《微觀經(jīng)濟學》第十二章：外部效應

1、第十二章 外部效應,學習目標： 1、理解外部效應及其分類、外部效應產(chǎn)生的后果 2、掌握科斯定理的內容和實質 3、了解外部效應的多種解決機制。 關鍵概念： 外部效應，科斯定理，交易費用， 產(chǎn)權界定，庇古稅，一體化，許可證,第一節(jié) 外部效應及其后果,一、外部效應的分類 專欄 “假如由別人來買單 ” 二、正外部性與供給不足,治污設備的價格,治污設備的數(shù)量,S或MC,E,E,DS或MRS,DP或MRP,QP,QS,圖121 正外部效應如何造成供給不足,三、負外部性與過量供給,鋼的價格,鋼的數(shù)量,MCP或S,E,E,D或MR,QP,QS,圖122 負外部效應如何造成供給過量,MCS,PP,PS,第二節(jié)

2、科斯定理與產(chǎn)權安排,一、科斯定理與明晰產(chǎn)權 二、正交易費用與產(chǎn)權分配原則,第三節(jié) 一體化方式,一、一體化方式也可實現(xiàn)帕累托有效 二、一體化方式也有其條件,第四節(jié) 政府干預,一、規(guī)制 二、庇古稅與補貼 案例 “垃圾處理費 ”,治污設備的價格,治污設備的數(shù)量,S或MC,E,E,DS或MRS,DP或MRP,QP,QS,圖123 補貼如何糾正正的外部性引起的市場失靈,t,鋼的價格,鋼的數(shù)量,MCP或S,E,E,D或MR,QP,QS,圖124 稅收如何糾正負外部性引起的市場失靈,MCS,PP,PS,t,三、可以出售的許可證 案例 “浙江省嘉興市秀州區(qū)排污權交易實踐 ”,復習思考題,1下面每種情況均涉及到

3、外部性。試指出是正外部性，還是負外部性，或兩者兼而有之；并解釋為什么自由市場對所述商品會生產(chǎn)得過多或過少。 （1）從事研發(fā)的企業(yè)； （2）排污企業(yè)； （3）在公園中心舉行音樂會； （4）吸煙。 2完全禁止污染活動是一個好的想法嗎？為什么？,3設想A喜歡夜間大聲播放搖滾樂，而這干擾了他的眾多鄰居休息。那么，產(chǎn)權將如何配置？效率較高。 如果A的眾多鄰居都喜歡在夜間聽搖滾樂，只有極少數(shù)幾個鄰居不喜歡，那么，產(chǎn)權將如何配置？效率較高。 如果A只有一個鄰居B，且A夜間大聲播放搖滾樂干擾了B的休息。矛盾將如何解決？ 4某果園與養(yǎng)蜂場相鄰。果園、蜂廠的成本函數(shù)分別為，分別為水果、蜂蜜產(chǎn)量，單位（千克）；水果

4、、蜂蜜的價格分別為3元/千克、2元/千克。 （1）果園、蜂場獨立經(jīng)營，其產(chǎn)量各為多少？ （2）果園、蜂場是否有動力一體化？,5某污染企業(yè)的私人邊際成本函數(shù)為，污染給社會帶來的邊際成本為，市場需求函數(shù)為，（為價格，為產(chǎn)量）。 （1）假定企業(yè)面臨的是完全競爭市場，那么，均衡產(chǎn)量、價格分別是多少？ （2）社會最優(yōu)產(chǎn)量是多少？ （3）為減少污染，政府擬按產(chǎn)量對企業(yè)征收污染稅。最優(yōu)稅率應為多少？,6據(jù)調查，我國是世界上水資源浪費最為嚴重的國家之一。閱讀下面的材料，試解釋之，并提出相應對策。 自然資源的耗竭 自然資源的耗竭是環(huán)境問題專家經(jīng)常討論的話題。石油、天然氣、煤等能源資源的消耗速度高得驚人，需要數(shù)百

5、年材能成才的闊葉林正在遭到大規(guī)模砍伐，像磷等重要原材料資源的供給在不斷減少。究其原因，主要是： 1“公地的悲劇”，即，公共資源有被過度開發(fā)的趨勢，因為當某一資源為公共財產(chǎn)時，開發(fā)者幾乎全部享有開發(fā)的好處，卻僅承擔很小一部分過度開發(fā)的后果（自然資源的耗竭、甚至破壞以及由此而引起的環(huán)境污染）。這一點以自然資源公有制國家為甚（當然，即使是公有制，如果所有權與開發(fā)權相分離，且賦予開發(fā)者充分的開發(fā)權、開發(fā)權的轉讓權、收益權等，“公地的悲劇”也可以克服），當然，即使是私有制國家，“公地的悲劇”也是其自然資源耗竭的一個重要原因，因為有些自然資源，如大氣、水流等無法明晰產(chǎn)權（或者說明晰產(chǎn)權的成本太高，得不償失

6、）。,2私人所有者低估自然資源的未來收益。在資源（如鋁礬土礦或銅）私人擁有（產(chǎn)權明晰）的情況下，資源耗竭問題就變?yōu)樵撡Y源是現(xiàn)在開采還是留待未來開采對他的價值更大。如果未來（如30年后）價值（未來價格的貼現(xiàn)值）更大(足以補償?shù)却?，他將愿意把該資源留待未來開采或未來出售（如年老時出售。未來出售，可以獲得增值的好處）。如果現(xiàn)在價值更大，可能由于私人所有者低估自然資源的未來收益，所有者及其他開采者將愿意現(xiàn)在開采、并將其推向市場，從而使資源耗竭。 那么，私人所有者為什么會低估自然資源的未來收益呢？可能源于：（1）在產(chǎn)權沒有保障的國家中，資源的所有者會認為，如果不盡快把它買掉，資源就有被剝奪的風險。例如

7、，也許會發(fā)生一場革命，政府將在不給予資源所有者補償或僅僅是部分補償?shù)臈l件下接管資源。這在一些“人治國家”顯得特別突出。（2）日益為甚的規(guī)制或更高的稅收使資源的未來開采變得更加昂貴。（3）在有限的借款機會和非常高的利率情況下，資本市場將以高利率來對未來收益進行貼現(xiàn)，其貼現(xiàn)率大大高于社會或政府的貼現(xiàn)率。,3政府失靈。政府失靈是資源耗竭的另一個重要原因。（1）由于信息不完全、政府官員的有限理性、利益集團壓力及尋租、政府官員的經(jīng)濟人特性以及法制的不健全，政府政策可能一開始就與有效開發(fā)和利用資源相悖，從而引起資源耗竭。例如，在我國，由于對資源耗竭的嚴重性認識不足，在考核政府官員業(yè)績時，重經(jīng)濟增長（GDP

8、），很少將有效開發(fā)和利用資源納入考核范圍。這樣，政府官員在決策時，就必然偏重經(jīng)濟增長，很少考慮節(jié)約資源，無形中加劇了資源的耗竭。再如，在我國，用水價格政府制定，由于政府對水資源稀缺性的認識不足，用水價格長期偏低，結果導致了水資源的極大浪費。（2）由于同樣的原因，政府政策的執(zhí)行大打折扣（這可能是引起政府失靈的一個更重要的原因）。例如，近年來，我國許多地方各種小礦遍地開花，不但造成了稀缺資源的極大浪費、嚴重的環(huán)境污染，而且礦難不斷，造成了極大的生命與財產(chǎn)損失。中央政府三令五申、嚴厲禁止，但屢禁不止。究其原因，除“公地的悲劇”外，政府信息不完全（檢查監(jiān)督困難）、非法開礦者尋租（向有關官員行賄）、個別

9、管理者非法參與開礦（賊喊捉賊）、地方利益（在中央財政與地方財政“分灶吃飯”的體制下，非法開礦可能是一些地方財政的主要來源）、法制不健全等可能是更重要的原因。,解決辦法： 1明晰產(chǎn)權，并并保障產(chǎn)權的長期穩(wěn)定，然后交由市場去取得有效率的結果。這是最基本的解決辦法。在我國，明晰自然資源產(chǎn)權，主要是實行所有權（屬于國家或集體）與開發(fā)權（企業(yè)或個人）分離，厘清所有者與開發(fā)者責、權、利關系，使所有者與開發(fā)者責、權、利對稱；并保障這種責、權、利穩(wěn)定，嚴厲制裁各種侵權行為。明晰產(chǎn)權，然后交由市場去處理的方法，存在局限。一者，有些自然資源，如大氣、水流等無法明晰產(chǎn)權（或者說明晰產(chǎn)權的成本太高，得不償失）。二者，

10、即使產(chǎn)權明晰，由于私人所有者可能低估自然資源未來價值，從而私人市場也可能缺乏效率。,2由明晰產(chǎn)權，然后交由市場去處理的方法的局限決定，保護自然資源需要政府積極干預，包括規(guī)制（如根據(jù)某自然資源現(xiàn)在、未來邊際價值的比較，設定、分配開發(fā)量，違者給予制裁；或設定開發(fā)權價格）、征稅和補貼、可交易的許可證書等。但政府干預也存在局限。由于信息不完全、政府官員的有限理性、利益集團壓力及尋租、政府官員的經(jīng)濟人特性以及法制的不健全，政府政策可能一開始就與有效開發(fā)和利用資源相悖；由于同樣的原因，政府政策的執(zhí)行大打折扣，從而引起資源耗竭。 因此，對于政府在保護自然資源中的作用，問題的關鍵不是需不需要政府干預，而是政府干預的范圍、方式、深度以及如何盡可能達到政府政策的正確和有效執(zhí)行。目前，在我國，最關鍵的是（1）充分發(fā)揮產(chǎn)權與市場的作用（如盡快建立可交易的開發(fā)自然資源許可證制度及市場），將政府干預限定在最小范圍之內；（2）加強政府對資源耗竭嚴重性的認識，