投產(chǎn)組織部門指定一個項目投產(chǎn)負責人，負責該項目

14、投產(chǎn)的各項組織、協(xié)調(diào)工作。重大項目成立由各部門相關(guān)人員組成的項目投產(chǎn)工作組，負責項目投產(chǎn)的各項相關(guān)工作。第二節(jié)投產(chǎn)準備第三十一條 項目投產(chǎn)準備階段主要完成項目投產(chǎn)上線所必需的業(yè)務(wù)、應(yīng)用、數(shù)據(jù)、系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、運行維護等各方面的準備工作。第三十二條 在項目投產(chǎn)準備階段，項目管理單位組織生產(chǎn)運行單位、項目申請單位、項目實施單位等相關(guān)機構(gòu)，對項目投產(chǎn)方案建議書進行研究、論證，以此建議書為基礎(chǔ)，明確投產(chǎn)準備工作各項任務(wù)安排，并分解到具體部門和人員。具體包括：（一）投產(chǎn)組織部門根據(jù)投產(chǎn)方案建議書跟蹤協(xié)調(diào)工作進展。如遇特殊情況導致投產(chǎn)準備工作無法按計劃實施完成的，屬于應(yīng)由軟件開發(fā)中心承擔的任務(wù)，由投產(chǎn)組織部門

15、及時報告項目管理單位，由項目管理單位組織相關(guān)單位共同研究制訂解決方案。（二）項目研發(fā)部門在投產(chǎn)準備階段需要完成以下工作：1、協(xié)助項目申請單位負責頒布項目配套業(yè)務(wù)制度、產(chǎn)品功能操作手冊、操作規(guī)程，開展業(yè)務(wù)培訓等；2、協(xié)助生產(chǎn)運行單位制訂項目投產(chǎn)上線實施計劃、項目投產(chǎn)上線應(yīng)急預案、項目特護期運行維護工作方案；3、協(xié)助生產(chǎn)運行單位完成系統(tǒng)的安裝部署，開展基于準生產(chǎn)系統(tǒng)的切換演練、系統(tǒng)驗證；4、開展項目的技術(shù)培訓。（三）質(zhì)量管理部門負責準備擬投產(chǎn)的程序版本、發(fā)布總分行端應(yīng)用程序等。（四）在軟件開發(fā)中心投產(chǎn)的項目，生產(chǎn)運行部門需要牽頭完成以下工作，項目研發(fā)部門予以協(xié)助配合：1、制訂項目投產(chǎn)上線實施計劃、

16、項目投產(chǎn)上線應(yīng)急預案、項目特護期運行維護工作方案；2、制訂項目運行作業(yè)工作方案、項目運行保障工作方案、項目應(yīng)急預案、項目應(yīng)急操作手冊；3、安裝、配置項目所需系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、基礎(chǔ)軟件等運行環(huán)境；4、開展基于準生產(chǎn)系統(tǒng)的切換演練、系統(tǒng)驗證。（五）不在軟件開發(fā)中心投產(chǎn)的項目，負責二線技術(shù)支持的生產(chǎn)運行部門需要完成以下工作：1、參與安裝、配置項目所需系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、基礎(chǔ)軟件等運行環(huán)境建設(shè)；2、參與項目的切換演練、系統(tǒng)驗證，熟悉項目的日常運維和技術(shù)支持工作。第三十三條 投產(chǎn)準備工作就緒后，投產(chǎn)組織部門按照項目管理單位的要求提交中國農(nóng)業(yè)銀行信息化項目投產(chǎn)準備工作完成情況說明表（見附件6），并跟蹤審批進度。第三節(jié)投

17、產(chǎn)上線第三十四條 收到中國農(nóng)業(yè)銀行信息化項目投產(chǎn)上線令后，生產(chǎn)運行單位按照項目投產(chǎn)上線實施方案，實施投產(chǎn)上線工作，項目實施單位、項目申請單位等機構(gòu)配合。項目管理單位對項目投產(chǎn)上線過程進行協(xié)調(diào)。第三十五條 對于在軟件開發(fā)中心上線的項目，投產(chǎn)上線流程如下：（一）項目研發(fā)部門負責制定項目上線任務(wù)一覽表，投產(chǎn)組織部門等相關(guān)部門協(xié)辦；（二）各部門按照上線任務(wù)一覽表開展上線工作，投產(chǎn)組織部門跟蹤并通報進度情況；（三）上線完成后，投產(chǎn)組織部門向項目管理單位及其他相關(guān)部門通報投產(chǎn)上線進展情況。第三十六條 對于軟件開發(fā)中心作為項目實施單位，但不在軟件開發(fā)中心投產(chǎn)的項目，投產(chǎn)上線流程如下：（一）投產(chǎn)組織部門負責軟

18、件開發(fā)中心與生產(chǎn)運行單位等外部單位就投產(chǎn)相關(guān)各項工作進行組織、協(xié)調(diào)；（二）項目研發(fā)部門、基礎(chǔ)架構(gòu)等相關(guān)部門配合生產(chǎn)運行單位實施項目投產(chǎn)。第三十七條 如果項目投產(chǎn)上線過程中發(fā)生異常情況，按照項目投產(chǎn)上線應(yīng)急預案處理。第三十八條 項目投產(chǎn)上線過程中發(fā)生應(yīng)急預案范圍之外的特殊情況，由項目管理單位牽頭組織研究確定相應(yīng)措施，協(xié)調(diào)解決有關(guān)問題，并向項目審批單位匯報。第四節(jié)特護期運行維護第三十九條 項目投產(chǎn)上線完成后，按照項目特護期運行維護工作方案實施項目特護期運行維護工作。第四十條 在特護期，對新投產(chǎn)上線的信息系統(tǒng)采取密集技術(shù)支持。對于需要現(xiàn)場提供技術(shù)支持的項目，由項目研發(fā)部門和負責二線技術(shù)支持的生產(chǎn)運行部門負責，其他部門協(xié)助。第四十一條 特護期結(jié)束后，項目研發(fā)部門根